商務(wù)合同審核流程模板合規(guī)性審查保障版一、適用范圍與核心目標(biāo)二、標(biāo)準(zhǔn)化審核流程操作指南第一步：合同審核發(fā)起與前置資料準(zhǔn)備責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（合同發(fā)起人）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)交易需求確定合同類型，梳理交易核心要素（如合同主體、交易標(biāo)的、價(jià)款支付、履行期限、違約責(zé)任等），填寫《合同審核申請表》（見模板一），明確審核優(yōu)先級及特殊關(guān)注點(diǎn)（如涉外合同、涉及知識產(chǎn)權(quán)的合同等）。準(zhǔn)備完整的前置資料，包括但不限于：交易對方主體資格證明材料（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號碼明、授權(quán)委托書等，需加蓋對方公章）；交易背景說明（如項(xiàng)目立項(xiàng)文件、需求方案、招投標(biāo)結(jié)果等）；擬簽合同草本（需包含合同標(biāo)題、編號、雙方基本信息、條款、簽署頁等完整要素）；其他相關(guān)附件（如技術(shù)規(guī)格書、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、既往合作記錄等）。輸出成果：《合同審核申請表》+完整合同資料包（紙質(zhì)版/電子版）。第二步：多部門協(xié)同初審責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（初審）、財(cái)務(wù)部門（財(cái)務(wù)條款審核）、法務(wù)部門（法律條款初審）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門初審：重點(diǎn)審核合同內(nèi)容與交易需求的一致性，包括標(biāo)的描述是否清晰、數(shù)量/質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確、履行期限/地點(diǎn)是否合理、雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，保證合同符合業(yè)務(wù)目標(biāo)。財(cái)務(wù)部門審核：審核價(jià)款/租金/服務(wù)費(fèi)等金額計(jì)算是否準(zhǔn)確，定價(jià)是否符合企業(yè)成本管控及市場公允原則；審核支付方式（如銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例）是否合理，是否符合企業(yè)資金管理規(guī)定；審核涉稅條款（如發(fā)票類型、稅率、稅費(fèi)承擔(dān)方）是否符合稅法規(guī)定及企業(yè)稅務(wù)籌劃要求；涉及保函、保證金、質(zhì)保金的，審核其金額、返還條件是否合理。法務(wù)部門初審：審核合同主體是否適格（如對方是否為依法設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)，是否具備相應(yīng)資質(zhì)/許可）；審核合同條款是否違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定（如《民法典》《招標(biāo)投標(biāo)法》《數(shù)據(jù)安全法》等）；審核格式條款是否公平，是否存在免除己方責(zé)任、加重對方責(zé)任、排除對方主要權(quán)利的情形；初步識別爭議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄地、法律適用等條款的合理性。輸出成果：各部門在《合同審核意見表》（見模板二）中填寫初審意見，標(biāo)注“通過”“修改后通過”“不通過”及具體修改建議，反饋至業(yè)務(wù)部門。第三步：合規(guī)性專項(xiàng)審查責(zé)任主體：合規(guī)管理部門（或法務(wù)部門牽頭，聯(lián)合相關(guān)業(yè)務(wù)部門）操作內(nèi)容：針對特定類型合同或高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，開展專項(xiàng)合規(guī)性審查，重點(diǎn)包括：數(shù)據(jù)合規(guī)審查：若合同涉及數(shù)據(jù)收集、存儲、處理、跨境傳輸?shù)龋枋欠穹稀秱€(gè)人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》要求，明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任、用戶授權(quán)機(jī)制及數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急預(yù)案；反壟斷與反商業(yè)賄賂審查：合同內(nèi)容是否涉及壟斷協(xié)議（如固定價(jià)格、分割市場）、商業(yè)賄賂（如回扣、不正當(dāng)利益輸送）等違法違規(guī)行為；行業(yè)特殊合規(guī)要求：如金融類合同需符合《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、醫(yī)藥類合同需符合《藥品管理法》、建設(shè)工程類合同需符合《建筑法》等行業(yè)監(jiān)管規(guī)定；出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁審查：若涉及跨境交易，需核查交易對象是否被列入出口管制清單、經(jīng)濟(jì)制裁名單，是否符合相關(guān)國際條約及國內(nèi)法規(guī)。輸出成果：《合同合規(guī)性審查報(bào)告》（見模板三），明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級（低/中/高）、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述及整改建議。第四步：風(fēng)險(xiǎn)匯總與反饋修改責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（匯總）、法務(wù)部門（終審）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門收集各部門初審意見及合規(guī)審查報(bào)告，梳理匯總所有問題點(diǎn)，與合同發(fā)起人溝通修改方案，形成《合同問題整改清單》（見模板四）；業(yè)務(wù)部門根據(jù)整改清單，組織修改合同草本，保證所有修改意見得到落實(shí)；若存在重大爭議（如對方不接受核心條款修改），需上報(bào)企業(yè)決策層（如分管副總/總經(jīng)理辦公會）協(xié)調(diào)處理；法務(wù)部門對修改后的合同進(jìn)行終審，確認(rèn)所有法律風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已有效控制，條款表述清晰無歧義。輸出成果：經(jīng)終審確認(rèn)的合同定稿版+《合同問題整改清單》（含修改前后對比）。第五步：審核結(jié)果輸出與簽署管理責(zé)任主體：法務(wù)部門（出具審核意見）、授權(quán)簽署人（簽署）、行政/檔案管理部門（歸檔）操作內(nèi)容：法務(wù)部門出具《合同審核意見書》，明確審核結(jié)論（“建議簽署”“修改后簽署”“不建議簽署”），并附最終版合同文本；授權(quán)簽署人（如法定代表人、授權(quán)代表）根據(jù)審核意見，在權(quán)限范圍內(nèi)簽署合同，保證簽署頁信息完整（雙方名稱、蓋章/簽字、簽署日期）；行政/檔案管理部門對簽署完成的合同進(jìn)行統(tǒng)一編號、登記，紙質(zhì)合同原件（含附件、審核過程文件）及電子掃描件同步歸檔，建立合同臺賬，明確借閱、保管及銷毀流程。輸出成果：《合同審核意見書》、簽署版合同、歸檔記錄。三、關(guān)鍵工具模板清單模板一：合同審核申請表合同編號合同名稱交易對方名稱對方統(tǒng)一社會信用代碼合同類型（□采購□銷售□服務(wù)□合作□其他______）交易金額（大寫：______小寫：￥______）合同履行期限自______年______月______日至______年______月______日發(fā)起部門發(fā)起人聯(lián)系方式審核優(yōu)先級（□普通□緊急□特急）交易背景簡述擬簽合同主要條款概述（標(biāo)的、價(jià)款、履行方式等）特殊關(guān)注點(diǎn)（如涉外、知識產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)合規(guī)等）附件清單（□主體資格證明□招投標(biāo)文件□技術(shù)協(xié)議□其他______）部門負(fù)責(zé)人簽字：日期：模板二：合同審核意見表合同編號審核部門審核人審核環(huán)節(jié)（□業(yè)務(wù)初審□財(cái)務(wù)審核□法務(wù)初審□合規(guī)審查）審核日期審核意見：（一）通過條款：______（二）需修改條款及具體建議：1.________________________________________________________2.________________________________________________________（三）不通過條款及理由：________________________________________________________審核結(jié)論（□通過□修改后通過□不通過）審核人簽字：模板三：合同合規(guī)性審查報(bào)告合同編號審查部門審查人審查日期風(fēng)險(xiǎn)等級（□低風(fēng)險(xiǎn)□中風(fēng)險(xiǎn)□高風(fēng)險(xiǎn)）合同涉及的主要合規(guī)領(lǐng)域（□數(shù)據(jù)合規(guī)□反壟斷□行業(yè)監(jiān)管□跨境管制□其他______）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述及依據(jù)：1.________________________________________________________（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）依據(jù)：《______》第______條/行業(yè)規(guī)范______2.________________________________________________________（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）依據(jù)：《______》第______條/企業(yè)制度______整改建議：□修改條款：______________________________________________□補(bǔ)充約定：______________________________________________□其他措施：______________________________________________審查負(fù)責(zé)人簽字：日期：模板四：合同問題整改清單合同編號問題條款序號/內(nèi)容提出部門/人問題類型（□法律□財(cái)務(wù)□業(yè)務(wù)□合規(guī)）1整改要求整改后內(nèi)容（附修改前后對比頁）整改責(zé)任人完成時(shí)限驗(yàn)收人驗(yàn)收結(jié)果（□已整改□未整改）四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)提示主體資格審查“三查三看”：查營業(yè)執(zhí)照原件（看是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍是否覆蓋交易內(nèi)容）；查授權(quán)委托書（看是否有明確授權(quán)范圍、是否在授權(quán)期限內(nèi)，非法定代表人簽署時(shí)必查）；查資質(zhì)許可證件（如對方需特殊資質(zhì)，如建筑施工資質(zhì)、食品經(jīng)營許可證等，看是否在有效期內(nèi)）。條款表述“四避免”：避免模糊表述（如“合理期限”“市場公允價(jià)格”，需明確具體標(biāo)準(zhǔn)或計(jì)算方式）；避免責(zé)任空白（如違約責(zé)任中“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”，需明確具體責(zé)任形式及賠償范圍）；避免沖突條款（如合同與附件約定不一致時(shí)，需明確以何者為準(zhǔn)）；避免單方免責(zé)（如“一方對因不可抗力導(dǎo)致的損失不承擔(dān)責(zé)任”，需符合《民法典》不可抗力免責(zé)要件，且不排除重大過失責(zé)任）。審核時(shí)效管理：普通合同審核時(shí)限不超過3個(gè)工作日，緊急合同不超過1個(gè)工作日，復(fù)雜合同（如重大并購、涉外合同）可延長至5個(gè)工作日，但需提前告知發(fā)起人；各部門需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)反饋審核意見，逾期未反饋視為