城市管理重大案件法制審核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)城市管理法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)規(guī)范的要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際管理需求，制定本制度。旨在通過(guò)法制審核機(jī)制，規(guī)范城市管理重大案件處置流程，防控法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，維護(hù)城市治理秩序。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋城市管理領(lǐng)域重大案件的立項(xiàng)、調(diào)查、審核、處置、歸檔等全過(guò)程管理。業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于違章建筑處置、環(huán)境污染監(jiān)管、城市公共設(shè)施管理、城市管理執(zhí)法等。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）XX專(zhuān)項(xiàng)管理：指企業(yè)為規(guī)范城市管理重大案件處置而建立的全流程管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法制審核、處置監(jiān)督、考核評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指城市管理重大案件在調(diào)查、處置過(guò)程中可能引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)、行政責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及社會(huì)輿論風(fēng)險(xiǎn)。（三）XX合規(guī)：指企業(yè)及員工在案件處置全過(guò)程中嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、政策規(guī)定及內(nèi)部管理制度，確保行為合法合規(guī)。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：所有城市管理重大案件均須納入法制審核范圍，不留管理空白；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)的審核與處置責(zé)任，實(shí)行責(zé)任追溯制度；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大、新型法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化審核標(biāo)準(zhǔn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估制度有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化審核流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度第一責(zé)任人，對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作的總體成效負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、資源保障及監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，成員由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，包含法務(wù)、合規(guī)、業(yè)務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；（二）決策重大案件處置的審核標(biāo)準(zhǔn)及爭(zhēng)議事項(xiàng)；（三）監(jiān)督考核各層級(jí)XX專(zhuān)項(xiàng)管理落實(shí)情況。第七條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室（由法務(wù)部牽頭），具體職能如下：（一）牽頭制定、解釋、執(zhí)行XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度；（二）組織案件法制審核，出具審核意見(jiàn)；（三）定期匯總分析XX風(fēng)險(xiǎn)，提出防控建議。第八條牽頭部門(mén)（法務(wù)部/合規(guī)部）職責(zé)：（一）主導(dǎo)XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)，每年修訂一次；（二）組織全員XX風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與合規(guī)培訓(xùn)；（三）對(duì)案件處置的合法性、合規(guī)性進(jìn)行全流程監(jiān)督。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位法務(wù)崗）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化操作流程；（二）建立XX風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，提出處置方案；（三）配合XX專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室開(kāi)展案件調(diào)查。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）重大案件須在X日內(nèi)向XX專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室報(bào)備；（三）配合執(zhí)行審核意見(jiàn)，確保整改到位。第十一條基層執(zhí)行崗（一線(xiàn)調(diào)查員、執(zhí)法員等）責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確XX風(fēng)險(xiǎn)防控義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)須立即上報(bào)，嚴(yán)禁瞞報(bào)、漏報(bào)；（三）案件處置須嚴(yán)格依據(jù)審核意見(jiàn)執(zhí)行。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條案件受理與立案審核：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：須同時(shí)滿(mǎn)足程序合法、材料齊全、事由明確；（二）禁止行為：嚴(yán)禁因利益輸送選擇性立案；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注立案依據(jù)的準(zhǔn)確性，防范行政訴訟風(fēng)險(xiǎn)。第十三條調(diào)查取證合規(guī)性審查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：證據(jù)須合法獲取，形成證據(jù)鏈；（二）禁止行為：嚴(yán)禁誘導(dǎo)、脅迫證人；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：審查調(diào)查程序是否符合《行政訴訟法》第35條要求。第十四條處置決定法制審核：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：處罰種類(lèi)、幅度須與違法情節(jié)匹配；（二）禁止行為：嚴(yán)禁重復(fù)處罰、超出法定權(quán)限；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)自由裁量權(quán)使用進(jìn)行重點(diǎn)審核。第十五條行政強(qiáng)制措施審核：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：需符合《行政強(qiáng)制法》第九條條件；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未告知當(dāng)事人即實(shí)施強(qiáng)制措施；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：審查臨時(shí)性措施必要性及解除條件。第十六條案件聽(tīng)證程序?qū)彶椋海ㄒ唬┖弦?guī)標(biāo)準(zhǔn)：符合《行政處罰法》第六十四條聽(tīng)證條件；（二）禁止行為：限制當(dāng)事人陳述權(quán)利；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：確保聽(tīng)證程序公正性，防范復(fù)議風(fēng)險(xiǎn)。第十七條法律文書(shū)規(guī)范性審查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：文書(shū)要素須完整，符合《行政訴訟法》第66條要求；（二）禁止行為：使用未經(jīng)審核的模板文書(shū)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：審查文書(shū)事實(shí)認(rèn)定、法律適用是否準(zhǔn)確。第十八條爭(zhēng)議案件協(xié)調(diào)機(jī)制：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大爭(zhēng)議須提交XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（二）禁止行為：擅自變更審核意見(jiàn)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：通過(guò)協(xié)調(diào)減少行政復(fù)議、訴訟可能。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年X月由XX專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室評(píng)估法規(guī)變化及業(yè)務(wù)需求；（二）重大立法調(diào)整須在X日內(nèi)完成制度修訂，并組織培訓(xùn)；（三）修訂內(nèi)容須提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年X季度開(kāi)展XX風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（二）發(fā)布《XX風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通報(bào)》，明確防控要求；（三）高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域須建立專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）重大案件處置須經(jīng)XX專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室審核，未通過(guò)不得實(shí)施；（二）審核意見(jiàn)須在案件處置前X日內(nèi)出具；（三）審核記錄存檔備查，作為績(jī)效考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（二）應(yīng)急流程：重大爭(zhēng)議案件須在X小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)協(xié)調(diào)程序；（三）責(zé)任協(xié)同：建立跨部門(mén)處置聯(lián)席會(huì)議制度。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：未審核實(shí)施、程序違法、造成損失等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)輕重，給予警告、通報(bào)、降級(jí)等處分；（三）聯(lián)動(dòng)考核：違規(guī)行為計(jì)入個(gè)人年度評(píng)價(jià)，影響評(píng)優(yōu)晉升。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月開(kāi)展制度有效性評(píng)估，指標(biāo)包括案件合規(guī)率、復(fù)議率；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)，形成閉環(huán)管理；（三）優(yōu)秀做法納入公司合規(guī)案例庫(kù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在月度會(huì)議中強(qiáng)調(diào)XX專(zhuān)項(xiàng)管理要求；（二）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，保障審核、培訓(xùn)等需求；（三）重大案件處置期間，優(yōu)先調(diào)配資源。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專(zhuān)項(xiàng)管理納入部門(mén)年度目標(biāo)考核，權(quán)重不低于X%；（二）個(gè)人考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金直接掛鉤，優(yōu)秀者予以獎(jiǎng)勵(lì)；（三）設(shè)立“XX合規(guī)標(biāo)兵”稱(chēng)號(hào)，在內(nèi)部通報(bào)表彰。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可參與重大案件決策；（二）一線(xiàn)員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格不得上崗；（三）制作XX專(zhuān)項(xiàng)管理手冊(cè)，隨制度發(fā)布同步分發(fā)。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)案件全流程線(xiàn)上跟蹤；（二）通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，提高審核效率；（三）數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)同步至公司數(shù)據(jù)中臺(tái)，支持決策分析。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)宣言》，懸掛于辦公場(chǎng)所醒目位置；（二）每年X月開(kāi)展合規(guī)宣誓活動(dòng)，全體員工簽署承諾書(shū)；（三）定期評(píng)選“合規(guī)示范崗”，樹(shù)立內(nèi)部標(biāo)桿。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至XX專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室，逐級(jí)上報(bào)至分管領(lǐng)導(dǎo)；（二）年度管理情況報(bào)告須在次年X月提交公司領(lǐng)導(dǎo)，內(nèi)容含案件數(shù)量、合規(guī)率、改進(jìn)建議；（三）報(bào)告須附帶數(shù)據(jù)圖表，支持可視化分析。第六章附則第三十一條本制度由公