第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理承諾書(5篇)企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理承諾書第1篇為保證__________工作順利開展：一、基本事項本承諾書由__________（企業(yè)名稱）及其全體員工共同簽署，旨在明確企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理的責任與義務。企業(yè)作為法律主體，對內(nèi)部控制的建立與執(zhí)行負有主體責任，全體員工需嚴格遵守相關(guān)制度，保證企業(yè)運營符合法律法規(guī)及政策要求。承諾書內(nèi)容涉及企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理的核心事項，包括但不限于制度建設、責任落實、評估等方面，旨在構(gòu)建全面、有效的風險防范體系。企業(yè)承諾將根據(jù)國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，持續(xù)完善內(nèi)部控制機制，切實保障企業(yè)資產(chǎn)安全、運營合規(guī)及信息真實完整。二、行為規(guī)范企業(yè)及其員工在內(nèi)部控制與風險管理工作中遵循以下基本原則：1.合法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，保證各項業(yè)務活動合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：內(nèi)部控制與風險管理覆蓋企業(yè)所有業(yè)務環(huán)節(jié)，包括財務、采購、生產(chǎn)、銷售等關(guān)鍵領域，保證無死角、無盲區(qū)。3.責任明確原則：明確各層級、各崗位的內(nèi)部控制與風險管理責任，保證責任到人、任務到崗。4.主動預防原則：以風險識別、評估、控制為核心，提前防范潛在風險，避免風險事件發(fā)生。5.動態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，及時調(diào)整內(nèi)部控制與風險管理策略，保證持續(xù)有效性。三、實施要求為有效落實內(nèi)部控制與風險管理，企業(yè)及員工需采取以下具體措施：1.制度建設：建立健全內(nèi)部控制與風險管理相關(guān)制度，包括但不限于財務審批制度、合同管理制度、印章管理制度等，保證制度體系完整、可執(zhí)行。2.風險識別：定期開展風險識別工作，全面梳理企業(yè)運營中存在的潛在風險，包括財務風險、法律風險、操作風險等，并形成風險清單。3.風險評估：對已識別的風險進行量化評估，明確風險等級及影響程度，制定差異化風險應對措施。4.控制措施：針對高風險領域，實施重點監(jiān)控與專項管理，例如每日開展__________次安全檢查，每月開展__________次財務對賬，保證風險控制在合理范圍內(nèi)。5.信息披露：及時向管理層及相關(guān)部門傳遞風險信息，保證風險狀況透明化，便于決策調(diào)整。6.員工培訓：定期組織內(nèi)部控制與風險管理培訓，提升員工風險意識與應對能力，保證全員參與風險防控工作。四、與改進為保證內(nèi)部控制與風險管理措施有效落地，企業(yè)設立以下保障機制：1.內(nèi)部：成立內(nèi)部控制與風險管理小組，負責定期檢查制度執(zhí)行情況，對發(fā)覺的問題及時整改。2.外部審計：接受第三方審計機構(gòu)的評估，根據(jù)審計意見持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部控制體系。3.持續(xù)改進：建立內(nèi)部控制與風險管理績效考核機制，將責任落實情況納入員工考核范圍，推動制度執(zhí)行常態(tài)化。4.應急響應：制定風險事件應急預案，明確處置流程與責任分工，保證風險事件發(fā)生時能夠快速響應、有效處置。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理承諾書第2篇承諾方類型：□企業(yè)□個人□其他__________根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管理要求，承諾方就內(nèi)部控制與風險管理事項作出如下承諾：1.承諾內(nèi)容承諾方嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，建立健全內(nèi)部控制與風險管理體系。承諾方將全面識別、評估、監(jiān)控和報告各項業(yè)務活動中的風險，保證風險控制在可接受范圍內(nèi)。承諾方將定期開展內(nèi)部控制與風險管理評估，及時發(fā)覺問題并采取糾正措施。承諾方將加強內(nèi)部控制與風險管理文化建設，提高全體員工的風險意識和內(nèi)部控制意識。承諾方將積極配合外部審計機構(gòu)開展內(nèi)部控制與風險管理審計，并根據(jù)審計結(jié)果持續(xù)改進內(nèi)部控制與風險管理體系。2.實施準則承諾方將依據(jù)業(yè)務特點和發(fā)展需要，制定并完善內(nèi)部控制與風險管理政策、程序和操作指南。承諾方將明確內(nèi)部控制與風險管理職責分工，保證各項業(yè)務活動有專人負責、專人。承諾方將采用信息化手段提升內(nèi)部控制與風險管理效率，建立統(tǒng)一的內(nèi)部控制與風險管理信息平臺，實現(xiàn)信息共享和流程協(xié)同。承諾方將定期開展內(nèi)部控制與風險管理培訓，提高員工的專業(yè)能力和風險識別能力。承諾方將建立內(nèi)部控制與風險管理事件報告機制，保證風險事件得到及時報告和處理。承諾方將定期審查內(nèi)部控制與風險管理政策、程序和操作指南的適用性，并根據(jù)實際情況進行調(diào)整和完善。3.檢查評估承諾方將建立內(nèi)部控制與風險管理檢查評估制度，定期對內(nèi)部控制與風險管理體系進行自查和評估。承諾方將制定內(nèi)部控制與風險管理檢查評估計劃，明確檢查評估的頻次、范圍和內(nèi)容。承諾方將組建內(nèi)部控制與風險管理檢查評估小組，由具備專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員組成。承諾方將對檢查評估中發(fā)覺的問題進行分類匯總，并制定整改措施。承諾方將對整改措施的落實情況進行跟蹤檢查，保證問題得到有效解決。承諾方將建立內(nèi)部控制與風險管理檢查評估結(jié)果通報制度，及時向相關(guān)部門和人員通報檢查評估結(jié)果。承諾方將根據(jù)檢查評估結(jié)果，對內(nèi)部控制與風險管理體系進行持續(xù)改進。承諾方將__________項指標納入年度考核，保證內(nèi)部控制與風險管理工作的有效開展。4.生效調(diào)整本承諾書自簽署之日起生效，具有法律效力。承諾方將嚴格遵守本承諾書各項條款，如有違反，將承擔相應法律責任。承諾方將根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理要求的變化，及時調(diào)整內(nèi)部控制與風險管理政策、程序和操作指南。承諾方將定期對本承諾書進行審查，保證其持續(xù)適用。承諾方將根據(jù)審查結(jié)果，對本承諾書進行修訂和完善。承諾方將保證本承諾書及相關(guān)配套文件的完整性、準確性和及時性。承諾人簽名：________________________簽訂日期：________________________企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理承諾書第3篇1.總則企業(yè)應遵循國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，建立健全內(nèi)部控制與風險管理體系，保證企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營合法合規(guī)、信息真實完整，提升經(jīng)營管理效能。2.承諾事項2.1企業(yè)承諾嚴格遵守《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)配套指引，建立健全覆蓋組織架構(gòu)、業(yè)務流程、信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制體系。2.2企業(yè)承諾定期開展內(nèi)部控制自我評價，及時識別、評估并應對重大風險，保證內(nèi)部控制缺陷得到有效整改。2.3企業(yè)承諾嚴格執(zhí)行財務報告編制制度，保證財務信息真實、準確、完整，并符合__________指標達到GB/T__________標準的要求。2.4企業(yè)承諾加強信息系統(tǒng)安全管理，保障數(shù)據(jù)安全與業(yè)務連續(xù)性，防范網(wǎng)絡攻擊、數(shù)據(jù)泄露等風險。2.5企業(yè)承諾完善內(nèi)部控制文檔管理，保證制度文件、流程記錄、風險評估等資料完整可追溯。3.雙方責任3.1企業(yè)責任：全面負責內(nèi)部控制體系的建立、運行與維護，保證各項控制措施有效落地。3.2監(jiān)管責任：對內(nèi)部控制體系運行情況進行，定期開展檢查，保證企業(yè)承諾事項落實到位。4.附則4.1本承諾書自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2本承諾有效期自__________至__________。4.3如遇法律法規(guī)調(diào)整，企業(yè)承諾及時更新內(nèi)部控制體系，保證持續(xù)合規(guī)。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理承諾書第4篇合同編號：________________________1.承諾事項定義1.1本單位承諾__________事項符合國家相關(guān)標準。1.2本單位承諾建立健全內(nèi)部控制與風險管理體系，保證業(yè)務活動合法合規(guī)。1.3本單位承諾明確內(nèi)部控制與風險管理責任，落實相關(guān)制度要求。2.實施準則2.1本單位承諾嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，完善內(nèi)部控制制度。2.2本單位承諾定期開展風險評估，及時識別、評估并控制重大風險。2.3本單位承諾加強內(nèi)部控制與風險管理培訓，提升員工責任意識。3.違約責任3.1若本單位違反本承諾書約定，將承擔相應的法律責任。3.2本單位承諾配合相關(guān)部門的檢查，如實提供資料。3.3因本單位內(nèi)部控制與風險管理缺陷導致的損失，由本單位承擔全部責任。4.生效條款4.1本承諾書自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2本承諾書一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。特此鄭重承諾承諾人簽名：________________________簽訂日期：________________________企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理承諾書第5篇企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理承諾書框架一、基本規(guī)范甲方：________________________乙方：________________________為規(guī)范內(nèi)部控制體系建設，強化風險管理機制，保障企業(yè)資產(chǎn)安全、運營高效及合規(guī)經(jīng)營，依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就內(nèi)部控制與風險管理事宜達成如下共識：1.1甲方作為企業(yè)法人主體，對內(nèi)部控制與風險管理體系的建立、運行及持續(xù)改進負總責。1.2乙方作為企業(yè)內(nèi)部關(guān)鍵部門或子公司，承諾嚴格遵守本承諾書各項條款，落實內(nèi)部控制與風險管理要求。1.3本承諾書所稱內(nèi)部控制，是指企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定、實施和政策、程序及措施，保證經(jīng)營活動符合法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章及道德規(guī)范。1.4本承諾書所稱風險管理，是指企業(yè)識別、評估、應對及監(jiān)控可能影響經(jīng)營目標實現(xiàn)的各類風險，并采取必要措施降低風險至可接受水平。二、具體責任2.1內(nèi)部控制體系構(gòu)建2.1.1甲方負責組織建立全面內(nèi)部控制體系，明確內(nèi)部控制目標、原則及范圍，并保證其與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相一致。2.1.2乙方承諾積極配合甲方開展內(nèi)部控制體系構(gòu)建工作，提供必要的信息、數(shù)據(jù)及資源支持。2.1.3雙方保證內(nèi)部控制體系覆蓋所有重大業(yè)務流程、關(guān)鍵控制點及風險領域，并定期進行評估與更新。2.1.4本單位保證內(nèi)部控制文檔的完整性、準確性與及時性，保證內(nèi)部控制文檔的保存期限符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，（本單位保證內(nèi)部控制文檔完整保存期限為____年）。2.2風險管理機制運行2.2.1甲方負責建立風險管理機制，明確風險管理組織架構(gòu)、職責分工及工作流程。2.2.2乙方承諾按照甲方制定的風險管理機制，定期開展風險識別、評估與應對工作。2.2.3雙方保證風險信息在企業(yè)內(nèi)部得到有效溝通與共享，并建立風險事件報告與處理機制。2.2.4本單位保證每年至少開展____次全面風險管理評估，并形成書面評估報告提交甲方審閱。2.3合規(guī)經(jīng)營與職業(yè)道德2.3.1甲方負責建立健全合規(guī)經(jīng)營管理體系，保證企業(yè)經(jīng)營行為符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。2.3.2乙方承諾嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，維護企業(yè)良好形象。2.3.3雙方加強對員工的教育與培訓，提升員工合規(guī)經(jīng)營意識與職業(yè)道德水平。2.3.4本單位保證每年至少組織____次內(nèi)部控制與合規(guī)經(jīng)營培訓，保證員工培訓覆蓋率不低于____%。三、實施保障3.1組織保障3.1.1甲方指定專門部門負責內(nèi)部控制與風險管理工作，并提供必要的資源支持。3.1.2乙方指定專人負責內(nèi)部控制與風險管理工作，并保證其具備相應的專業(yè)能力與職責權(quán)限。3.1.3雙方建立內(nèi)部控制與風險管理溝通協(xié)調(diào)機制，定期召開會議研究解決相關(guān)問題。3.2資源保障3.2.1甲方負責提供內(nèi)部控制與風險管理工作所需的經(jīng)費、設備及其他資源支持。3.2.2乙方承諾合理使用內(nèi)部控制與風險管理資源，保證資源使用的有效性。3.2.3本單位保證每年投入不少于人民幣____萬元用于內(nèi)部控制與風險管理工作。3.3技術(shù)保障3.3.1甲方負責引進或開發(fā)內(nèi)部控制與風險管理信息系統(tǒng)，提升工作效率與準確性。3.3.2乙方承諾積極配合甲方進行信息系統(tǒng)建設與使用，并提供必要的數(shù)據(jù)支持。3.