南京律協(xié)關(guān)于律師執(zhí)業(yè)利益沖突審查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國律師法》《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》《律師事務(wù)所管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)通行準(zhǔn)則及協(xié)會內(nèi)部管理要求，結(jié)合律師執(zhí)業(yè)實(shí)踐中的利益沖突防控需求制定。旨在通過系統(tǒng)性制度設(shè)計(jì)，明確利益沖突審查標(biāo)準(zhǔn)、流程及責(zé)任，防范因利益沖突引發(fā)的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保障律師執(zhí)業(yè)權(quán)利，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，促進(jìn)律師事業(yè)健康發(fā)展。第二條本制度適用于南京律師協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）管理的律師事務(wù)所、律師個(gè)人及所有參與律師執(zhí)業(yè)活動的相關(guān)單位。凡涉及律師執(zhí)業(yè)行為中的委托人利益沖突、同行利益沖突、個(gè)人利益沖突等情形，均須遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）利益沖突專項(xiàng)管理：指協(xié)會對律師執(zhí)業(yè)中可能存在的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性識別、評估、控制及處置的管理活動，包括審查機(jī)制、責(zé)任追究及持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）執(zhí)業(yè)利益沖突風(fēng)險(xiǎn)：指律師在接受委托、執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中，因存在與委托人、其他當(dāng)事人或同行存在可能影響客觀、公正執(zhí)業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益、社會關(guān)系或其他因素，而可能損害委托人利益或影響行業(yè)公信力的情形。（三）合規(guī)審查：指協(xié)會對律師執(zhí)業(yè)活動中的利益沖突情形進(jìn)行的事前審查、事中監(jiān)控及事后核查，確保執(zhí)業(yè)行為符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。第四條利益沖突專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：覆蓋律師執(zhí)業(yè)活動的全過程，包括執(zhí)業(yè)前、中、后各環(huán)節(jié)的利益沖突審查。（二）責(zé)任到人原則：明確協(xié)會、律師事務(wù)所及律師個(gè)體的審查責(zé)任及處置義務(wù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)等級評估為基礎(chǔ)，區(qū)分一般風(fēng)險(xiǎn)與重大風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，完善利益沖突審查機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條協(xié)會理事會為利益沖突專項(xiàng)管理的決策層，主要負(fù)責(zé)人對專項(xiàng)管理工作的整體成效負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接管理責(zé)任。理事會須每年審議專項(xiàng)管理制度執(zhí)行情況，決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案。第六條協(xié)會設(shè)立利益沖突專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由理事會成員、業(yè)務(wù)委員會負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門代表組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)利益沖突審查工作。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）制定和修訂利益沖突審查制度及操作細(xì)則；（二）組織利益沖突風(fēng)險(xiǎn)排查與評估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）對重大利益沖突事件進(jìn)行決策審批，監(jiān)督處置結(jié)果；（四）評估專項(xiàng)管理制度有效性，提出優(yōu)化建議。第七條協(xié)會設(shè)立利益沖突審查辦公室（以下簡稱“審查辦公室”），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，承擔(dān)日常審查工作。其主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定利益沖突審查標(biāo)準(zhǔn)及流程；（二）審核律師事務(wù)所及律師提交的利益沖突審查申請；（三）對涉嫌違規(guī)行為開展調(diào)查取證，提出處置建議；（四）收集反饋意見，優(yōu)化審查工具及系統(tǒng)功能。第八條協(xié)會各業(yè)務(wù)委員會及管理部門承擔(dān)分工領(lǐng)域的利益沖突防控職責(zé)，具體如下：（一）業(yè)務(wù)委員會負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)識別與指導(dǎo)，對涉及行業(yè)性利益沖突的爭議進(jìn)行協(xié)調(diào)；（二）紀(jì)律委員會負(fù)責(zé)對利益沖突違規(guī)行為的紀(jì)律處分，監(jiān)督處置流程的合規(guī)性；（三）培訓(xùn)部負(fù)責(zé)利益沖突審查制度的宣貫培訓(xùn)，提升全員審查意識。第九條各律師事務(wù)所須指定利益沖突審查專員，負(fù)責(zé)本所律師執(zhí)業(yè)活動的利益沖突排查與上報(bào)。其職責(zé)包括：（一）建立利益沖突審查臺賬，記錄審查過程及結(jié)果；（二）對律師提交的審查申請進(jìn)行初步核查，提出處理建議；（三）協(xié)助審查辦公室開展調(diào)查取證，落實(shí)整改要求。第十條律師個(gè)體對個(gè)人執(zhí)業(yè)行為中的利益沖突負(fù)主體責(zé)任，履行以下義務(wù)：（一）在承接委托前主動披露可能存在的利益沖突情形；（二）在執(zhí)業(yè)過程中持續(xù)關(guān)注利益沖突動態(tài)變化；（三）配合審查機(jī)構(gòu)完成利益沖突審查及處置工作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條委托人利益沖突審查律師在接受委托時(shí)，須確認(rèn)不存在與委托人、其他當(dāng)事人存在法律或事實(shí)上的利益沖突，包括但不限于：（一）律師或其近親屬曾代理對方案件；（二）律師曾代理與委托人存在競合關(guān)系的案件；（三）律師與委托人存在經(jīng)濟(jì)利益關(guān)聯(lián)（如共同投資、股權(quán)代持等）。禁止性行為包括：隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、誘導(dǎo)委托人解除原委托等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：跨境委托人利益沖突、涉及多個(gè)關(guān)聯(lián)方的復(fù)雜案件。第十二條同行利益沖突審查律師執(zhí)業(yè)不得損害同行的合法利益，包括：（一）惡意竊取其他律師委托案件；（二）在未告知原合作方的情況下接受其委托；（三）通過不正當(dāng)手段貶損同行聲譽(yù)。禁止性情形包括：與競爭對手惡意競爭、泄露同行代理信息等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：合作代理案件中的利益分配爭議、惡意搶奪客戶資源。第十三條個(gè)人利益沖突審查律師個(gè)人執(zhí)業(yè)行為不得與職業(yè)倫理相沖突，具體要求如下：（一）避免同時(shí)代理利益沖突的當(dāng)事人；（二）不利用執(zhí)業(yè)便利謀取不正當(dāng)利益；（三）不私自接受委托或收取費(fèi)用。禁止性行為包括：私下收受回扣、違規(guī)轉(zhuǎn)委托等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：非訴業(yè)務(wù)中的利益輸送風(fēng)險(xiǎn)、律師個(gè)人財(cái)產(chǎn)申報(bào)缺失。第十四條利益沖突審查標(biāo)準(zhǔn)利益沖突審查需遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）實(shí)質(zhì)性沖突標(biāo)準(zhǔn)：存在直接或間接的利益關(guān)聯(lián)，可能影響客觀代理；（（二）程序性審查要求：律師須在披露前完成利益沖突排查，委托人無合理反對后方可承接；（三）動態(tài)審查義務(wù)：執(zhí)業(yè)過程中利益關(guān)系發(fā)生變化時(shí)，須及時(shí)重新審查。第十五條審查結(jié)果處置（一）無沖突風(fēng)險(xiǎn)：準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)，但需記錄審查過程；（二）存在沖突：要求回避或終止委托，并書面說明理由；（三）重大沖突：啟動紀(jì)律程序，視情節(jié)輕重采取警告、停業(yè)整頓等措施。第十六條第三方利益沖突審查律師接受委托時(shí)，須審查委托人與第三方是否存在利益關(guān)聯(lián)，重點(diǎn)防控：（一）委托人控制多個(gè)關(guān)聯(lián)方，可能影響律師獨(dú)立性；（二）第三方通過利益輸送干預(yù)律師決策。第十七條利益沖突審查記錄（一）審查記錄須存檔至少三年，包括申請材料、審查意見及處置結(jié)果；（二）記錄內(nèi)容涉及違規(guī)線索的，移交紀(jì)律委員會處理。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制（一）協(xié)會每年評估利益沖突審查制度的適用性，根據(jù)法律法規(guī)變化及行業(yè)實(shí)踐修訂制度；（二）重大修訂需經(jīng)理事會審議通過，并發(fā)布通知同步更新操作細(xì)則。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制（一）審查辦公室每季度開展利益沖突風(fēng)險(xiǎn)排查，對高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域發(fā)布預(yù)警通知；（二）律師事務(wù)所須對預(yù)警情形開展自查，提交風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。第二十條合規(guī)審查嵌入機(jī)制（一）律師承接委托前必須提交《利益沖突審查申請表》，未經(jīng)審查不得執(zhí)業(yè)；（二）審查結(jié)果作為業(yè)務(wù)許可的前置條件，違規(guī)操作納入信用評估。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由審查辦公室督促整改，限期報(bào)告結(jié)果；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：成立專項(xiàng)處置組，律師須立即停止相關(guān)業(yè)務(wù)，協(xié)會啟動調(diào)查程序。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制（一）律師違反本制度，視情節(jié)輕重采?。壕?、通報(bào)批評、暫停執(zhí)業(yè)、取消會員資格；（二）律師事務(wù)所管理失職的，對負(fù)責(zé)人予以追責(zé)，并降低資質(zhì)等級。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制（一）協(xié)會每年開展利益沖突審查有效性評估，通過抽樣檢查、問卷調(diào)查等方式收集反饋；（二）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的依據(jù)，重點(diǎn)改進(jìn)審查效率及處置流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障（一）理事會每年聽取利益沖突專項(xiàng)管理工作報(bào)告，審批年度工作計(jì)劃；（二）各委員會及部門須明確分管領(lǐng)導(dǎo)及聯(lián)絡(luò)員，確保責(zé)任落實(shí)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制（一）將利益沖突審查情況納入律師事務(wù)所年度考核，與評優(yōu)評先掛鉤；（二）對審查專員及律師個(gè)人實(shí)施分級考核，優(yōu)秀案例予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）培訓(xùn)部每年組織利益沖突審查培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度解讀、案例剖析等；（二）制作《利益沖突審查手冊》，供全體會員學(xué)習(xí)參考。第二十七條信息化支撐（一）開發(fā)利益沖突審查系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)申請自動推送、結(jié)果電子歸檔；（二）系統(tǒng)需具備風(fēng)險(xiǎn)智能識別功能，對高關(guān)聯(lián)度情形自動預(yù)警。第二十八條文化建設(shè)（一）協(xié)會網(wǎng)站開設(shè)“利益沖突專欄”，定期發(fā)布典型案例及警示教育內(nèi)容；（二）律師須簽署《利益沖突承諾書》，強(qiáng)化自律意識。第二十九條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)審查辦公室，重大事件立即啟動應(yīng)急預(yù)案