商務(wù)合同審查標(biāo)準(zhǔn)化流程工具一、適用場景與角色定位本工具適用于企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及外部合作律師對各類商務(wù)合同（如采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議等）進行標(biāo)準(zhǔn)化審查的場景。通過明確審查節(jié)點與責(zé)任分工，可降低合同法律風(fēng)險，保障企業(yè)權(quán)益，同時提升合同審查效率與質(zhì)量。適用角色包括：業(yè)務(wù)對接人（負(fù)責(zé)提供合同背景與需求）、法務(wù)審查人員（負(fù)責(zé)法律條款審核）、部門負(fù)責(zé)人（負(fù)責(zé)最終審批）及外部律師（負(fù)責(zé)復(fù)雜或重大合同的專業(yè)支持）。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解步驟1：合同接收與初步登記操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)對接人通過指定渠道（如合同管理系統(tǒng)、郵件）提交待審合同，同時附《合同審批表》（含合同背景、交易目的、關(guān)鍵需求等說明）；法務(wù)人員收到合同后，1個工作日內(nèi)完成合同編號、名稱、簽約主體、提交日期等基礎(chǔ)信息登記，錄入《合同審查登記表》（見表1）。責(zé)任主體：法務(wù)人員（登記）、業(yè)務(wù)對接人（提交材料）輸出成果：《合同審查登記表》（電子版+紙質(zhì)版簽字確認(rèn)）步驟2：合同形式與基礎(chǔ)信息核對操作內(nèi)容：檢查合同文本完整性：是否包含封面、附件、簽字頁等必備部分，頁碼是否連續(xù)，有無涂改（若有涂改需雙方蓋章確認(rèn)）；核對基礎(chǔ)信息一致性：合同名稱、簽約主體、合同金額、關(guān)鍵日期（如簽訂日期、履行期限）是否與《合同審批表》一致，雙方主體名稱、統(tǒng)一社會信用代碼是否準(zhǔn)確。責(zé)任主體：法務(wù)人員異常處理：若發(fā)覺信息不一致或文本缺失，立即退回業(yè)務(wù)對接人補充，并記錄退回原因及整改期限（原則上不超過2個工作日）。步驟3：簽約主體資格審查操作內(nèi)容：主體合法性審查：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“天眼查”等官方渠道核查簽約方是否為合法存續(xù)的企業(yè)，營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同約定的業(yè)務(wù)內(nèi)容；特殊資質(zhì)審查：若合同涉及需許可經(jīng)營的業(yè)務(wù)（如醫(yī)療器械、食品生產(chǎn)等），核查對方是否持有相應(yīng)資質(zhì)證書（如《醫(yī)療器械經(jīng)營許可證》），證書是否在有效期內(nèi)；授權(quán)代表審查：核對簽約人是否為法定代表人或合法授權(quán)代表，若為授權(quán)代表，需要求提供《授權(quán)委托書》（載明授權(quán)范圍、權(quán)限及期限）并留存復(fù)印件。責(zé)任主體：法務(wù)人員（主導(dǎo)）、業(yè)務(wù)對接人（配合提供對方背景資料）輸出成果：《主體資格審查表》（見表2），標(biāo)注“通過”“需補充材料”或“不通過”結(jié)論。步驟4：核心條款逐項審查操作內(nèi)容：法務(wù)人員按以下重點條款清單進行審查，并在《核心條款審查清單》（見表3）中記錄審查意見：標(biāo)的條款：標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量是否清晰明確，是否存在模糊表述（如“相關(guān)產(chǎn)品”“同類產(chǎn)品”等）；質(zhì)量條款：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或約定標(biāo)準(zhǔn)）是否明確，驗收方式、期限及責(zé)任劃分是否具體；價款與支付條款：金額大小寫是否一致，支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票等）、支付節(jié)點（如預(yù)付款、到貨款、質(zhì)保金比例及期限）是否明確，是否約定逾期付款違約責(zé)任；履行期限與地點：起始/截止日期是否具體，履行地點（如交貨地、服務(wù)提供地）是否明確，涉及管轄法院或仲裁機構(gòu)時是否與履行地點關(guān)聯(lián)；違約責(zé)任：是否明確違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不合格等）及對應(yīng)的違約金計算方式或賠償范圍，違約金是否顯失合理（一般不超過實際損失的30%）；知識產(chǎn)權(quán)條款：若涉及技術(shù)、軟件等內(nèi)容，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬，約定侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)方式；保密條款：保密范圍、保密期限（一般不超過合同履行期滿后3年）、違約責(zé)任是否明確；爭議解決條款：優(yōu)先約定“被告所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟管轄”，若選擇仲裁，需明確仲裁機構(gòu)全稱（如“北京仲裁委員會”）。步驟5：風(fēng)險點綜合評估與溝通操作內(nèi)容：法務(wù)人員匯總審查發(fā)覺的法律風(fēng)險（如條款模糊、責(zé)任不對等、資質(zhì)缺失等），按“高、中、低”分級標(biāo)注風(fēng)險等級；與業(yè)務(wù)對接人召開溝通會（或線上溝通），說明風(fēng)險點及修改建議，知曉業(yè)務(wù)實際需求，平衡法律風(fēng)險與商業(yè)目標(biāo)；對于重大風(fēng)險（如對方主體存疑、違約責(zé)任不對等），同步上報部門負(fù)責(zé)人，必要時啟動外部律師會審流程。責(zé)任主體：法務(wù)人員（主導(dǎo)）、業(yè)務(wù)對接人（反饋需求）、部門負(fù)責(zé)人（重大風(fēng)險決策）步驟6：出具正式審查意見操作內(nèi)容：法務(wù)人員根據(jù)溝通結(jié)果，修訂《核心條款審查清單》，形成《合同審查意見書》（見表4），明確“同意”“修改后同意”“不同意”的結(jié)論，并逐條說明修改理由；審查意見需經(jīng)法務(wù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)（重大合同需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批），通過系統(tǒng)或郵件發(fā)送至業(yè)務(wù)對接人。責(zé)任主體：法務(wù)人員、法務(wù)負(fù)責(zé)人/部門負(fù)責(zé)人輸出成果：《合同審查意見書》（含簽字版掃描件）步驟7：合同修改與二次審核操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)對接人根據(jù)審查意見與對方協(xié)商修改合同，修改完成后反饋法務(wù)人員；法務(wù)人員重點核查修改條款是否落實審查意見，新增條款是否引入新風(fēng)險，確認(rèn)無誤后在《合同審查登記表》中記錄“二次審核通過”；若對方對關(guān)鍵條款拒絕修改，法務(wù)人員需重新評估風(fēng)險，并上報決策層確定是否繼續(xù)推進合同。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)對接人（修改）、法務(wù)人員（二次審核）步驟8：最終審批與合同歸檔操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)對接人將最終版合同（含《合同審查意見書》《主體資格審查表》等附件）提交至審批流程，按權(quán)限由部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)簽字；審批通過后，業(yè)務(wù)對接人負(fù)責(zé)督促雙方簽字蓋章，并在合同簽訂后3個工作日內(nèi)將紙質(zhì)合同原件（至少2份）及全套電子版材料移交法務(wù)部門歸檔；法務(wù)人員更新《合同審查登記表》狀態(tài)為“已歸檔”，錄入合同管理系統(tǒng)，建立合同臺賬。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)對接人（提交審批、歸檔）、法務(wù)人員（臺賬管理）三、配套工具表格模板表1：合同審查登記表合同編號合同名稱簽約主體（甲方/乙方）合同金額（萬元）提交日期審查人審查狀態(tài)（待審/審查中/二次審核/已歸檔）備注表2：主體資格審查表審查項目審查內(nèi)容審查結(jié)果（通過/需補充/不通過）備注（如證書編號、有效期等）企業(yè)名稱是否與合同簽署方一致統(tǒng)一社會信用代碼是否與營業(yè)執(zhí)照一致經(jīng)營狀態(tài)存續(xù)/在業(yè)/吊銷/注銷（需為“存續(xù)”或“在業(yè)”）經(jīng)營范圍是否涵蓋合同約定業(yè)務(wù)內(nèi)容特殊資質(zhì)如需許可經(jīng)營，是否持有相應(yīng)資質(zhì)（如《食品經(jīng)營許可證》）證書編號：___________授權(quán)代表簽約人是否為法定代表人/授權(quán)代表（授權(quán)委托書是否在有效期內(nèi)、授權(quán)范圍是否明確）授權(quán)委托書編號：___________表3：核心條款審查清單審查條款合同原文內(nèi)容審查意見（如“需明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”“違約金比例過高，建議調(diào)整為X%”）風(fēng)險等級（高/中/低）是否修改完成標(biāo)的條款“采購乙方相關(guān)產(chǎn)品”建議明確產(chǎn)品具體型號、規(guī)格及數(shù)量中□是□否價款支付條款“合同簽訂后支付30%，驗收合格后支付70%”需明確“驗收合格”的具體標(biāo)準(zhǔn)及驗收時限高□是□否違約責(zé)任條款“違約方承擔(dān)守約方損失”建議明確違約金計算方式（如“按逾期金額日萬分之五支付”）中□是□否爭議解決條款“提交合同簽訂地仲裁委員會仲裁”需明確仲裁委員會全稱（如“北京仲裁委員會”）高□是□否表4：合同審查意見書合同名稱合同編號審查日期審查人法務(wù)負(fù)責(zé)人審查結(jié)論：□同意□修改后同意□不同意（需說明具體原因）主要修改意見：業(yè)務(wù)部門反饋意見：最終審批意見：（簽字：_________日期：_________）四、關(guān)鍵風(fēng)險提示與使用規(guī)范審查時效要求：常規(guī)合同（金額≤50萬元）：收到完整材料后3個工作日內(nèi)完成審查；重大合同（金額＞50萬元或涉及核心業(yè)務(wù)）：5個工作日內(nèi)完成審查，必要時延長至7個工作日（需提前告知業(yè)務(wù)對接人）。保密義務(wù)：審查人員需嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露合同內(nèi)容及企業(yè)商業(yè)秘密，合同文本及審查資料僅限相關(guān)人員傳閱。條款優(yōu)先級：主體合法性、特殊資質(zhì)、爭議解決條款為“一票否決”項，若存在重大缺陷，不得推進合同簽訂；價款支付、違約責(zé)任等核心條款需保證權(quán)利義務(wù)對等，避免“霸王條款”或顯失公平的約定。特殊情況處理：對于緊急合同，可啟動“綠