售電公司合伙人制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《電力監(jiān)管條例》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，以及售電公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際需求制定。旨在規(guī)范合伙人引入、管理及退出機(jī)制，防控法律、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)等風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于售電公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋合伙人篩選、盡職調(diào)查、股權(quán)激勵(lì)、績(jī)效管理、爭(zhēng)議處理等全流程業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）合伙人專項(xiàng)管理：指公司對(duì)合伙人資格認(rèn)定、權(quán)利義務(wù)、績(jī)效考核、退出機(jī)制等進(jìn)行的系統(tǒng)性制度安排，以實(shí)現(xiàn)合伙人資源優(yōu)化配置與風(fēng)險(xiǎn)有效控制。（二）合伙人專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指因合伙人資質(zhì)不合規(guī)、履約能力不足、道德風(fēng)險(xiǎn)或管理措施缺失等引發(fā)的業(yè)務(wù)中斷、法律糾紛或聲譽(yù)損害等潛在威脅。（三）合伙人合規(guī)：指合伙人及其關(guān)聯(lián)方在業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度，無(wú)重大違法違規(guī)記錄或失信行為。第四條合伙人專項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：確保合伙人管理各環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍，不留管理空白；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各崗位職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：重點(diǎn)防控合伙人退出、利益沖突、資質(zhì)失效等核心風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)外部環(huán)境變化與業(yè)務(wù)發(fā)展動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)合伙人專項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，各部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)分管領(lǐng)域責(zé)任，形成分級(jí)負(fù)責(zé)、協(xié)同推進(jìn)的管理體系。第六條設(shè)立合伙人專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括人力資源部、法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌合伙人引入標(biāo)準(zhǔn)制定、重大爭(zhēng)議決策、跨部門協(xié)同及監(jiān)督評(píng)價(jià)工作。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議合伙人專項(xiàng)管理制度及重大調(diào)整方案；（二）審批合伙人資格認(rèn)定、退出及激勵(lì)方案；（三）協(xié)調(diào)解決合伙人管理中的跨部門問(wèn)題；（四）監(jiān)督合伙人專項(xiàng)管理執(zhí)行情況并開(kāi)展年度評(píng)價(jià)。第八條人力資源部為合伙人專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）制定合伙人篩選標(biāo)準(zhǔn)及盡職調(diào)查流程；（二）組織合伙人背景核查、能力評(píng)估及培訓(xùn)宣貫；（三）管理合伙人檔案及動(dòng)態(tài)信息更新；（四）牽頭開(kāi)展績(jī)效考核與激勵(lì)方案設(shè)計(jì)。第九條法務(wù)合規(guī)部為合伙人專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）審核合伙人資質(zhì)文件及合規(guī)性要求；（二）識(shí)別合伙人專項(xiàng)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)并出具意見(jiàn)；（三）建立合伙人利益沖突審查機(jī)制；（四）處理合伙人相關(guān)法律糾紛。第十條財(cái)務(wù)部為合伙人專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）審核合伙人股權(quán)激勵(lì)方案的經(jīng)濟(jì)合理性；（二）監(jiān)控合伙人分紅、退出補(bǔ)償?shù)蓉?cái)務(wù)安排；（三）確保合伙人相關(guān)資金審批符合權(quán)限規(guī)定；（四）出具合伙人專項(xiàng)的財(cái)務(wù)合規(guī)評(píng)估報(bào)告。第十一條業(yè)務(wù)部門及下屬單位為合伙人專項(xiàng)管理的業(yè)務(wù)執(zhí)行主體，職責(zé)包括：（一）提出合伙人需求建議并參與盡職調(diào)查；（二）落實(shí)合伙人業(yè)務(wù)培訓(xùn)及操作規(guī)范；（三）監(jiān)控合伙人履約情況并反饋風(fēng)險(xiǎn)線索；（四）執(zhí)行合伙人退出補(bǔ)償方案。第十二條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確合伙人管理相關(guān)義務(wù)；（二）通過(guò)合伙人專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)，掌握識(shí)別與上報(bào)要求；（三）發(fā)現(xiàn)合伙人違規(guī)行為及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告；（四）配合完成合伙人背景核查及資料提供。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十三條合伙人資格認(rèn)定需滿足以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）主體資格：具有完全民事行為能力，無(wú)限制經(jīng)營(yíng)或嚴(yán)重失信記錄；（二）專業(yè)能力：具備電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理或相關(guān)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)能力評(píng)估；（三）關(guān)聯(lián)限制：非公司現(xiàn)有股東關(guān)聯(lián)方，或利益沖突情形經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定可排除；（四）書(shū)面承諾：簽署《合伙人合規(guī)承諾書(shū)》，明確保密、競(jìng)業(yè)限制等義務(wù)。第十四條嚴(yán)禁以下禁止性行為：（一）嚴(yán)禁通過(guò)合伙人安排輸送利益，如虛假交易、定向報(bào)價(jià)等；（二）嚴(yán)禁合伙人轉(zhuǎn)包核心業(yè)務(wù)或以合作名義規(guī)避監(jiān)管要求；（三）嚴(yán)禁合伙人利用信息優(yōu)勢(shì)謀取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)利益；（四）嚴(yán)禁違反反壟斷規(guī)定形成市場(chǎng)壟斷。第十五條合伙人專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)包括：（一）資質(zhì)失效風(fēng)險(xiǎn)：建立合伙人資質(zhì)有效期管理機(jī)制，定期復(fù)核資質(zhì)有效性；（（二）履約風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)定合伙人績(jī)效考核指標(biāo)，對(duì)未達(dá)標(biāo)情形啟動(dòng)預(yù)警；（三）道德風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)背景調(diào)查核查歷史合規(guī)記錄，建立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制；（四）退出風(fēng)險(xiǎn)：明確合伙人退出補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)及程序，避免勞資糾紛。第十六條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）盡職調(diào)查：涵蓋財(cái)務(wù)狀況、法律訴訟、行業(yè)評(píng)價(jià)等至少三個(gè)方面，形成盡職調(diào)查報(bào)告；（二）激勵(lì)設(shè)計(jì)：股權(quán)激勵(lì)授予比例不超過(guò)總股本的5%，設(shè)置服務(wù)期與業(yè)績(jī)條件；（三）信息披露：合伙人變更需在10個(gè)工作日內(nèi)向全體股東公告；（四）爭(zhēng)議處理：優(yōu)先協(xié)商解決，協(xié)商不成提交第三方調(diào)解或仲裁。第十七條關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控要求：（一）合伙人引入環(huán)節(jié)：需經(jīng)業(yè)務(wù)部門推薦、人力資源部盡職調(diào)查、領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）績(jī)效考核環(huán)節(jié)：結(jié)合市場(chǎng)貢獻(xiàn)、合規(guī)表現(xiàn)、團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)等維度開(kāi)展季度評(píng)估；（三）退出處理環(huán)節(jié)：30日內(nèi)完成補(bǔ)償方案公示及資金支付，檔案歸檔備查；（四）利益沖突環(huán)節(jié)：建立關(guān)聯(lián)方回避制度，重大決策需填寫(xiě)關(guān)聯(lián)交易申報(bào)表。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年1月啟動(dòng)年度評(píng)估，根據(jù)監(jiān)管政策調(diào)整、業(yè)務(wù)模式變化修訂條款；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后30日內(nèi)完成制度補(bǔ)充，由法務(wù)合規(guī)部組織修訂；（三）修訂方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后發(fā)布實(shí)施，原制度自動(dòng)失效。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）人力資源部每季度開(kāi)展合伙人風(fēng)險(xiǎn)排查，形成分析報(bào)告；（二）法務(wù)合規(guī)部每月出具專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示，重點(diǎn)監(jiān)控資質(zhì)異常、違規(guī)投訴等情形；（三）預(yù)警信息按級(jí)別發(fā)布至相關(guān)部門，一般風(fēng)險(xiǎn)限期整改，重大風(fēng)險(xiǎn)立即停業(yè)核查。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）合伙人協(xié)議簽訂前需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部審查，出具合規(guī)性意見(jiàn)；（二）新業(yè)務(wù)場(chǎng)景引入合伙人前需開(kāi)展專項(xiàng)合規(guī)評(píng)估；（三）所有審查結(jié)論以書(shū)面文件存檔，作為績(jī)效考核依據(jù)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，人力資源部跟蹤落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：成立專項(xiàng)處置組，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，48小時(shí)內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)；（三）跨部門風(fēng)險(xiǎn)需成立聯(lián)席工作組，明確牽頭部門與協(xié)同責(zé)任。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：對(duì)違反合伙人管理規(guī)定的部門或個(gè)人，按管理權(quán)限給予警告、通報(bào)、降級(jí)或解聘；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重程度，對(duì)應(yīng)扣減績(jī)效、取消評(píng)優(yōu)資格或移交紀(jì)律處分；（三）責(zé)任追溯：對(duì)已解除的合伙人，因管理漏洞導(dǎo)致的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年6月、12月開(kāi)展合伙人專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，重點(diǎn)考核合規(guī)率、退出效率等指標(biāo)；（二）評(píng)估報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，作為制度優(yōu)化依據(jù)；（三）持續(xù)改進(jìn)要求：對(duì)排名后20%的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，需制定專項(xiàng)整改計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)負(fù)責(zé)人需簽署《合伙人專項(xiàng)管理責(zé)任書(shū)》，明確年度工作目標(biāo)；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)例會(huì)，審議重大事項(xiàng)及跨部門爭(zhēng)議；（三）人力資源部設(shè)立合伙人管理專員崗，配備獨(dú)立辦公區(qū)域。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門考核：將合伙人合規(guī)率、退出效率納入部門KPI，占比不低于10%；（二）個(gè)人考核：將合伙人管理履職情況納入績(jī)效考核，與年度調(diào)薪掛鉤；（三）評(píng)優(yōu)激勵(lì)：對(duì)合伙人管理創(chuàng)新突出的團(tuán)隊(duì)授予“優(yōu)秀管理獎(jiǎng)”，獎(jiǎng)金池從年度預(yù)算中列支。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開(kāi)展合伙人管理政策解讀，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)法律責(zé)任；（二）一線培訓(xùn)：通過(guò)案例教學(xué)、模擬演練等方式提升員工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；（三）宣傳載體：制作合伙人合規(guī)手冊(cè)、風(fēng)險(xiǎn)提示清單，張貼于辦公區(qū)域。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)合伙人管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)檔案電子化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）系統(tǒng)功能包括：資質(zhì)管理、績(jī)效評(píng)估、預(yù)警提示、報(bào)表生成；（三）與財(cái)務(wù)、法務(wù)系統(tǒng)對(duì)接，自動(dòng)獲取關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)。第二十八條文化建設(shè)：（一）每年4月舉辦合伙人合規(guī)日，發(fā)布年度合規(guī)倡議書(shū)；（二）簽訂全員合規(guī)承諾書(shū)，置于辦公場(chǎng)所顯著位置；（三）建立合伙人管理案例庫(kù)，定期組織研討與警示教育。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大違規(guī)事件需在4小時(shí)內(nèi)報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組，次日內(nèi)發(fā)布內(nèi)部通報(bào)；（二）年度報(bào)告：12月31日前完成合伙人專項(xiàng)管理總結(jié)，內(nèi)容涵蓋：1.合伙人規(guī)模與結(jié)構(gòu)變化；2.風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)及應(yīng)對(duì)情況；3.制度執(zhí)行問(wèn)題及改進(jìn)建議