南方文交所首創(chuàng)四分離制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及集團母公司《關于規(guī)范企業(yè)專項風險管理的指導意見》等相關法律法規(guī)及政策要求，結合南方文交所實際業(yè)務場景及風險防控需求，旨在通過構建“首創(chuàng)四分離”專項管理制度體系，實現對業(yè)務、風控、合規(guī)、運營等關鍵環(huán)節(jié)的權責分離、流程隔離、監(jiān)督制約，有效防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風險，保障企業(yè)穩(wěn)健運營。第二條本制度適用于南方文交所各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋業(yè)務開展全流程，包括但不限于交易撮合、資產管理、倉儲物流、技術支持、客戶服務等場景。第三條本制度下列術語含義：（一）“XX專項管理”指針對特定風險領域（如交易合規(guī)、資金安全、信息保密等）建立的全流程、閉環(huán)式管控機制，包括風險識別、評估、處置、報告等環(huán)節(jié)。（二）“XX風險”指在業(yè)務運行中可能引發(fā)重大損失或聲譽損害的不確定性因素，如操作風險、市場風險、法律合規(guī)風險等。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)及其員工在業(yè)務活動、決策行為中嚴格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準則及內部制度，確保經營活動合法合規(guī)。第四條專項管理應遵循“全面覆蓋、權責分離、風險導向、持續(xù)改進”原則?！叭娓采w”要求管控體系覆蓋所有業(yè)務場景和風險點；“權責分離”強調決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能相互制衡；“風險導向”優(yōu)先防控重大、高頻風險；“持續(xù)改進”定期優(yōu)化制度流程以適應業(yè)務發(fā)展。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對專項管理負總責，主持決策層研究審議重大風險防控措施；分管領導為直接責任人，負責組織落實決策層部署，統(tǒng)籌分管領域專項管理。第六條設立“XX專項管理領導小組”，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，各相關職能部門負責人為成員。領導小組統(tǒng)籌協(xié)調專項管理重大事項，審批關鍵制度，監(jiān)督考核執(zhí)行情況。第七條明確三類主體職責：（一）牽頭部門（如風險管理部）：負責專項管理制度體系建設，組織風險識別與評估，監(jiān)督考核落實，開展培訓宣貫。（二）專責部門（如合規(guī)部、財務部）：分別負責業(yè)務合規(guī)審核、資金審批權限管控、稅務合規(guī)管理等專項領域監(jiān)督，優(yōu)化流程，處置風險事件。（三）業(yè)務部門/下屬單位：落實本領域專項管理要求，開展日常風險防控，定期上報風險隱患及處置結果。第八條基層執(zhí)行崗須履行合規(guī)操作義務，包括：簽署崗位合規(guī)承諾書，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；主動上報風險事件或潛在問題；配合專項檢查與調查。第三章專項管理重點內容與要求第九條交易撮合環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行交易對手準入制度，核驗交易方資質；建立交易行為留痕機制，確保價格公允、流程透明。（二）禁止行為：嚴禁內幕交易、操縱市場等；嚴禁未盡職調查即撮合交易。（三）重點防控：防范虛假交易、價格異常波動風險。第十條資金管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：資金審批權限劃分至X級以上領導，大額資金動用需經專責部門復核；落實第三方支付機構備案制度。（二）禁止行為：嚴禁違規(guī)挪用資金、設立“小金庫”；嚴禁未經授權對外擔保。（三）重點防控：防范資金鏈斷裂、挪用風險。第十一條信息安全環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：客戶信息分類分級管理，敏感信息加密存儲；定期開展系統(tǒng)漏洞掃描。（二）禁止行為：嚴禁非法獲取或泄露客戶數據；嚴禁未經授權訪問核心系統(tǒng)。（三）重點防控：防范數據泄露、系統(tǒng)被攻擊風險。第十二條倉儲物流環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：貨物入庫需雙人核對，建立全流程追蹤體系；第三方倉儲需簽訂保密協(xié)議。（二）禁止行為：嚴禁未經授權處置貨物；嚴禁利用職務便利謀取私利。（三）重點防控：防范貨物丟失、權屬糾紛風險。第十三條關聯交易環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：關聯交易需經審計委員會審議，價格不得顯著偏離市場公允水平。（二）禁止行為：嚴禁利益輸送、虛假交易掩蓋關聯關系。（三）重點防控：防范決策不公、資產流失風險。第十四條外包合作環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：第三方服務商需通過資質審查，簽訂保密協(xié)議；定期開展履約評價。（二）禁止行為：嚴禁與利益沖突方合作；嚴禁未經授權轉包業(yè)務。（三）重點防控：防范服務中斷、數據泄露風險。第十五條技術系統(tǒng)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：核心系統(tǒng)需通過安全認證，定期更新迭代；建立應急響應預案。（二）禁止行為：嚴禁擅自修改系統(tǒng)參數；嚴禁未經測試上線新功能。（三）重點防控：防范系統(tǒng)崩潰、業(yè)務中斷風險。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每季度評估制度有效性，根據法規(guī)變化、業(yè)務調整同步修訂，重大調整需經領導小組審議。第十七條風險識別預警機制：各部門每月填報風險清單，專責部門每季度組織評級，發(fā)布預警通知，重大風險立即上報領導小組。第十八條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經審查不得實施”原則，留存審查記錄備查。第十九條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險需成立專項工作組，明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求。第二十條責任追究機制：違規(guī)情形分為一般（如未按規(guī)定上報）、重大（如造成重大損失），對應績效扣減、紀律處分至解除勞動合同，涉嫌違法移交司法機關。第二十一條評估改進機制：每年開展專項管理體系有效性評估，針對漏洞優(yōu)化流程，形成改進報告存檔備查。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各層級領導簽訂專項管理責任書，明確推進分工，領導小組每季度召開例會研究解決重大問題。第二十三條考核激勵機制：專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，設立專項管理獎懲臺賬。第二十四條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，管理層側重合規(guī)履職要求，一線員工側重操作規(guī)范，建立培訓檔案。第二十五條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現流程自動化，如合同審批、風險監(jiān)控等，提升管理效率。第二十六條文化建設：發(fā)布《XX專項合規(guī)手冊》，全員簽署合規(guī)承諾書，營造“人人合規(guī)”氛圍。第二十七條報告制度：風險事件須在X日內上報牽頭部門，