臺軍追晉制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)法律法規(guī)，參照集團母公司關于風險管理、合規(guī)經(jīng)營的相關規(guī)定，結合企業(yè)內(nèi)部加強專項風險防控、規(guī)范業(yè)務流程的實際需求制定。制度旨在通過系統(tǒng)性管理措施，明確臺軍追晉（特指臺軍相關業(yè)務追償、技術升級、軍事供應鏈追責等專項領域）全過程的風險管控要求，確保業(yè)務合規(guī)、資產(chǎn)安全、責任落地。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬子公司及全體員工，涵蓋臺軍相關業(yè)務從合同簽訂、資金支付、技術交付至后續(xù)追償、升級改造等全生命周期場景。業(yè)務場景包括但不限于軍事裝備追償、技術參數(shù)追晉、供應鏈責任追溯等專項工作。第三條本制度涉及以下核心術語：（一）“臺軍專項管理”指企業(yè)針對臺軍業(yè)務領域，通過制度設計、流程優(yōu)化、風險識別、合規(guī)審查、責任追究等手段，實現(xiàn)業(yè)務規(guī)范化、風險可控化、過程透明化的系統(tǒng)性管理活動。（二）“臺軍專項風險”指在臺軍業(yè)務場景中可能引發(fā)法律糾紛、資產(chǎn)損失、聲譽損害或合規(guī)處罰的潛在不確定因素，如合同條款漏洞、軍事標準不達標、供應鏈違規(guī)等。（三）“臺軍合規(guī)”指企業(yè)在臺軍業(yè)務活動中嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務行為合法、程序正當、責任清晰的狀態(tài)。第四條臺軍專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有臺軍業(yè)務場景均納入制度管控范圍，不留管理空白。（二）責任到人：明確各層級、各崗位的專項管理職責，實現(xiàn)責任閉環(huán)。（三）風險導向：聚焦高風險環(huán)節(jié)和關鍵節(jié)點，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務發(fā)展、風險處置結果動態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為臺軍專項管理的第一責任人，對專項管理制度的有效性負總責；分管領導為直接責任人，具體組織制度實施、監(jiān)督考核。第六條設立臺軍專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導、法務合規(guī)部、財務部、業(yè)務部門負責人組成。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，審批重大風險處置方案，定期聽取工作報告。第七條法務合規(guī)部為專項管理的牽頭部門，職責包括：（一）負責專項管理制度體系建設和修訂；（二）組織開展臺軍業(yè)務專項風險識別和評估；（三）監(jiān)督考核各部門專項管理落實情況；（四）組織全員專項管理培訓宣貫。第八條業(yè)務部門為專項管理的重要支撐部門，職責包括：（一）負責臺軍業(yè)務合同條款審核、交付標準確認；（二）優(yōu)化業(yè)務流程中存在的高風險環(huán)節(jié)；（三）配合處置專項風險事件。第九條下屬子公司作為專項管理執(zhí)行主體，職責包括：（一）落實公司統(tǒng)一的專項管理制度；（二）開展本領域臺軍業(yè)務日常風險防控；（三）及時上報重大風險事件及處置結果。第十條基層執(zhí)行崗位員工應履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在專項管理中的職責；（二）發(fā)現(xiàn)風險隱患或違規(guī)行為時，主動上報至直屬部門；（三）嚴格按照操作規(guī)范執(zhí)行業(yè)務任務，不得擅自變通。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條合同簽訂環(huán)節(jié)管控：業(yè)務操作合規(guī)標準：嚴格審查臺軍業(yè)務合同中的技術參數(shù)、交付時間、違約責任等條款，確保符合軍事標準及法律法規(guī)要求。禁止性行為：嚴禁簽訂含糊不清的合同條款，杜絕因條款漏洞引發(fā)追償風險。重點防控點：關注軍事采購特殊規(guī)定（如保密條款、檢驗要求），防范條款履行爭議。第十二條供應商盡職調(diào)查：業(yè)務操作合規(guī)標準：對臺軍業(yè)務供應商進行背景審查，核實其資質、業(yè)績、合規(guī)記錄，必要時實施實地考察。禁止性行為：嚴禁與有不良記錄或涉嫌違規(guī)的供應商合作，杜絕利益輸送。重點防控點：關注供應商是否存在關聯(lián)交易、軍事裝備生產(chǎn)資質是否齊全。第十三條資金審批與支付：業(yè)務操作合規(guī)標準：嚴格遵循公司財務制度，按合同約定及權限審批資金支付，確保資金流向合法、透明。禁止性行為：嚴禁超權限審批、違規(guī)拆分支付、設立賬外資金。重點防控點：監(jiān)控資金支付節(jié)奏是否與合同進度匹配，防范資金挪用風險。第十四條技術交付與驗收：業(yè)務操作合規(guī)標準：嚴格按臺軍標準組織技術交付，留存完整驗收記錄，確保交付成果符合要求。禁止性行為：嚴禁弄虛作假、降低交付標準，杜絕因質量問題引發(fā)追償。重點防控點：強化過程質量控制，防范檢驗疏漏。第十五條供應鏈追溯管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：建立臺軍業(yè)務供應鏈臺賬，明確各環(huán)節(jié)供應商資質及合規(guī)狀態(tài)。禁止性行為：嚴禁供應鏈中存在“黑名單”企業(yè)，杜絕違規(guī)轉包分包。重點防控點：關注核心部件供應商的軍工資質及合規(guī)記錄。第十六條信息安全管控：業(yè)務操作合規(guī)標準：落實臺軍業(yè)務信息分級保護要求，規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸流程。禁止性行為：嚴禁非授權訪問、違規(guī)外傳涉密信息，杜絕信息泄露。重點防控點：加強信息系統(tǒng)安全防護，定期開展安全巡檢。第十七條違規(guī)行為處置：業(yè)務操作合規(guī)標準：對發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時啟動調(diào)查，依規(guī)采取整改、追責等措施。禁止性行為：嚴禁包庇袒護、隱瞞不報，杜絕責任懸空。重點防控點：明確違規(guī)行為分級處置標準，防范處置不當引發(fā)次生風險。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：每年至少開展一次專項管理制度評估，根據(jù)國家法律法規(guī)變化、集團母公司要求及業(yè)務實踐及時修訂。重大業(yè)務調(diào)整時，同步優(yōu)化相關制度條款。第十九條風險識別預警機制：每季度組織一次專項風險排查，結合業(yè)務場景特點開展分級評估，對高風險點發(fā)布預警通知，明確管控要求。第二十條合規(guī)審查機制：將專項合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程關鍵節(jié)點，包括合同簽訂前、資金支付前、交付驗收前等環(huán)節(jié)。實施“未經(jīng)審查不得實施”原則，審查通過后方可執(zhí)行下一步操作。第二十一條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。明確應急流程、責任協(xié)同機制及上報要求，確保風險及時化解。第二十二條責任追究機制：界定違規(guī)情形及處罰標準，對違規(guī)行為實施績效扣減、紀律處分，情節(jié)嚴重的移交司法機關。建立責任追究臺賬，實現(xiàn)閉環(huán)管理。第二十三條評估改進機制：每年開展專項管理體系有效性評估，從流程完善度、風險控制效果、執(zhí)行到位情況等維度進行考核，優(yōu)化管理漏洞。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：公司各層級領導應履行專項管理推進責任，定期聽取匯報，協(xié)調(diào)解決重大問題。法務合規(guī)部牽頭建立專項管理聯(lián)絡機制，確保制度有效落地。第二十五條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門年度考核及個人績效評定，與評優(yōu)評先、職務晉升掛鉤。設立專項管理優(yōu)秀案例評選，強化正向激勵。第二十六條培訓宣傳機制：分層級開展專項管理培訓，管理層側重合規(guī)履職培訓，一線員工側重操作規(guī)范培訓。每年至少組織兩次全員培訓，確保制度入腦入心。第二十七條信息化支撐：通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)臺軍業(yè)務流程自動化、風險實時監(jiān)控，利用大數(shù)據(jù)技術提升風險預警能力，確保管理高效精準。第二十八條文化建設：編制專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范及紅線要求。組織簽署合規(guī)承諾書，營造“人人講合規(guī)”的內(nèi)部氛圍。第二十九條報告制度：風險事件每