潛力調(diào)查聯(lián)合制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合國家相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，同時(shí)考慮公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求與專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)際需要，制定本制度。旨在規(guī)范公司潛力調(diào)查工作的全過程管理，明確各層級(jí)、各部門職責(zé)，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，促進(jìn)公司穩(wěn)健運(yùn)營與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有涉及潛力調(diào)查的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于市場拓展、項(xiàng)目評(píng)估、人才引進(jìn)、戰(zhàn)略合作等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“潛力調(diào)查專項(xiàng)管理”是指公司為確保潛力調(diào)查工作合規(guī)、高效、有序開展，所建立的一整套管理體系，包括制度規(guī)范、組織架構(gòu)、流程管控、風(fēng)險(xiǎn)防控、考核評(píng)價(jià)等要素的有機(jī)整合。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在潛力調(diào)查過程中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，需通過系統(tǒng)性管控措施予以防范或化解。（三）“XX合規(guī)”是指公司在潛力調(diào)查活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合規(guī)性與合理性。第四條潛力調(diào)查專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。確保所有潛力調(diào)查活動(dòng)均納入制度化管理范疇，不留管理死角。（二）責(zé)任到人原則。明確各層級(jí)、各部門及崗位的職責(zé)分工，確保責(zé)任主體清晰、可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，重點(diǎn)識(shí)別、評(píng)估與處置潛在風(fēng)險(xiǎn)，提升管理前瞻性。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程，完善管理機(jī)制，提升體系效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司潛力調(diào)查專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司潛力調(diào)查專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體工作的組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督。第六條公司設(shè)立潛力調(diào)查專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司潛力調(diào)查工作的頂層設(shè)計(jì)、重大決策與監(jiān)督評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）審議公司潛力調(diào)查專項(xiàng)管理制度及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的潛力調(diào)查工作，解決重大問題；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)公司潛力調(diào)查專項(xiàng)管理工作的有效性，提出改進(jìn)要求。第七條公司設(shè)立潛力調(diào)查專項(xiàng)管理工作辦公室（暫由戰(zhàn)略發(fā)展部牽頭），負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的日常運(yùn)營，主要職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂并解釋潛力調(diào)查專項(xiàng)管理制度；（二）統(tǒng)籌開展?jié)摿φ{(diào)查風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與預(yù)警工作；（三）監(jiān)督各部門潛力調(diào)查活動(dòng)的合規(guī)性，提出優(yōu)化建議；（四）組織潛力調(diào)查專項(xiàng)培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條牽頭部門（戰(zhàn)略發(fā)展部）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司潛力調(diào)查專項(xiàng)管理制度的建設(shè)與完善，牽頭開展以下工作：（一）制定潛力調(diào)查業(yè)務(wù)操作規(guī)范，明確調(diào)查流程、標(biāo)準(zhǔn)與權(quán)限；（二）組織潛力調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)庫；（三）監(jiān)督各部門潛力調(diào)查活動(dòng)的執(zhí)行情況，定期開展考核；（四）推動(dòng)潛力調(diào)查信息化建設(shè)，提升管理效率。第九條專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、內(nèi)審部等）負(fù)責(zé)在各自領(lǐng)域內(nèi)履行以下職責(zé)：（一）法務(wù)合規(guī)部：審核潛力調(diào)查活動(dòng)的合規(guī)性，提供法律支持；（二）財(cái)務(wù)部：監(jiān)督潛力調(diào)查相關(guān)的資金審批與稅務(wù)管理；（三）內(nèi)審部：定期開展?jié)摿φ{(diào)查專項(xiàng)審計(jì)，評(píng)估管理有效性。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域潛力調(diào)查專項(xiàng)管理要求，主要職責(zé)包括：（一）制定本單位的潛力調(diào)查操作細(xì)則，確保與公司制度協(xié)同；（二）開展本單位的潛力調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)防控，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)處置措施；（三）及時(shí)上報(bào)潛力調(diào)查中的重大問題與風(fēng)險(xiǎn)事件。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守公司潛力調(diào)查操作規(guī)范，不擅自變更流程或權(quán)限；（二）如實(shí)記錄潛力調(diào)查過程，保存相關(guān)資料；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向直屬上級(jí)或?qū)ｍ?xiàng)管理工作辦公室報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商潛力調(diào)查管理。業(yè)務(wù)部門在開展供應(yīng)商潛力調(diào)查時(shí)，必須實(shí)施盡職調(diào)查，包括但不限于：企業(yè)資質(zhì)審核、經(jīng)營狀況評(píng)估、法律合規(guī)審查、行業(yè)口碑考察等。嚴(yán)禁未經(jīng)盡職調(diào)查即與供應(yīng)商建立合作關(guān)系。第十三條招標(biāo)選商潛力調(diào)查管理。在招標(biāo)選商活動(dòng)中，必須對潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，重點(diǎn)核查其企業(yè)信用、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)實(shí)力及過往業(yè)績。嚴(yán)禁設(shè)置排他性條款或與特定投標(biāo)人進(jìn)行私下協(xié)商。第十四條資金使用潛力調(diào)查管理。財(cái)務(wù)部門在審批重大資金使用前，需對資金投向進(jìn)行潛力評(píng)估，包括市場前景、投資回報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)敞口等。嚴(yán)禁違規(guī)使用資金或進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資。第十五條合作伙伴潛力調(diào)查管理。在開展戰(zhàn)略合作或業(yè)務(wù)合作時(shí)，必須對合作伙伴進(jìn)行綜合評(píng)估，包括企業(yè)規(guī)模、行業(yè)地位、治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)記錄等。嚴(yán)禁與存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)或道德風(fēng)險(xiǎn)的合作伙伴合作。第十六條人才引進(jìn)潛力調(diào)查管理。人力資源部門在招聘高級(jí)管理人員或核心技術(shù)人員時(shí)，需對候選人進(jìn)行背景調(diào)查，包括教育經(jīng)歷、工作履歷、職業(yè)操守等。嚴(yán)禁招聘存在法律糾紛或道德瑕疵的人員。第十七條數(shù)據(jù)采集與使用潛力調(diào)查管理。在開展市場調(diào)研或客戶分析時(shí)，必須遵守?cái)?shù)據(jù)安全法規(guī)，明確數(shù)據(jù)采集目的與使用范圍，并取得合法授權(quán)。嚴(yán)禁非法獲取或泄露客戶信息。第十八條項(xiàng)目可行性潛力調(diào)查管理。在啟動(dòng)重大項(xiàng)目前，必須進(jìn)行充分的市場調(diào)研與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括政策環(huán)境、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性等。嚴(yán)禁盲目立項(xiàng)或低效投資。第十九條風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)交易防范管理。在開展?jié)撛陉P(guān)聯(lián)交易時(shí)，必須進(jìn)行獨(dú)立性評(píng)估，避免利益輸送或損害公司利益。嚴(yán)禁利用關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行不正當(dāng)競爭或謀取私利。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。公司每兩年對潛力調(diào)查專項(xiàng)管理制度進(jìn)行一次全面評(píng)估，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及公司業(yè)務(wù)變化及時(shí)修訂，確保制度的時(shí)效性與適用性。第十三條建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。公司每年至少開展一次潛力調(diào)查專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由潛力調(diào)查專項(xiàng)管理工作辦公室牽頭，各部門配合，對識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，并發(fā)布預(yù)警通知。第十四條建立合規(guī)審查機(jī)制。在業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，必須開展?jié)摿φ{(diào)查合規(guī)審查，未經(jīng)審查的潛在調(diào)查活動(dòng)一律不得實(shí)施。第十五條建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。對一般風(fēng)險(xiǎn)，由業(yè)務(wù)部門自行處置，并定期上報(bào)處置結(jié)果；對重大風(fēng)險(xiǎn)，由潛力調(diào)查專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第十六條建立責(zé)任追究機(jī)制。對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，給予警告、通報(bào)批評(píng)、績效扣減、紀(jì)律處分等處理；涉嫌違法的，依法移送司法機(jī)關(guān)。第十七條建立評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。公司每年對潛力調(diào)查專項(xiàng)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)防控成效、制度執(zhí)行情況及員工合規(guī)意識(shí)，根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化管理流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條建立組織保障機(jī)制。公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人均需明確本單位的潛力調(diào)查專項(xiàng)管理責(zé)任，確保制度要求落實(shí)到位。第十九條建立考核激勵(lì)機(jī)制。將潛力調(diào)查專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人的年度績效考核，與績效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，對合規(guī)表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予表彰。第二十條建立培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開展?jié)摿φ{(diào)查專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，確保全員掌握制度要求。第二十一條建立信息化支撐機(jī)制。通過信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)潛力調(diào)查流程的自動(dòng)化管理、風(fēng)險(xiǎn)信息的實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率與風(fēng)險(xiǎn)防控能力。第二十二條建立文化建設(shè)機(jī)制。定期發(fā)布潛力調(diào)查合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過典型案例宣傳、合規(guī)文化活動(dòng)等，營造全員合規(guī)氛圍。第二十三條建立報(bào)告制度。各部