危險廢物安保制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《危險廢物規(guī)范化環(huán)境管理評估工作方案》等國家法律法規(guī)，參照《中華人民共和國環(huán)境保護法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》等行業(yè)準則，結(jié)合集團母公司關(guān)于安全生產(chǎn)與環(huán)境管理的總體要求，以及本公司為有效防控危險廢物管理專項風險、規(guī)范業(yè)務流程、提升合規(guī)水平的內(nèi)部管理需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋危險廢物的產(chǎn)生、收集、貯存、運輸、利用、處置等全生命周期管理場景，以及涉及危險廢物的采購、銷售、委托處置、應急響應等業(yè)務活動。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“危險廢物專項管理”指公司為確保危險廢物管理活動符合法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，所建立的一整套管理組織、制度流程、技術(shù)措施和監(jiān)督考核體系。（二）“專項風險”指因危險廢物管理環(huán)節(jié)存在漏洞、設(shè)備故障、人為操作失誤、外部環(huán)境影響等原因，可能導致環(huán)境污染、人員傷害、法律責任或聲譽損失的風險事件。（三）“合規(guī)”指公司危險廢物管理活動全面符合國家及地方環(huán)保法規(guī)、行業(yè)標準、集團規(guī)定及本制度要求的狀態(tài)。第四條危險廢物專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：危險廢物管理全過程、各環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍，不留盲區(qū)。（二）責任到人原則：明確各層級、各崗位管理職責，確保責任可追溯、可考核。（三）風險導向原則：聚焦高風險環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強化風險預防和管控。（四）持續(xù)改進原則：通過定期評估、動態(tài)調(diào)整，不斷完善管理體系和操作規(guī)范。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為本單位危險廢物專項管理的第一責任人，對專項管理工作負全面領(lǐng)導責任；分管領(lǐng)導為直接責任人，負責組織落實專項管理制度、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)重大風險處置。第六條設(shè)立危險廢物專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，成員包括各部門、下屬單位負責人及專責管理人員。領(lǐng)導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，審批重大決策事項，監(jiān)督考核各層級履職情況，定期研究解決管理難題。第七條領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，掛靠在[牽頭部門名稱]（如安全環(huán)保部），具體承擔以下職能：（一）統(tǒng)籌制定、修訂專項管理制度及操作流程；（二）組織開展專項風險排查和評估，發(fā)布預警信息；（三）監(jiān)督檢查制度執(zhí)行情況，牽頭處理違規(guī)事件；（四）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位協(xié)作事項，推動管理落地。第八條牽頭部門職責：（一）牽頭編制專項管理制度，定期組織評審修訂；（二）統(tǒng)籌開展危險廢物管理專項培訓，提升全員合規(guī)意識；（三）牽頭組織風險識別、隱患排查，建立風險數(shù)據(jù)庫；（四）監(jiān)督考核各部門、下屬單位專項管理績效，提出改進建議。第九條專責部門職責：（一）負責危險廢物管理業(yè)務合規(guī)性審核，包括供應商準入、委托處置協(xié)議、轉(zhuǎn)移聯(lián)單等；（二）參與危險廢物利用處置設(shè)施的技術(shù)評估，優(yōu)化管理流程；（三）牽頭處置重大風險事件，配合外部監(jiān)管機構(gòu)檢查；（四）跟蹤法規(guī)政策變化，提出制度調(diào)整建議。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）落實本單位危險廢物產(chǎn)生的源頭管控要求，規(guī)范分類收集；（二）執(zhí)行危險廢物內(nèi)部轉(zhuǎn)運、暫存等操作規(guī)程，確保符合標準；（三）配合開展風險排查，及時上報異常情況；（四）對本單位員工進行專項操作培訓，確保合規(guī)作業(yè)。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）嚴格遵守操作規(guī)程，簽訂崗位合規(guī)承諾書；（二）發(fā)現(xiàn)危險廢物管理隱患或違規(guī)行為，立即上報；（三）如實記錄管理活動，確保臺賬完整準確；（四）參與應急演練，掌握風險處置基本技能。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條危險廢物產(chǎn)生環(huán)節(jié)管控：業(yè)務操作合規(guī)標準：嚴格按《國家危險廢物名錄》進行廢物分類，建立危險廢物產(chǎn)生臺賬，如實記錄產(chǎn)生種類、數(shù)量、去向等信息。禁止產(chǎn)生含鎘、汞等超標廢物，或擅自傾倒、焚燒危險廢物。第十三條危險廢物收集與轉(zhuǎn)運管控：業(yè)務操作合規(guī)標準：采用符合標準的包裝容器，標識清晰規(guī)范；內(nèi)部轉(zhuǎn)運需使用合法運輸車輛，配備GPS監(jiān)控和應急器材。禁止使用非專業(yè)運輸工具或委托無資質(zhì)單位承運。禁止性行為：嚴禁將危險廢物混入一般工業(yè)固廢，嚴禁偽造轉(zhuǎn)運聯(lián)單或瞞報廢物種類。重點防控點：監(jiān)控轉(zhuǎn)運車輛路線偏離、交接環(huán)節(jié)數(shù)量不符等風險。第十四條危險廢物暫存管理管控：業(yè)務操作合規(guī)標準：暫存場所需符合防滲、防風防雨、防泄漏要求，設(shè)置監(jiān)控設(shè)備；分類分區(qū)存放，標識顯著。禁止超期存放或擅自擴大存放范圍。禁止性行為：嚴禁在廠區(qū)非指定區(qū)域堆放危險廢物，嚴禁臨時存放超過15天未及時轉(zhuǎn)移。重點防控點：監(jiān)控庫容負荷、溫濕度異常等風險。第十五條危險廢物委托處置管控：業(yè)務操作合規(guī)標準：選擇持有危險廢物經(jīng)營許可證的單位，簽訂處置合同前審核其資質(zhì)及處置能力；全程跟蹤處置過程，留存處置憑證。禁止委托無證單位處置或要求降低處置標準。禁止性行為：嚴禁在合同中規(guī)避環(huán)保監(jiān)管要求，嚴禁支付“處理費”后讓處置方自行處置。重點防控點：監(jiān)控處置單位資質(zhì)過期、非法傾倒等風險。第十六條危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：嚴格按《危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法》要求填寫、傳遞聯(lián)單，確保“一單三聯(lián)”齊全；跨省轉(zhuǎn)移需提前報備。禁止擅自撕毀或篡改聯(lián)單信息。禁止性行為：嚴禁未辦妥轉(zhuǎn)移手續(xù)即運輸危險廢物，嚴禁重復使用聯(lián)單。重點防控點：監(jiān)控聯(lián)單遺失、信息錯誤等風險。第十七條危險廢物應急準備與響應：業(yè)務操作合規(guī)標準：制定應急預案并定期演練；配備應急吸附材料、防護裝備；發(fā)生泄漏時立即隔離現(xiàn)場并上報。禁止在應急物資過期未更換時組織演練。禁止性行為：嚴禁謊報、瞞報險情，嚴禁擅自擴大應急響應范圍。重點防控點：監(jiān)控應急預案與實際操作脫節(jié)的風險。第十八條危險廢物臺賬與記錄管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：建立電子化臺賬，記錄危險廢物全生命周期信息；按月匯總數(shù)據(jù)，每季度上報至牽頭部門。禁止偽造或篡改記錄。禁止性行為：嚴禁未按規(guī)定期限歸檔記錄，嚴禁將記錄數(shù)據(jù)與實際操作不符。重點防控點：監(jiān)控數(shù)據(jù)缺失、統(tǒng)計口徑錯誤等風險。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年至少開展一次法規(guī)政策梳理，根據(jù)變化情況修訂制度條款；重大業(yè)務調(diào)整時同步更新制度，確保制度適用性。第二十條風險識別預警機制：（一）每月開展專項風險排查，重點關(guān)注產(chǎn)生環(huán)節(jié)分類錯漏、暫存超期等高風險點；（二）按季度進行風險分級評估，將風險分為一般、重大兩級，重大風險需立即上報領(lǐng)導小組；（三）通過風險數(shù)據(jù)庫實時監(jiān)控，對高頻風險點發(fā)布預警通知。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）采購危險廢物處理服務時，需經(jīng)專責部門審核供應商資質(zhì)；（二）簽訂處置合同時，必須逐條核對環(huán)保條款，未經(jīng)合規(guī)審查的合同不得簽訂；（三）發(fā)生突發(fā)情況時，臨時處置方案需經(jīng)領(lǐng)導小組審批。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行整改，每月提交整改報告；（二）重大風險需成立專項處置組，制定“一案三制”（處置方案、應急預案、責任清單）；（三）對涉及外部單位的違規(guī)行為，立即解除合同并上報監(jiān)管部門。第二十三條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：未按標準分類廢物、擅自委托無證單位處置等；（二）處罰標準：一般違規(guī)通報批評，重大違規(guī)扣減部門績效10%-20%，情節(jié)嚴重者按集團紀律處分條例處理；（三）聯(lián)動考核：違規(guī)情況納入年度績效考核，與評優(yōu)評先直接掛鉤。第二十四條評估改進機制：（一）每年委托第三方開展體系有效性評估，出具報告后提交領(lǐng)導小組審議；（二）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改計劃，3個月內(nèi)完成優(yōu)化；（三）評估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導干部需在季度會議中匯報專項管理推進情況；（二）領(lǐng)導小組每半年召開一次調(diào)度會，解決跨部門協(xié)調(diào)難題；（三）將專項管理納入年度重點工作計劃，明確時間表和責任人。第二十六條考核激勵機制：（一）將危險廢物管理納入部門年度考核的30%權(quán)重；（二）對連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的部門，給予專項獎勵；（三）員工合規(guī)行為納入個人評優(yōu)標準，違規(guī)者取消評優(yōu)資格。第二十七條培訓宣傳機制：（一）管理層每半年接受一次合規(guī)履職培訓，考核合格后授予培訓證書；（二）一線員工每月開展操作規(guī)范培訓，通過“以老帶新”強化技能；（三）制作專項合規(guī)手冊，發(fā)放至每位員工。第二十八條信息化支撐：（一）建設(shè)危險廢物管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)臺賬自動統(tǒng)計、風險實時推送；（二）對接環(huán)保監(jiān)管平臺，確保數(shù)據(jù)共享；（三）利用視頻監(jiān)控技術(shù)，實現(xiàn)暫存場所24小時無死角監(jiān)控。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《危險廢物合規(guī)行為守則》，張貼宣傳海報；（二）每年開展“合規(guī)月”活動，組織知識競賽、案例分享；（三）全體員工簽訂合規(guī)承諾書，明確個人責任。第三十條報告制度：（一）風險事件需在2小時內(nèi)上報至專責部門，8小時內(nèi)完成初步處置；