可再生能源消納責(zé)任權(quán)重制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)可再生能源法》《關(guān)于促進(jìn)新時(shí)代新能源高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施方案》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于綠色低碳發(fā)展的戰(zhàn)略要求，以及公司為防控可再生能源消納專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋可再生能源項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、消納等業(yè)務(wù)全流程，以及相關(guān)合同簽訂、資金管理、數(shù)據(jù)安全等管理場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“可再生能源消納專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司為落實(shí)可再生能源消納責(zé)任權(quán)重，通過(guò)制度規(guī)范、流程管控、風(fēng)險(xiǎn)防控、考核激勵(lì)等方式，確保責(zé)任目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理活動(dòng)。（二）“可再生能源消納專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在履行消納責(zé)任過(guò)程中可能引發(fā)的法律、經(jīng)濟(jì)、安全等風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于項(xiàng)目并網(wǎng)延遲、發(fā)電量波動(dòng)、政策變動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)。（三）“可再生能源消納合規(guī)”指公司及員工在消納責(zé)任履行過(guò)程中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度的行為。第四條可再生能源消納專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景納入制度管控范圍，不留管理死角。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的消納責(zé)任，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)可再生能源消納專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，統(tǒng)籌決策與監(jiān)督執(zhí)行。第六條設(shè)立可再生能源消納專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理。第七條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織開(kāi)展制度宣貫與培訓(xùn)。（二）牽頭開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（三）監(jiān)督考核各部門(mén)、下屬單位的專(zhuān)項(xiàng)管理執(zhí)行情況。（四）定期匯總分析專(zhuān)項(xiàng)管理數(shù)據(jù)，向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第八條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保流程符合制度要求。（二）推動(dòng)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化，降低操作風(fēng)險(xiǎn)。（三）牽頭處置專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，形成閉環(huán)管理。第九條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置與調(diào)查。（三）組織開(kāi)展崗位合規(guī)培訓(xùn)，提升員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守崗位操作規(guī)范，簽署合規(guī)承諾書(shū)。（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)，不得瞞報(bào)或遲報(bào)。（三）參與專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)方法。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）可再生能源項(xiàng)目開(kāi)發(fā)需符合國(guó)家規(guī)劃，嚴(yán)格執(zhí)行可行性研究、環(huán)評(píng)等程序。（二）采購(gòu)環(huán)節(jié)須開(kāi)展供應(yīng)商盡職調(diào)查，確保其資質(zhì)與業(yè)績(jī)符合要求。（三）招標(biāo)流程須遵循公開(kāi)、公平、公正原則，嚴(yán)禁利益輸送。第十二條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自啟動(dòng)項(xiàng)目，或超權(quán)限決策。（二）嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易或利益輸送，確保項(xiàng)目公平競(jìng)爭(zhēng)。（三）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包或分包，確保工程質(zhì)量與安全。第十三條專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：（一）數(shù)據(jù)安全：加強(qiáng)項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理，防止信息泄露或?yàn)E用。（二）安全生產(chǎn)：嚴(yán)格執(zhí)行安全操作規(guī)程，定期開(kāi)展隱患排查。（三）政策變動(dòng)：建立政策跟蹤機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)政策調(diào)整影響。第十四條項(xiàng)目并網(wǎng)管理：（一）并網(wǎng)流程須符合電網(wǎng)公司要求，確保并網(wǎng)協(xié)議簽訂規(guī)范。（二）并網(wǎng)前需完成設(shè)備檢測(cè)，確保發(fā)電設(shè)施符合安全標(biāo)準(zhǔn)。（三）并網(wǎng)后須建立運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理異常情況。第十五條發(fā)電量管理：（一）發(fā)電量數(shù)據(jù)須真實(shí)可追溯，嚴(yán)禁虛報(bào)或瞞報(bào)。（二）建立發(fā)電量預(yù)測(cè)模型，提前做好消納儲(chǔ)備。（三）因不可抗力導(dǎo)致消納不足的，須及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告。第十六條資金管理：（一）項(xiàng)目投資須符合預(yù)算要求，嚴(yán)禁超支或挪用資金。（二）融資活動(dòng)須遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保資金用途合規(guī)。（三）建立資金監(jiān)管機(jī)制，定期開(kāi)展審計(jì)。第十七條稅務(wù)合規(guī)：（一）稅收申報(bào)須符合政策要求，避免因稅務(wù)問(wèn)題影響項(xiàng)目進(jìn)度。（二）享受稅收優(yōu)惠的，須符合資格條件并按規(guī)定備案。（三）建立稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，定期開(kāi)展自查。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年至少開(kāi)展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。（二）重大政策變動(dòng)時(shí)，須在一個(gè)月內(nèi)完成制度修訂或補(bǔ)充說(shuō)明。（三）修訂后的制度須通過(guò)公司內(nèi)部審批流程，并重新發(fā)布執(zhí)行。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年至少開(kāi)展兩次專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。（二）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知并明確應(yīng)對(duì)措施。（三）建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，定期更新風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）重大決策須開(kāi)展合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。（二）合同簽訂前須進(jìn)行合規(guī)審核，確保條款符合制度要求。（三）項(xiàng)目啟動(dòng)前須完成合規(guī)評(píng)估，不符合條件的不得推進(jìn)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)。（二）制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置完畢后須形成報(bào)告，并納入管理檔案。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括警告、罰款、降級(jí)等。（二）違規(guī)行為須聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。（三）情節(jié)嚴(yán)重的，按公司紀(jì)律處分規(guī)定處理。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年至少開(kāi)展一次專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估。（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等。（三）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須履行推進(jìn)責(zé)任，定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作匯報(bào)。（二）牽頭部門(mén)須配備專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)。（三）下屬單位須明確專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)責(zé)人，確保制度落地。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，與績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤。（二）對(duì)表現(xiàn)突出的部門(mén)或個(gè)人予以表彰，優(yōu)先推薦評(píng)優(yōu)評(píng)先。（三）對(duì)違規(guī)行為的，按考核管理辦法扣減績(jī)效或取消評(píng)優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)。（二）一線(xiàn)員工須接受崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。（三）定期開(kāi)展合規(guī)宣貫，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化，降低人工操作風(fēng)險(xiǎn)。（二）建立風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控平臺(tái)，動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化。（三）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)能力。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)防范要求。（二）簽訂合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化員工責(zé)任意識(shí)。（三）定期開(kāi)展合規(guī)文化活動(dòng)，如合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、案例分享會(huì)等。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X日內(nèi)上報(bào)，并附處置說(shuō)明。（二）年度管理情況須在次年X月X日前報(bào)送至領(lǐng)導(dǎo)小組