雙重預(yù)防體系建設(shè)責(zé)任制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國職業(yè)病防治法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等法律法規(guī)，參照XX集團(tuán)母公司關(guān)于安全生產(chǎn)風(fēng)險管控和隱患排查治理的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實際防控專項風(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升本質(zhì)安全的內(nèi)部需求，制定本制度。制度旨在通過系統(tǒng)性預(yù)防體系建設(shè)，實現(xiàn)安全風(fēng)險的有效識別、評估、管控和持續(xù)改進(jìn)，保障員工生命安全與健康，維護(hù)公司財產(chǎn)穩(wěn)定，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營活動、工程建設(shè)、倉儲物流、技術(shù)研發(fā)、信息化建設(shè)等所有業(yè)務(wù)場景，以及與第三方合作涉及的風(fēng)險管理環(huán)節(jié)。任何單位或個人均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度，履行相應(yīng)管理職責(zé)，確保雙重預(yù)防體系有效運行。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“雙重預(yù)防專項管理”是指通過風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，系統(tǒng)化識別、評估、管控和消除生產(chǎn)經(jīng)營活動中各類安全風(fēng)險，實現(xiàn)風(fēng)險源頭的有效防控。（二）“專項風(fēng)險”是指在本公司業(yè)務(wù)活動中存在的可能引發(fā)事故的系統(tǒng)性風(fēng)險，包括但不限于設(shè)備故障、操作失誤、自然環(huán)境影響、第三方因素干擾等。（三）“合規(guī)要求”是指國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度對相關(guān)業(yè)務(wù)活動的強(qiáng)制性規(guī)定，必須嚴(yán)格遵循。第四條專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：所有業(yè)務(wù)活動和場所均納入雙重預(yù)防體系管理，不留死角。（二）責(zé)任到人：明確各級管理人員、各部門、各崗位的風(fēng)險防控責(zé)任，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：根據(jù)風(fēng)險等級實施差異化管控措施，優(yōu)先管控重大風(fēng)險。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估體系運行效果，優(yōu)化管理流程和技術(shù)手段，不斷提升防控能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對雙重預(yù)防體系建設(shè)負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要責(zé)任；分管安全生產(chǎn)、運營等工作的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實本制度，協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條設(shè)立雙重預(yù)防體系專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管負(fù)責(zé)人任副組長，成員包括各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)骨干。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，審定重大風(fēng)險管控方案，監(jiān)督考核體系運行成效，并定期召開會議研究解決重大問題。第七條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)的頂層設(shè)計，制定完善相關(guān)管理制度和操作規(guī)程。（二）組織開展專項風(fēng)險辨識和評估，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，動態(tài)更新風(fēng)險清單。（三）統(tǒng)籌推進(jìn)隱患排查治理工作，監(jiān)督整改落實情況，確保隱患閉環(huán)管理。（四）定期組織專項培訓(xùn)和宣貫，提升全員風(fēng)險防控意識和能力。（五）協(xié)調(diào)解決跨部門、跨單位的重大風(fēng)險管控問題。第八條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)法律法規(guī)及公司制度。（二）參與風(fēng)險辨識和評估，提出管控措施建議，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，降低操作風(fēng)險。（三）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展隱患排查，協(xié)助解決整改中的技術(shù)難題。（四）對重大風(fēng)險事件進(jìn)行復(fù)盤分析，提出改進(jìn)建議。第九條業(yè)務(wù)部門或下屬單位職責(zé)：（一）落實雙重預(yù)防體系在本領(lǐng)域的具體要求，開展日常風(fēng)險排查和隱患治理。（二）建立本領(lǐng)域風(fēng)險臺賬和隱患清單，明確整改責(zé)任人、時限和措施。（三）組織員工進(jìn)行崗位風(fēng)險告知和操作培訓(xùn)，確保員工掌握本崗位風(fēng)險防控要求。（四）及時上報重大風(fēng)險事件和隱患，配合專責(zé)部門開展處置工作。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守崗位操作規(guī)程，執(zhí)行風(fēng)險防控要求，杜絕違章作業(yè)。（二）開展日常風(fēng)險巡查，發(fā)現(xiàn)隱患及時上報，并協(xié)助整改。（三）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確個人在風(fēng)險防控中的責(zé)任和義務(wù)。（四）參與應(yīng)急演練，提升應(yīng)急處置能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條采購領(lǐng)域管控要求：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：對主要供應(yīng)商開展資質(zhì)審核、信用評估、現(xiàn)場考察，確保其具備相應(yīng)能力，嚴(yán)禁與存在重大合規(guī)風(fēng)險的企業(yè)合作。（二）招標(biāo)流程規(guī)范：嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法及公司制度，防止圍標(biāo)串標(biāo)、利益輸送等違規(guī)行為。（三）禁止性行為：嚴(yán)禁采購假冒偽劣產(chǎn)品、向供應(yīng)商支付不合理傭金、利用采購權(quán)謀取私利。第十二條財務(wù)領(lǐng)域管控要求：（一）資金審批權(quán)限：明確各層級資金審批權(quán)限，大額資金使用需經(jīng)集體決策。（二）稅務(wù)合規(guī)要求：確保所有經(jīng)營活動依法納稅，嚴(yán)禁偷稅漏稅、虛開發(fā)票等行為。（三）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)立賬外賬、違規(guī)使用公款、挪用資金、虛構(gòu)業(yè)務(wù)套取資金。第十三條數(shù)據(jù)領(lǐng)域管控要求：（一）數(shù)據(jù)采集規(guī)范：嚴(yán)格限制數(shù)據(jù)采集范圍，確保采集行為符合法律法規(guī)及用戶授權(quán)。（二）存儲傳輸安全：采用加密、脫敏等技術(shù)手段，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改。（三）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取、傳輸、存儲、出售個人信息，嚴(yán)禁擅自對外提供敏感數(shù)據(jù)。第十四條安全生產(chǎn)領(lǐng)域管控要求：（一）設(shè)備設(shè)施管理：定期開展設(shè)備檢測維護(hù)，確保安全附件完好有效。（二）作業(yè)環(huán)境風(fēng)險管控：對高風(fēng)險作業(yè)場所設(shè)置警示標(biāo)志，落實防護(hù)措施。（三）禁止性行為：嚴(yán)禁無證操作特種設(shè)備、超負(fù)荷使用設(shè)備、擅自拆除安全裝置。第十五條工程建設(shè)領(lǐng)域管控要求：（一）項目審批：重大項目需進(jìn)行安全風(fēng)險評估，制定專項施工方案。（二）施工過程監(jiān)管：加強(qiáng)對施工現(xiàn)場的巡查，及時發(fā)現(xiàn)并消除安全隱患。（三）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、使用不合格材料、忽視施工安全。第十六條倉儲物流領(lǐng)域管控要求：（一）貨物堆放規(guī)范：嚴(yán)格執(zhí)行堆碼要求，防止貨物倒塌、墜落。（二）裝卸作業(yè)安全：使用合格工具，防止貨物損傷人員或設(shè)備。（三）禁止性行為：嚴(yán)禁超載運輸、野蠻裝卸、違規(guī)存放危險品。第十七條信息化建設(shè)領(lǐng)域管控要求：（一）系統(tǒng)開發(fā)規(guī)范：嚴(yán)格代碼審查，防止存在安全漏洞。（二）網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)：部署防火墻、入侵檢測等設(shè)備，定期開展安全演練。（三）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自下載、安裝未經(jīng)審批的軟件，違規(guī)連接外部網(wǎng)絡(luò)。第十八條人力資源領(lǐng)域管控要求：（一）招聘背景調(diào)查：對關(guān)鍵崗位人員開展背景核實，防止虛假信息誤導(dǎo)用人決策。（二）培訓(xùn)考核：新員工需完成崗前培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。（三）禁止性行為：嚴(yán)禁招聘禁止從業(yè)的人員、虛報人員信息套取費用。第四章專項管理運行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對制度執(zhí)行情況進(jìn)行評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整等因素及時修訂。（二）專責(zé)部門根據(jù)行業(yè)動態(tài)提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布更新版本。（三）更新后的制度需組織全員培訓(xùn)，確保正確理解并執(zhí)行新要求。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展專項風(fēng)險排查，各部門每月提交風(fēng)險清單，由牽頭部門匯總分析。（二）對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門管控，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌。（三）發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險等級、影響范圍和應(yīng)對措施，要求相關(guān)部門及時響應(yīng)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，確保全過程管控。（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)活動不得實施，存在重大風(fēng)險的需暫緩?fù)七M(jìn)。（三）審查結(jié)果存檔備查，定期組織復(fù)盤分析，優(yōu)化審查流程。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，專責(zé)部門監(jiān)督落實。（二）重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項工作組，制定應(yīng)急預(yù)案，多部門協(xié)同處置。（三）發(fā)生風(fēng)險事件需立即上報，并啟動應(yīng)急流程，防止事態(tài)擴(kuò)大。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對違反制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予警告、罰款、降職等處罰。（二）違規(guī)行為導(dǎo)致事故的，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。（三）處罰結(jié)果與績效考核掛鉤，并向全體員工通報，強(qiáng)化警示教育。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展雙重預(yù)防體系有效性評估，包括風(fēng)險管控覆蓋率、隱患整改率等指標(biāo)。（二）評估結(jié)果作為改進(jìn)依據(jù)，針對薄弱環(huán)節(jié)優(yōu)化流程、完善制度。（三）鼓勵員工提出改進(jìn)建議，對優(yōu)秀建議給予獎勵。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部需明確雙重預(yù)防體系建設(shè)責(zé)任，將其納入年度工作目標(biāo)。（二）設(shè)立專項工作小組，負(fù)責(zé)日常推進(jìn)和協(xié)調(diào)，確保各項要求落實到位。（三）定期召開專題會議，研究解決體系建設(shè)中的問題。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效獎金掛鉤。（二）對在風(fēng)險防控中表現(xiàn)突出的集體和個人給予表彰，優(yōu)秀案例納入評優(yōu)范圍。（三）對未落實防控要求的部門，取消評優(yōu)資格，并追究負(fù)責(zé)人責(zé)任。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險意識和管理能力。（二）專責(zé)人員：開展專業(yè)技能培訓(xùn)，增強(qiáng)風(fēng)險辨識和管控能力。（三）一線員工：進(jìn)行崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，確保掌握本崗位風(fēng)險防控要求。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)雙重預(yù)防體系管理平臺，實現(xiàn)風(fēng)險數(shù)據(jù)自動采集、分析、預(yù)警。（二）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)隱患整改閉環(huán)管理，提升工作效率。（三）建立知識庫，積累風(fēng)險防控經(jīng)驗，支持智能決策。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制專項合規(guī)手冊，向全員普及風(fēng)險防控知識。（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任。（三）通過宣傳欄、內(nèi)部刊物等載體，營造全員參與的氛圍。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險需立即上報，并提交詳細(xì)報告，包括發(fā)生經(jīng)過、處置措施、責(zé)任認(rèn)定等。（二）年度