圣原直銷獎(jiǎng)金制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，以及集團(tuán)母公司關(guān)于直銷業(yè)務(wù)規(guī)范管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求與業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際制定。旨在明確圣原直銷獎(jiǎng)金制度的管理標(biāo)準(zhǔn)、組織職責(zé)與運(yùn)行機(jī)制，規(guī)范獎(jiǎng)金發(fā)放流程，防范利益輸送、數(shù)據(jù)濫用等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保制度運(yùn)行合法合規(guī)、公平透明。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各直銷單位及全體員工，覆蓋圣原直銷業(yè)務(wù)全流程中的獎(jiǎng)金計(jì)算、發(fā)放、核驗(yàn)及監(jiān)督環(huán)節(jié)，包括但不限于經(jīng)銷商招募、業(yè)績(jī)考核、獎(jiǎng)金核算、財(cái)務(wù)支付等場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)直銷獎(jiǎng)金制度的全流程風(fēng)險(xiǎn)管控，包括制度設(shè)計(jì)、流程審核、執(zhí)行監(jiān)督、違規(guī)處置等系統(tǒng)性管理活動(dòng)；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因獎(jiǎng)金制度設(shè)計(jì)缺陷、執(zhí)行偏差、操作不合規(guī)等可能引發(fā)的法律糾紛、財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損害或監(jiān)管處罰的風(fēng)險(xiǎn)；（三）“XX合規(guī)”指獎(jiǎng)金制度及其執(zhí)行全過(guò)程符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)范要求，不存在利益輸送、數(shù)據(jù)泄露等違法違規(guī)行為。第四條直銷獎(jiǎng)金制度的專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保制度條款覆蓋獎(jiǎng)金設(shè)計(jì)、核算、發(fā)放、監(jiān)督等全部環(huán)節(jié)；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)邊界；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)優(yōu)化制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度第一責(zé)任人，對(duì)獎(jiǎng)金制度的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、日常監(jiān)督及重大風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條設(shè)立直銷獎(jiǎng)金制度專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)、風(fēng)控等部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌制度修訂、風(fēng)險(xiǎn)決策、監(jiān)督考核，每季度召開例會(huì)，重大事項(xiàng)即時(shí)會(huì)商。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：（一）統(tǒng)籌獎(jiǎng)金制度的頂層設(shè)計(jì)，審批關(guān)鍵流程變更；（二）決策重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案，監(jiān)督整改落實(shí)；（三）評(píng)估制度運(yùn)行有效性，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門（財(cái)務(wù)部）職責(zé)：（一）牽頭制定、修訂獎(jiǎng)金制度，審核獎(jiǎng)金計(jì)算邏輯；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬；（三）監(jiān)督獎(jiǎng)金發(fā)放全流程，定期出具合規(guī)報(bào)告；（四）開展制度培訓(xùn)，宣貫操作規(guī)范。第九條專責(zé)部門（法務(wù)部）職責(zé)：（一）審核獎(jiǎng)金制度合法性，提供合規(guī)咨詢；（二）優(yōu)化獎(jiǎng)金發(fā)放流程，防范法律風(fēng)險(xiǎn)；（三）處置違規(guī)事件，提出懲戒建議；（四）跟蹤監(jiān)管政策變化，修訂制度條款。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)獎(jiǎng)金制度要求，開展日常業(yè)績(jī)考核；（二）核對(duì)經(jīng)銷商資格，確保參與主體合規(guī)；（三）收集風(fēng)險(xiǎn)線索，及時(shí)上報(bào)異常情況；（四）配合專項(xiàng)檢查，提交整改報(bào)告。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知操作規(guī)范；（二）按規(guī)定核驗(yàn)獎(jiǎng)金資格，拒絕違規(guī)操作；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)線索即時(shí)上報(bào)，不得隱瞞；（四）配合資料調(diào)閱，如實(shí)反映情況。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條獎(jiǎng)金方案設(shè)計(jì)合規(guī)：獎(jiǎng)金結(jié)構(gòu)、比例、發(fā)放節(jié)點(diǎn)等須書面存檔，與經(jīng)銷商協(xié)議明確約定，禁止設(shè)置隱匿性激勵(lì)條款。第十三條業(yè)績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)明確：經(jīng)銷商分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)方法須公開透明，禁止通過(guò)非正常手段虛增業(yè)績(jī)。第十四條獎(jiǎng)金計(jì)算邏輯規(guī)范：采用統(tǒng)一公式，通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)核算，人工復(fù)核關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保計(jì)算準(zhǔn)確無(wú)誤。第十五條發(fā)放流程嚴(yán)格管控：（一）經(jīng)銷商資格審核通過(guò)后方可發(fā)放；（二）獎(jiǎng)金到賬前需核對(duì)收款人信息，防止假冒賬戶；（三）大額獎(jiǎng)金發(fā)放須雙簽審批。第十六條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁通過(guò)關(guān)聯(lián)賬戶套取獎(jiǎng)金；（二）嚴(yán)禁以現(xiàn)金形式發(fā)放至非指定賬戶；（三）嚴(yán)禁泄露獎(jiǎng)金計(jì)算規(guī)則。第十七條數(shù)據(jù)安全保護(hù)：（一）經(jīng)銷商信息、交易數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)，禁止外傳；（二）系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限分級(jí)管理，定期審計(jì)日志；（三）數(shù)據(jù)泄露事件24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)：（一）關(guān)注獎(jiǎng)金異常波動(dòng)（如短期內(nèi)大量集中發(fā)放）；（二）監(jiān)控經(jīng)銷商投訴率、退款率異常增減；（三）排查系統(tǒng)漏洞、操作權(quán)限濫用情況。第十九條違規(guī)處置標(biāo)準(zhǔn)：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，限期整改；（二）重大違規(guī)：暫停獎(jiǎng)金發(fā)放，解除合作，移交法務(wù)追責(zé)；（三）涉嫌違法：保留證據(jù)，配合監(jiān)管調(diào)查。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新：（一）每年6月、12月組織評(píng)審，同步法規(guī)政策變化；（二）業(yè)務(wù)模式調(diào)整后15日內(nèi)完成制度修訂；（三）重大修訂需領(lǐng)導(dǎo)小組集體審批。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：（一）每月開展專項(xiàng)排查，重點(diǎn)審查新規(guī)適用性；（二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般（黃色）、重大（紅色），紅色預(yù)警需7日內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）通過(guò)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)異常行為，自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警。第二十二條合規(guī)審查嵌入流程：（一）經(jīng)銷商簽約時(shí)同步審查獎(jiǎng)金條款；（二）獎(jiǎng)金計(jì)算前需通過(guò)系統(tǒng)合規(guī)校驗(yàn)；（三）未經(jīng)審核的發(fā)放申請(qǐng)一律終止。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：責(zé)任部門5日內(nèi)整改，提交報(bào)告；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：立即凍結(jié)涉事賬戶，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（三）跨部門協(xié)同時(shí)明確牽頭單位，3日內(nèi)形成處置方案。第二十四條責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)：（一）操作失誤：扣除績(jī)效獎(jiǎng)金，取消評(píng)優(yōu)資格；（二）違規(guī)發(fā)放：按金額10%-50%處罰，屢犯解除勞動(dòng)合同；（三）失職瀆職：?jiǎn)?dòng)紀(jì)律處分程序，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年11月評(píng)估制度有效性，覆蓋合規(guī)率、風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)效等指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果作為次年預(yù)算的重要參考；（三）優(yōu)化建議須3個(gè)月內(nèi)落地實(shí)施。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽訂年度合規(guī)責(zé)任書；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每月聽取專項(xiàng)報(bào)告；（三）建立違規(guī)行為舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將獎(jiǎng)金制度執(zhí)行情況納入部門KPI；（二）連續(xù)三年考核優(yōu)秀部門獲專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）違規(guī)部門負(fù)責(zé)人降級(jí)或免職。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需考核合規(guī)知識(shí)，合格后方可履職；（二）新員工崗前培訓(xùn)包含制度模塊，考核合格上崗；（三）每季度發(fā)布合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)，通報(bào)典型案例。第二十九條信息化支撐：（一）開發(fā)獎(jiǎng)金管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)核算、智能風(fēng)控；（二）系統(tǒng)需通過(guò)等保三級(jí)認(rèn)證，定期滲透測(cè)試；（三）數(shù)據(jù)備份采用異地容災(zāi)方案。第三十條文化建設(shè)：（一）制作《獎(jiǎng)金制度合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）每年4月開展“合規(guī)月”活動(dòng)，發(fā)布倡議書；（三）設(shè)立合規(guī)角，展示制度文件、典型案例。第三十一條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：須含時(shí)間、內(nèi)容、處置措施，2小時(shí)內(nèi)提交；（二）年度報(bào)告需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，10日前報(bào)送母公司；（三）報(bào)告內(nèi)容不得隱瞞或虛報(bào)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)肅處理。第六章附則第三十