圍棋的品級制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時(shí)遵循集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營的指導(dǎo)方針，旨在規(guī)范公司圍棋品級制度的管理，防控競技活動(dòng)中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)員工身心健康發(fā)展，維護(hù)公司組織形象。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋圍棋品級評定、培訓(xùn)、競賽及日常管理全流程，包括但不限于員工個(gè)人競技、部門間交流賽、外部賽事參與等場景。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“圍棋品級管理”指公司依據(jù)競技規(guī)則及評定標(biāo)準(zhǔn)，對員工圍棋競技水平進(jìn)行分級、認(rèn)證、培訓(xùn)及競賽的系統(tǒng)性管理活動(dòng)；（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指圍棋品級管理過程中可能引發(fā)的組織紀(jì)律、安全、聲譽(yù)及合規(guī)類風(fēng)險(xiǎn)；（三）“合規(guī)操作”指員工在參與品級評定、培訓(xùn)、競賽等活動(dòng)中，嚴(yán)格遵循制度規(guī)定及行業(yè)規(guī)范的行為；（四）“分級管控”指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級劃分相應(yīng)管控措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)有效緩釋。第四條圍棋品級管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋，確保制度適用于所有涉及圍棋品級管理的業(yè)務(wù)場景；（二）責(zé)任到人，明確各層級管理主體的職責(zé)分工；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，以防范和化解專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)為管理重點(diǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)，定期評估制度有效性并優(yōu)化調(diào)整。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司圍棋品級管理承擔(dān)總責(zé)，直接負(fù)責(zé)制度建設(shè)的合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)防控的整體成效；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的組織協(xié)調(diào)與資源保障。第六條設(shè)立圍棋品級管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，人力資源部、工會(huì)、安全保衛(wèi)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌以下職能：（一）制定、修訂及審批圍棋品級管理制度；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理事務(wù)，解決重大問題；（三）監(jiān)督評價(jià)專項(xiàng)管理成效，提出改進(jìn)建議。第七條明確三類主體的管理職責(zé)：（一）人力資源部（牽頭部門）：1.負(fù)責(zé)圍棋品級制度的體系建設(shè)、修訂及宣貫；2.組織開展品級評定、培訓(xùn)及競賽的監(jiān)督考核；3.統(tǒng)計(jì)分析專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提出優(yōu)化方案；4.指導(dǎo)各部門落實(shí)品級管理要求。（二）工會(huì)（專責(zé)部門）：1.負(fù)責(zé)圍棋品級評定標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)審核；2.優(yōu)化圍棋培訓(xùn)及競賽流程，提升參與體驗(yàn)；3.參與風(fēng)險(xiǎn)處置，保障員工權(quán)益；4.推動(dòng)專項(xiàng)管理文化建設(shè)。（三）各部門及下屬單位（業(yè)務(wù)部門）：1.落實(shí)本領(lǐng)域品級管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；2.組織員工參與品級評定及培訓(xùn)；3.監(jiān)督員工在競賽中的合規(guī)行為。（四）基層執(zhí)行崗（員工）：1.承諾遵守品級管理制度，服從評定安排；2.及時(shí)上報(bào)異常情況，協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)處置；3.履行安全操作義務(wù)，避免競技活動(dòng)中的意外事故。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第八條品級評定標(biāo)準(zhǔn)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為嚴(yán)格依據(jù)競技規(guī)則、公司制度及行業(yè)準(zhǔn)則，禁止擅自修改評定標(biāo)準(zhǔn)或降低門檻；禁止性行為包括：（一）以不正當(dāng)方式干預(yù)評定結(jié)果；（二）偽造競技記錄或比賽成績；（三）泄露他人評定信息。第九條培訓(xùn)體系建設(shè)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為分層級開展培訓(xùn)，包括基礎(chǔ)技法、競技規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)防范等內(nèi)容，確保培訓(xùn)內(nèi)容科學(xué)、合規(guī)；禁止性行為包括：（一）強(qiáng)制或變相強(qiáng)制員工參與培訓(xùn)；（二）培訓(xùn)中傳播不當(dāng)價(jià)值觀或違規(guī)信息；（三）以培訓(xùn)名義進(jìn)行商業(yè)推廣。第十條競賽活動(dòng)管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為制定競賽規(guī)則、明確參與條件、保障競技安全，確保競賽過程公平、有序；禁止性行為包括：（一）利益輸送或操縱比賽結(jié)果；（二）違規(guī)使用競技設(shè)備或輔助工具；（三）在競賽中辱罵、報(bào)復(fù)對手。第十一條競技安全防控：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為開展賽前安全檢查、配備應(yīng)急物資、制定突發(fā)事件預(yù)案；重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）比賽場地設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)，如桌面穩(wěn)定性、照明充足性；（二）競技人員健康風(fēng)險(xiǎn)，如過度疲勞導(dǎo)致的意外傷害；（三）群體性活動(dòng)安全，如疏散通道暢通性。第十二條信息安全管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為嚴(yán)格保護(hù)員工競技數(shù)據(jù)，防止泄露或?yàn)E用；重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）評定記錄的保密性，禁止非授權(quán)人員訪問；（二）比賽數(shù)據(jù)的真實(shí)性，防止篡改；（三）系統(tǒng)權(quán)限管理，防止越權(quán)操作。第十三條成績申訴機(jī)制：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為建立申訴渠道，保障員工權(quán)益，明確申訴流程及處理時(shí)限；禁止性行為包括：（一）惡意提起或?yàn)E用申訴；（二）在申訴期間干擾正常評定秩序；（三）對申訴結(jié)果拒不執(zhí)行。第十四條外部賽事參與：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為經(jīng)批準(zhǔn)后方可代表公司參賽，遵守外方競賽規(guī)則，維護(hù)公司形象；禁止性行為包括：（一）隱瞞身份或代表關(guān)系；（二）違反外方競賽紀(jì)律；（三）泄露公司商業(yè)信息。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：人力資源部每年聯(lián)合工會(huì)、安全保衛(wèi)部等，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)情況，修訂圍棋品級管理制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：人力資源部每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用清單管理、案例分析等方法，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級評估（一般/重大），并發(fā)布預(yù)警通知。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）新員工入職時(shí)，確認(rèn)其參與品級管理的合規(guī)意愿；（二）競賽活動(dòng)前，審查方案及安全保障措施；（三）年度評定時(shí)，核實(shí)培訓(xùn)及競技行為的合規(guī)性；（四）“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則適用于所有競技活動(dòng)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)人力資源部備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌，成立專項(xiàng)工作組，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置后需形成報(bào)告，分析原因并優(yōu)化預(yù)防措施。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于：干預(yù)評定、偽造記錄、競賽作弊、泄露信息；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕度違規(guī)通報(bào)批評，中度違規(guī)取消參與資格，嚴(yán)重違規(guī)聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分；（三）違規(guī)行為需記錄在案，作為年度考核的重要參考。第二十條評估改進(jìn)機(jī)制：領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織專項(xiàng)評估，通過數(shù)據(jù)分析、員工反饋等方式，檢驗(yàn)制度有效性，對流程漏洞提出優(yōu)化建議。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：各層級領(lǐng)導(dǎo)需定期研究專項(xiàng)管理事務(wù)，確保制度落實(shí)；人力資源部建立專項(xiàng)管理臺(tái)賬，記錄制度執(zhí)行情況。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核及個(gè)人績效評定，對優(yōu)秀個(gè)人或集體予以表彰，不合格者需進(jìn)行再培訓(xùn)。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握專項(xiàng)管理要求；（二）一線員工需參與操作規(guī)范培訓(xùn)，確保行為合規(guī)；（三）通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等載體，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)。第二十四條信息化支撐：采用系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）自動(dòng)化管理品級數(shù)據(jù)，減少人工操作錯(cuò)誤；（二）實(shí)時(shí)監(jiān)控競賽活動(dòng)，記錄關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)信息；（三）提供數(shù)據(jù)分析支持，輔助風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。第二十五條文化建設(shè)：（一）發(fā)布圍棋品級管理手冊，明確制度要求；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化員工責(zé)任意識(shí)；（三）營造尊重規(guī)則、崇尚健康的競技氛圍。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在2日內(nèi)上報(bào)至人力資源部，重大事件需即時(shí)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況報(bào)告需于次年X月X日前提交，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)匯總、處置成效及