雙師型名師工作室制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準則制定，同時參照集團母公司關(guān)于防范XX風(fēng)險、規(guī)范XX業(yè)務(wù)流程的管理要求，結(jié)合公司實際發(fā)展需要，旨在明確雙師型名師工作室（以下簡稱“工作室”）的管理原則、組織架構(gòu)、職責(zé)分工及運行機制，有效防控管理風(fēng)險，提升工作室建設(shè)質(zhì)量與效率。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在工作室規(guī)劃、建設(shè)、運營、評估等全過程中的管理活動，涵蓋工作室人員配置、資源調(diào)配、成果轉(zhuǎn)化、風(fēng)險防控等業(yè)務(wù)場景。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）XX專項管理：指圍繞工作室的創(chuàng)建、運行、評估等環(huán)節(jié)，系統(tǒng)性的制度設(shè)計、風(fēng)險防控與流程優(yōu)化活動，以實現(xiàn)資源高效利用與成果最大化。（二）XX風(fēng)險：指工作室在建設(shè)或運營過程中可能導(dǎo)致的資源浪費、管理失效、成果轉(zhuǎn)化不足等風(fēng)險事件。（三）XX合規(guī)：指工作室管理活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保操作合法合規(guī)。第四條工作室專項管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋工作室所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，確保無死角；（二）責(zé)任到人：明確各層級管理主體的職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大風(fēng)險，動態(tài)優(yōu)化管理措施；（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對工作室專項管理工作負總責(zé)，承擔統(tǒng)籌決策與最終監(jiān)督責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負責(zé)組織協(xié)調(diào)、推動落實與日常監(jiān)督。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人擔任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔任副組長，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門代表，主要職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作室管理重大事項；（二）審批工作室年度計劃與資源配置方案；（三）監(jiān)督評估工作室運營成效，提出優(yōu)化建議。第七條劃分三類管理主體職責(zé)：（一）牽頭部門：1.負責(zé)工作室管理制度建設(shè)與修訂；2.組織開展工作室專項風(fēng)險識別與評估；3.審核工作室考核方案與獎懲措施；4.推動工作室培訓(xùn)宣貫工作。（二）專責(zé)部門：1.負責(zé)工作室業(yè)務(wù)合規(guī)審核與流程優(yōu)化；2.協(xié)助處置工作室重大風(fēng)險事件；3.跟蹤行業(yè)動態(tài)，提出管理改進建議。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實工作室管理要求，推進日常運營；2.開展本領(lǐng)域風(fēng)險防控，定期上報管理情況；3.保障工作室資源投入與管理協(xié)同。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人操作紅線；（二）主動上報管理漏洞與風(fēng)險事件，確保信息及時傳遞；（三）遵守工作室各項操作規(guī)范，不得擅自變更流程。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條人員配置管理：（一）合規(guī)標準：工作室核心成員需具備雙師型資質(zhì)，通過專業(yè)認證或業(yè)績考核認定；（二）禁止行為：嚴禁未達標人員進入工作室，杜絕“虛占編制”行為；（三）風(fēng)險防控：建立成員動態(tài)調(diào)整機制，定期評估履職能力。第十條資源配置管理：（一）合規(guī)標準：根據(jù)工作室年度計劃，合理分配預(yù)算、場地、設(shè)備等資源，并建立臺賬管理；（二）禁止行為：嚴禁挪用工作室資源從事非授權(quán)活動，杜絕浪費；（三）風(fēng)險防控：建立資源使用審批制度，定期盤點資產(chǎn)。第十一條培訓(xùn)與交流管理：（一）合規(guī)標準：每年至少組織X次專業(yè)培訓(xùn)，確保成員能力同步提升；（二）禁止行為：嚴禁培訓(xùn)走過場，確保培訓(xùn)效果可量化；（三）風(fēng)險防控：建立培訓(xùn)考核機制，未達標人員強制補訓(xùn)。第十二條成果轉(zhuǎn)化管理：（一）合規(guī)標準：建立成果轉(zhuǎn)化臺賬，明確轉(zhuǎn)化路徑與收益分配方案；（二）禁止行為：嚴禁侵占工作室知識產(chǎn)權(quán)，杜絕成果流失；（三）風(fēng)險防控：加強成果保護，簽訂保密協(xié)議。第十三條風(fēng)險防控管理：（一）合規(guī)標準：開展季度風(fēng)險排查，重點監(jiān)控資源浪費、管理失效等風(fēng)險；（二）禁止行為：嚴禁瞞報風(fēng)險事件，杜絕“重業(yè)務(wù)輕合規(guī)”傾向；（三）風(fēng)險防控：建立風(fēng)險預(yù)警體系，及時發(fā)布風(fēng)險提示。第十四條外部合作管理：（一）合規(guī)標準：與合作方簽訂協(xié)議，明確權(quán)責(zé)邊界與保密要求；（二）禁止行為：嚴禁利益輸送，杜絕因合作導(dǎo)致的管理漏洞；（三）風(fēng)險防控：定期審核合作方資質(zhì)，動態(tài)評估合作效果。第四章專項管理運行機制第十五條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整，每年至少修訂X次專項制度，確保持續(xù)適用性。第十六條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）定期開展專項風(fēng)險排查，由專責(zé)部門主導(dǎo)，業(yè)務(wù)部門配合；（二）采用分級評估法，重大風(fēng)險需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（三）發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險等級與應(yīng)對措施。第十七條合規(guī)審查機制：（一）嵌入業(yè)務(wù)流程，在工作室籌建、資源調(diào)配、成果轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)開展審查；（二）實行“未經(jīng)審查不得實施”原則，審查通過后方可推進；（三）專責(zé)部門出具審查意見，并存檔備查。第十八條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌；（二）制定應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同與上報時限；（三）定期復(fù)盤風(fēng)險事件，優(yōu)化處置方案。第十九條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形：包括未達標履職、風(fēng)險瞞報、資源浪費等，依據(jù)情節(jié)輕重處罰；（二）處罰標準：輕微違規(guī)通報批評，重大違規(guī)取消評優(yōu)資格；（三）聯(lián)動考核，違規(guī)記錄納入年度評價。第二十條評估改進機制：（一）每年開展管理成效評估，由牽頭部門組織，第三方機構(gòu)參與；（二）評估維度包括目標達成率、風(fēng)險控制率等，形成評估報告；（三）根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化制度，閉環(huán)改進。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障：各層級領(lǐng)導(dǎo)需明確分管領(lǐng)域管理責(zé)任，定期召開專題會議推動落實。第二十二條考核激勵機制：（一）納入部門年度考核，優(yōu)秀工作室給予專項獎勵；（二）個人履職情況與績效掛鉤，建立“正向激勵+反向約束”體系。第二十三條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，重點學(xué)習(xí)制度紅線；（二）一線員工需掌握操作規(guī)范，定期開展考核；（三）通過宣傳欄、內(nèi)網(wǎng)等渠道強化合規(guī)意識。第二十四條信息化支撐：（一）開發(fā)工作室管理平臺，實現(xiàn)資源動態(tài)監(jiān)控；（二）系統(tǒng)嵌入合規(guī)校驗規(guī)則，自動預(yù)警違規(guī)操作；（三）數(shù)據(jù)可視化，為管理決策提供支持。第二十五條文化建設(shè)：（一）編制專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，強化責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)標兵，營造全員參與氛圍。第二十六條報告制度：（一）風(fēng)險事件需在X日內(nèi)上報，內(nèi)容包括事件經(jīng)過、處置措施、改進計劃；