外賣經(jīng)營者審查登記制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國電子商務(wù)法》《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，以及行業(yè)普遍遵循的食品安全管理準則、商業(yè)道德規(guī)范及本企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控與合規(guī)管理體系建設(shè)要求制定。同時，為規(guī)范外賣經(jīng)營者的準入審查與管理，防范食品安全、經(jīng)營安全、法律合規(guī)等方面的專項風(fēng)險，保障消費者權(quán)益，維護企業(yè)聲譽，提升市場競爭力，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工在外賣經(jīng)營者準入、簽約、履約、退出等全生命周期管理中的行為規(guī)范。具體涵蓋但不限于以下場景：（一）外賣平臺合作商家的資質(zhì)審核與動態(tài)管理；（二）企業(yè)自營外賣業(yè)務(wù)合作供應(yīng)商的選擇與評估；（三）外賣配送服務(wù)提供商的合規(guī)審查與風(fēng)險監(jiān)控；（四）涉及外賣經(jīng)營的業(yè)務(wù)流程優(yōu)化與合規(guī)監(jiān)督。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”：指針對外賣經(jīng)營者準入、運營、退出等環(huán)節(jié)實施的全流程風(fēng)險識別、審查、監(jiān)控與處置的管理活動，旨在確保外賣經(jīng)營活動合法合規(guī)、安全有序。（二）“XX風(fēng)險”：指在外賣經(jīng)營過程中可能引發(fā)法律糾紛、安全事故、聲譽損害等不良后果的潛在隱患，包括但不限于食品安全風(fēng)險、資質(zhì)不符風(fēng)險、履約違約風(fēng)險、信息泄露風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”：指外賣經(jīng)營者及其業(yè)務(wù)活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部制度及商業(yè)道德要求的綜合性狀態(tài)。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有外賣經(jīng)營者及其業(yè)務(wù)活動納入專項管理范疇，不留監(jiān)管空白；（二）責(zé)任到人：明確各層級管理主體及崗位人員的審查職責(zé)與防控責(zé)任；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，實施分級分類管理，優(yōu)先防范重大風(fēng)險；（四）持續(xù)改進：定期評估專項管理效果，動態(tài)優(yōu)化審查標準與流程機制；（五）合法合規(guī)：堅持依法審查、程序正當，兼顧管理效能與經(jīng)營者權(quán)益保護。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對XX專項管理負總責(zé)，承擔(dān)最終決策與管理責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)組織協(xié)調(diào)、資源保障與監(jiān)督考核。公司設(shè)立專項管理決策委員會，由主要負責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)職能部門負責(zé)人參與，負責(zé)重大事項的決策審批與監(jiān)督評價。第六條決策委員會的職責(zé)包括：（一）審議XX專項管理制度、審查標準及重大風(fēng)險處置方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門的外賣經(jīng)營者審查與管理協(xié)同；（三）監(jiān)督專項管理工作的落實情況，定期評估成效；（四）對重大風(fēng)險事件或合規(guī)問題作出最終處置決定。第七條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門代表組成，具體負責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定與修訂XX專項管理制度及實施細則；（二）組織開展外賣經(jīng)營者風(fēng)險評估、審查與動態(tài)監(jiān)控；（三）協(xié)調(diào)解決審查管理中的跨部門問題，推進制度落地；（四）定期向決策委員會匯報管理情況與改進建議。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）牽頭制定XX專項管理制度，統(tǒng)籌管理流程設(shè)計；（二）組織開展外賣經(jīng)營者資質(zhì)審核、風(fēng)險評估與合規(guī)培訓(xùn)；（三）建立審查臺賬，監(jiān)督各業(yè)務(wù)場景的審查執(zhí)行；（四）協(xié)調(diào)處理審查管理中的爭議與投訴。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負責(zé)食品安全、資質(zhì)合規(guī)、法律風(fēng)險的審查標準制定；（二）參與重大經(jīng)營者的現(xiàn)場核查與技術(shù)評估；（三）優(yōu)化審查工具與流程，推動信息化支撐；（四）對違規(guī)行為提出整改要求，監(jiān)督落實。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域外賣經(jīng)營者的日常審查與管理要求；（二）開展經(jīng)營者的資質(zhì)驗證與履約監(jiān)控，及時上報異常情況；（三）配合專責(zé)部門完成現(xiàn)場核查與技術(shù)測試；（四）建立業(yè)務(wù)場景的審查細則，報領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴格遵守審查標準，落實崗位職責(zé)合規(guī)承諾；（二）對審查中發(fā)現(xiàn)的問題及時上報，不得隱瞞或延誤；（三）參與風(fēng)險排查，協(xié)助完成整改任務(wù)；（四）接受合規(guī)培訓(xùn)，提升風(fēng)險識別能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條外賣經(jīng)營者資質(zhì)審查：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標準：需核查經(jīng)營者營業(yè)執(zhí)照、食品經(jīng)營許可證、從業(yè)人員健康證等法定資質(zhì)，確保證件在有效期內(nèi)；對境外合作商家，需符合當?shù)乇O(jiān)管要求，并提供認證文件；自營外賣業(yè)務(wù)需建立供應(yīng)商準入清單，明確準入標準。（二）禁止性行為：嚴禁使用無證或過期證件的經(jīng)營者，禁止向無合法資質(zhì)的商家采購食材；自營業(yè)務(wù)不得采購“三無”產(chǎn)品或來源不明的食材。（三）重點防控點：防范資質(zhì)造假、許可過期風(fēng)險，加強動態(tài)監(jiān)控，對異常商家及時預(yù)警。第十三條外賣平臺合作審查：（一）合規(guī)標準：審查平臺是否具備ICP備案、網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證等必要資質(zhì)，確保平臺運營符合《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》要求；明確平臺數(shù)據(jù)使用邊界，防止信息泄露。（二）禁止性行為：嚴禁與非法平臺合作，禁止平臺強制商家讓利或設(shè)置不合理交易條件；不得利用平臺進行虛假宣傳或不正當競爭。（三）重點防控點：防范平臺數(shù)據(jù)濫用、不正當競爭風(fēng)險，定期評估平臺合規(guī)性，及時終止違規(guī)合作。第十四條食品安全管控：（一）合規(guī)標準：審查經(jīng)營者是否建立食品安全管理體系，包括原料采購、儲存、加工、配送等環(huán)節(jié)的規(guī)范；自營業(yè)務(wù)需符合HACCP等食品安全標準。（二）禁止性行為：嚴禁使用變質(zhì)、過期食材，禁止交叉污染；外賣配送不得將食品暴露于不衛(wèi)生環(huán)境。（三）重點防控點：防范食品安全事故，加強供應(yīng)商原料溯源，對配送環(huán)節(jié)實施視頻監(jiān)控。第十五條外賣配送服務(wù)審查：（一）合規(guī)標準：審查配送商是否具備《道路運輸經(jīng)營許可證》、配送人員是否持有健康證；自營配送需建立配送規(guī)范，明確配送時效與安全要求。（二）禁止性行為：嚴禁使用無資質(zhì)的配送團隊，禁止配送人員吸煙、飲食等不衛(wèi)生行為；不得將訂單轉(zhuǎn)包給非授權(quán)第三方。（三）重點防控點：防范配送事故、信息泄露風(fēng)險，建立配送人員行為規(guī)范，定期開展安全培訓(xùn)。第十六條外賣合同管理：（一）合規(guī)標準：審查合同是否明確雙方權(quán)利義務(wù)，包括經(jīng)營資質(zhì)、食品安全責(zé)任、違約處置等條款；自營業(yè)務(wù)需簽訂保密協(xié)議，保護商業(yè)信息。（二）禁止性行為：禁止簽訂霸王條款或排除公平競爭的合同；不得通過合同變相強制經(jīng)營者讓利。（三）重點防控點：防范合同糾紛、利益輸送風(fēng)險，對合同條款進行法律審核，建立合同履約監(jiān)控機制。第十七條外賣經(jīng)營者動態(tài)監(jiān)控：（一）合規(guī)標準：建立外賣經(jīng)營者黑名單制度，對違規(guī)行為實施分級管理；自營業(yè)務(wù)需定期開展經(jīng)營審計，評估合規(guī)風(fēng)險。（二）禁止性行為：嚴禁對違規(guī)經(jīng)營者“姑息養(yǎng)奸”，禁止利用監(jiān)控信息謀取私利。（三）重點防控點：防范監(jiān)控失效、黑名單制度形同虛設(shè)風(fēng)險，建立動態(tài)評估機制，及時調(diào)整合作策略。第十八條外賣消費者權(quán)益保護：（一）合規(guī)標準：審查經(jīng)營者是否建立投訴處理機制，明確服務(wù)承諾與賠償標準；自營業(yè)務(wù)需公開服務(wù)監(jiān)督電話，接受消費者監(jiān)督。（二）禁止性行為：嚴禁對消費者投訴拖延處理，禁止通過限制差評等手段干預(yù)評價體系。（三）重點防控點：防范消費者糾紛升級，建立投訴數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，及時優(yōu)化服務(wù)流程。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整，每年對XX專項管理制度進行評估；（二）重大法規(guī)修訂或發(fā)生重大風(fēng)險事件時，立即啟動制度修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布實施通告，確保全員知曉。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）牽頭部門每季度牽頭開展風(fēng)險排查，結(jié)合業(yè)務(wù)場景制定檢查清單；（二）專責(zé)部門對風(fēng)險進行分級評估，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，明確防控措施；（三）業(yè)務(wù)部門需將風(fēng)險預(yù)警納入日常管理，對高等級風(fēng)險啟動專項處置。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）將XX專項審查嵌入業(yè)務(wù)流程，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則；（二）審查流程包括資料審核、現(xiàn)場核查、技術(shù)測試、合規(guī)確認等環(huán)節(jié)；（三）自營業(yè)務(wù)需建立年度審查制度，對核心經(jīng)營者開展綜合評估。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責(zé)部門監(jiān)督落實；（二）重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案，牽頭部門協(xié)調(diào)處置；（三）重大風(fēng)險事件需上報決策委員會，并依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任。第二十三條責(zé)任追究機制：（一）對審查失職、監(jiān)管不力行為，依據(jù)制度追究直接責(zé)任人與領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（二）違規(guī)操作導(dǎo)致重大損失的，按企業(yè)相關(guān)規(guī)定實施經(jīng)濟處罰或紀律處分；（三）建立違規(guī)案例庫，定期開展警示教育，提升全員合規(guī)意識。第二十四條評估改進機制：（一）每年對XX專項管理體系的有效性進行評估，包括制度完整性、執(zhí)行到位率等指標；（二）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，形成持續(xù)改進閉環(huán)；（三）評估報告需提交決策委員會審議，并納入績效考核。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）決策委員會成員需明確專項管理職責(zé)，定期研究解決重大問題；（二）牽頭部門負責(zé)人承擔(dān)管理推進責(zé)任，專責(zé)部門負責(zé)人負責(zé)業(yè)務(wù)支撐；（三）業(yè)務(wù)部門負責(zé)人對本領(lǐng)域?qū)彶楣芾碡撝苯迂?zé)任，需建立責(zé)任清單。第二十六條考核激勵機制：（一）將XX專項合規(guī)情況納入部門年度考核指標，與績效獎金掛鉤；（二）對審查管理表現(xiàn)突出的部門/個人，給予專項獎勵或評優(yōu)推薦；（三）違規(guī)行為將影響年度評優(yōu)，嚴重者取消職務(wù)晉升資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，重點學(xué)習(xí)XX專項管理制度與風(fēng)險防控要求；（二）一線員工需參加操作規(guī)范培訓(xùn)，掌握審查標準與違規(guī)處置流程；（三）定期開展合規(guī)知識競賽、案例研討，提升全員合規(guī)素養(yǎng)。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)審查流程線上化、風(fēng)險數(shù)據(jù)可視化；（二）系統(tǒng)需具備自動預(yù)警、智能評估等功能，提高審查效率；（三）加強數(shù)據(jù)安全管理，確保經(jīng)營者信息不被泄露。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制XX專項合規(guī)手冊，明確審查標準與操作指引，供全員學(xué)習(xí)；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，要求經(jīng)營者簽署合規(guī)經(jīng)營協(xié)議；（三）通過內(nèi)部宣傳欄、文化日等活動，營造“人人合規(guī)”的辦公氛圍。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件需在2小時內(nèi)上報牽頭部門，重大事件立即上