外來人員入廠制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國消防法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于全面加強(qiáng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)施意見》等相關(guān)法律法規(guī)及政策文件制定，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營需求，旨在強(qiáng)化外來人員入廠管理，防范安全事故、信息安全、環(huán)境污染等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，保障生產(chǎn)經(jīng)營秩序穩(wěn)定。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋外來人員（包括但不限于客戶、供應(yīng)商、合作伙伴、監(jiān)理單位、政府檢查人員、媒體記者等）進(jìn)入公司廠區(qū)、辦公場所、項(xiàng)目現(xiàn)場等區(qū)域的管理活動(dòng)。業(yè)務(wù)場景包括但不限于商務(wù)洽談、設(shè)備安裝、維修保養(yǎng)、項(xiàng)目驗(yàn)收、培訓(xùn)交流、應(yīng)急演練等。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）XX專項(xiàng)管理：指針對外來人員入廠可能引發(fā)的安全、環(huán)保、信息、輿情等風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施的全流程管控活動(dòng)，包括身份核驗(yàn)、登記造冊、過程監(jiān)督、應(yīng)急處置等。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指外來人員在廠期間可能對人員安全、財(cái)產(chǎn)安全、信息安全、生產(chǎn)秩序等造成的潛在危害，如未經(jīng)許可進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域、攜帶違禁品、泄露商業(yè)秘密等。（三）XX合規(guī)：指外來人員入廠管理活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保管理行為合法合規(guī)、責(zé)任明確、流程規(guī)范。第四條外來人員入廠管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則：（一）全面覆蓋：所有外來人員及入廠活動(dòng)均納入管理范圍，無死角、無例外；（二）責(zé)任到人：明確各級組織及人員的管理職責(zé)，做到“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰審批、誰擔(dān)責(zé)”；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)場景（如高危作業(yè)區(qū)、保密室、數(shù)據(jù)中心），實(shí)施差異化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司外來人員入廠管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、資源配置及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管安全生產(chǎn)、運(yùn)營、風(fēng)控等領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)制度的組織實(shí)施與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立外來人員入廠管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括安保部、人力資源部、辦公室、技術(shù)部、法務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌制定和修訂外來人員入廠管理制度；（二）協(xié)調(diào)跨部門重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置；（三）審批特殊場景（如境外人員、媒體采訪）的入廠申請；（四）定期審議管理績效及改進(jìn)方案。第七條明確管理職責(zé)分工：（一）牽頭部門：安保部牽頭負(fù)責(zé)制度體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識別、現(xiàn)場核查、監(jiān)督考核，并組織開展培訓(xùn)宣貫；（二）專責(zé)部門：人力資源部負(fù)責(zé)訪客邀請審批、身份核實(shí)；辦公室負(fù)責(zé)場地協(xié)調(diào)與接待；技術(shù)部負(fù)責(zé)信息安全管控；法務(wù)部負(fù)責(zé)合規(guī)審核；技術(shù)部負(fù)責(zé)特殊區(qū)域（如實(shí)驗(yàn)室）的專項(xiàng)管理；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域外來人員需求的提出、入廠全程監(jiān)護(hù)及作業(yè)指導(dǎo)，如工程部管理施工單位、采購部管理供應(yīng)商等；（四）基層執(zhí)行崗：門衛(wèi)、保安、引導(dǎo)員等一線人員負(fù)責(zé)身份核驗(yàn)、登記、引導(dǎo)，并有權(quán)制止違規(guī)行為。第八條基層執(zhí)行崗職責(zé)細(xì)化：（一）嚴(yán)格執(zhí)行“誰接待、誰簽字”原則，確保入廠申請、身份證明、活動(dòng)范圍等信息完整準(zhǔn)確；（二）對可疑情況（如證件偽造、行為異常）立即上報(bào)，并配合調(diào)查；（三）協(xié)助專責(zé)部門開展現(xiàn)場檢查，確保合規(guī)要求落實(shí)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條身份核驗(yàn)與登記：所有外來人員入廠必須提供有效身份證明（身份證、護(hù)照等），經(jīng)人力資源部或接待部門核實(shí)無誤后，填寫《外來人員入廠申請表》，注明事由、停留時(shí)間、活動(dòng)范圍，由業(yè)務(wù)部門審批、安保部備案。第十條資質(zhì)審查：涉及特殊作業(yè)（如電工、焊工、高空作業(yè)）的外來人員，須提供職業(yè)資格證書、操作許可等證明，經(jīng)技術(shù)部審核后方可入廠作業(yè)。第十一條區(qū)域管控：根據(jù)外來人員身份、授權(quán)級別，實(shí)行差異化區(qū)域準(zhǔn)入：（一）普通區(qū)域：無需特殊審批，但須遵守廠區(qū)通用安全規(guī)范；（二）限制區(qū)域：需業(yè)務(wù)部門出具專項(xiàng)許可，經(jīng)安保部復(fù)核；（三）高危區(qū)域（如高壓配電室、危化品倉庫）：僅授權(quán)人員憑有效證件及監(jiān)護(hù)人陪同方可進(jìn)入。第十二條保密要求：對外來人員進(jìn)行保密承諾，涉密區(qū)域（如研發(fā)中心、數(shù)據(jù)中心）禁止拍照、錄音、錄像。技術(shù)部負(fù)責(zé)設(shè)置訪客權(quán)限，人力資源部簽訂保密協(xié)議。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁攜帶易燃易爆、放射物、傳染病病原體等違禁品；（二）嚴(yán)禁未經(jīng)許可進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)、禁火區(qū)、監(jiān)控室等；（三）嚴(yán)禁泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)資料、客戶信息；（四）嚴(yán)禁酒后入廠、吸煙、追逐打鬧等危險(xiǎn)行為。第十四條應(yīng)急處置：建立突發(fā)事件響應(yīng)機(jī)制，明確：（一）發(fā)生安全事故（如觸電、墜物）時(shí)，現(xiàn)場人員立即停工、報(bào)告，安保部啟動(dòng)急救程序；（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，當(dāng)場制止、取證、上報(bào)，并視情節(jié)移交法務(wù)部處理；（三）涉及傳染病防控時(shí)，按防疫預(yù)案隔離觀察、上報(bào)衛(wèi)生管理部門。第十五條離廠管理：外來人員離開前須交還借用的工具、資料，門衛(wèi)核對信息并記錄離廠時(shí)間。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：安保部每半年評估制度執(zhí)行情況，結(jié)合法規(guī)變化（如《個(gè)人信息保護(hù)法》）或事故案例，修訂管理?xiàng)l款，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：每年組織跨部門開展風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)識別：（一）安全風(fēng)險(xiǎn)：廠區(qū)設(shè)施老化、外來人員技能不足等；（2）信息風(fēng)險(xiǎn)：核心數(shù)據(jù)遭竊取、惡意代碼植入等；（3）輿情風(fēng)險(xiǎn)：不文明行為引發(fā)負(fù)面?zhèn)鞑?。風(fēng)險(xiǎn)按“低、中、高”分級，高等級風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，并制定專項(xiàng)整改方案。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將入廠管理嵌入業(yè)務(wù)流程：（一）采購部門邀約供應(yīng)商時(shí)同步發(fā)起入廠申請；（二）技術(shù)部審批特殊作業(yè)證時(shí)同步核驗(yàn)資質(zhì)；（三）人力資源部辦理接待手續(xù)時(shí)同步簽訂保密協(xié)議。任何未完成合規(guī)審查的活動(dòng)不得實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門牽頭整改，安保部跟蹤；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)急會(huì)，成立臨時(shí)處置組，明確：1.職責(zé)分工（如技術(shù)部修復(fù)系統(tǒng)、人力資源部安撫家屬）；2.信息上報(bào)路徑（逐級上報(bào)至分管領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)）；3.后續(xù)審計(jì)要求（由法務(wù)部評估管理漏洞）。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.外來人員違規(guī)入廠，處警告、罰款或禁止再次入廠；2.員工失職（如未核驗(yàn)證件），取消年度評優(yōu)，情節(jié)嚴(yán)重追究法律責(zé)任；（二）處罰程序：安保部調(diào)查取證，法務(wù)部審核，公司管理層批準(zhǔn)后執(zhí)行。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方（或內(nèi)部審計(jì)部）開展管理效能評估，出具報(bào)告并納入績效考核。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部簽訂《外來人員入廠管理責(zé)任書》，明確“一崗雙責(zé)”，分管領(lǐng)導(dǎo)每月聽取牽頭部門工作匯報(bào)。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將管理指標(biāo)納入部門KPI（如違規(guī)率下降X%，培訓(xùn)覆蓋率100%）；（二）設(shè)立“合規(guī)之星”獎(jiǎng)項(xiàng)，對表現(xiàn)突出的部門/個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每季度學(xué)習(xí)法規(guī)政策，掌握風(fēng)險(xiǎn)管控要點(diǎn)；（二）一線員工：每月開展場景演練（如證件核驗(yàn)、緊急疏散）；（三）外來人員：在入廠時(shí)簽署《安全承諾書》，張貼醒目警示標(biāo)識。第二十五條信息化支撐：開發(fā)“訪客管理系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)：（一）電子化審批，減少紙質(zhì)流程；（二）人臉識別門禁，記錄活動(dòng)軌跡；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警推送，如發(fā)現(xiàn)未授權(quán)區(qū)域徘徊。第二十六條文化建設(shè)：（一）制作《外來人員入廠管理手冊》，圖文并茂展示合規(guī)要求；（二）在廠區(qū)設(shè)置“合規(guī)文化墻”，張貼案例及倡議書；（三）每年開展“開放日”活動(dòng)，邀請客戶代表參與，強(qiáng)化互信。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：事發(fā)后2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至安保部，24小時(shí)內(nèi)完成初步調(diào)查；（二）年度報(bào)告：次年3月由牽頭部門匯總上一年度管理情況（含數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、問題清單），提交領(lǐng)導(dǎo)小組審