外貿(mào)統(tǒng)計(jì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)統(tǒng)計(jì)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)外貿(mào)業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，為規(guī)范外貿(mào)統(tǒng)計(jì)工作、防范統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、保障決策科學(xué)性制定。制度制定旨在通過(guò)明確統(tǒng)計(jì)范圍、職責(zé)分工、操作標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)防控措施，實(shí)現(xiàn)外貿(mào)統(tǒng)計(jì)工作標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、規(guī)范化管理，滿足國(guó)內(nèi)外貿(mào)易管理、海關(guān)申報(bào)、稅務(wù)核算、績(jī)效考核及戰(zhàn)略決策等多元化需求。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋外貿(mào)業(yè)務(wù)全流程的統(tǒng)計(jì)管理活動(dòng)，包括但不限于業(yè)務(wù)計(jì)劃制定、合同簽訂、單證處理、物流跟蹤、貨款結(jié)算、成本核算、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及績(jī)效評(píng)估等場(chǎng)景。具體適用范圍覆蓋出口、進(jìn)口、轉(zhuǎn)口貿(mào)易及跨境電商等所有涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)的定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指圍繞外貿(mào)統(tǒng)計(jì)工作建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)管理體系，涵蓋數(shù)據(jù)采集、審核、分析、報(bào)告、應(yīng)用及持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)，以保障統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性與及時(shí)性。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因統(tǒng)計(jì)工作疏漏或違規(guī)操作可能引發(fā)的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、信用風(fēng)險(xiǎn)及決策失誤等潛在危害，包括數(shù)據(jù)造假風(fēng)險(xiǎn)、流程漏洞風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)及國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指外貿(mào)統(tǒng)計(jì)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家統(tǒng)計(jì)法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保統(tǒng)計(jì)行為合法、流程規(guī)范、責(zé)任清晰、監(jiān)督到位。第四條外貿(mào)統(tǒng)計(jì)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即統(tǒng)計(jì)管理要求貫穿外貿(mào)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)、各層級(jí)，確保所有數(shù)據(jù)采集與處理活動(dòng)均納入管控范圍。（二）“責(zé)任到人”原則，即明確各崗位統(tǒng)計(jì)職責(zé)，確保每項(xiàng)數(shù)據(jù)采集、審核、報(bào)送任務(wù)均有專人負(fù)責(zé)、可追溯。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，即重點(diǎn)防控重大統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先解決影響全局?jǐn)?shù)據(jù)質(zhì)量及決策可靠性的突出問(wèn)題。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，即通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，不斷提升統(tǒng)計(jì)管理體系的適應(yīng)性與有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司外貿(mào)統(tǒng)計(jì)管理工作負(fù)總責(zé)，對(duì)統(tǒng)計(jì)合規(guī)性、數(shù)據(jù)質(zhì)量及風(fēng)險(xiǎn)防控承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制定實(shí)施細(xì)則、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、監(jiān)督制度執(zhí)行，并定期向主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)工作進(jìn)展。第六條設(shè)立外貿(mào)統(tǒng)計(jì)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，總部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定與修訂外貿(mào)統(tǒng)計(jì)管理制度及操作規(guī)范；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門統(tǒng)計(jì)管理中的重大問(wèn)題；（三）審定年度統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃及重大異常情況處置方案；（四）定期評(píng)估統(tǒng)計(jì)管理工作成效，提出改進(jìn)要求。第七條明確以下三類主體的統(tǒng)計(jì)管理職責(zé)：（一）牽頭部門：由財(cái)務(wù)部擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌外貿(mào)統(tǒng)計(jì)制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及數(shù)據(jù)分析應(yīng)用。牽頭部門應(yīng)每季度組織一次全公司統(tǒng)計(jì)合規(guī)自查，并向領(lǐng)導(dǎo)小組提交分析報(bào)告。（二）專責(zé)部門：由法務(wù)合規(guī)部擔(dān)任，負(fù)責(zé)外貿(mào)統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及法律支持。專責(zé)部門需每月出具統(tǒng)計(jì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題限期整改。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：由銷售部、采購(gòu)部、倉(cāng)儲(chǔ)物流部及海外分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保數(shù)據(jù)采集準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。業(yè)務(wù)部門需指定專人作為統(tǒng)計(jì)聯(lián)絡(luò)員，每日核對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與統(tǒng)計(jì)報(bào)表一致性。第八條基層執(zhí)行崗作為統(tǒng)計(jì)工作的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在數(shù)據(jù)采集、填報(bào)、報(bào)送過(guò)程中的法律責(zé)任；（二）對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，嚴(yán)禁偽造、篡改或延遲報(bào)送數(shù)據(jù)；（三）發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)或異常情況時(shí)，應(yīng)立即上報(bào)至直接主管或?qū)Ｘ?zé)部門，并配合調(diào)查處置。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）合同統(tǒng)計(jì)管理：外貿(mào)合同簽訂前需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部審核統(tǒng)計(jì)條款，確保合同標(biāo)的、價(jià)格、數(shù)量等與后續(xù)統(tǒng)計(jì)要求一致。合同履行過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)更新合同執(zhí)行進(jìn)度至統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)。（二）單證管理：進(jìn)出口單證必須完整、規(guī)范，并由專人負(fù)責(zé)核對(duì)報(bào)關(guān)單、發(fā)票、提單等關(guān)鍵數(shù)據(jù)的邏輯一致性。倉(cāng)儲(chǔ)物流部需每月開(kāi)展單證匹配抽查，差錯(cuò)率超過(guò)5%的部門應(yīng)提交改進(jìn)計(jì)劃。（三）匯率核算：財(cái)務(wù)部應(yīng)每日監(jiān)控國(guó)際市場(chǎng)匯率變動(dòng)，采用合理方法核算外幣收支，并在財(cái)務(wù)報(bào)表附注中說(shuō)明匯率差異影響。第十條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁通過(guò)虛構(gòu)交易、重復(fù)申報(bào)等方式虛增業(yè)務(wù)量；（二）嚴(yán)禁擅自修改或銷毀統(tǒng)計(jì)原始記錄；（三）嚴(yán)禁將未達(dá)賬目的交易數(shù)據(jù)列入統(tǒng)計(jì)報(bào)表；（四）嚴(yán)禁利用統(tǒng)計(jì)職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。第十一條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：（一）數(shù)據(jù)采集風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)部門需建立客戶信息保密制度，防止因數(shù)據(jù)泄露引發(fā)合規(guī)處罰；倉(cāng)儲(chǔ)物流部應(yīng)加強(qiáng)運(yùn)輸單據(jù)管理，避免因記錄遺失導(dǎo)致數(shù)量爭(zhēng)議。（二）系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)：IT部門需對(duì)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)實(shí)施分級(jí)權(quán)限管理，并每季度進(jìn)行滲透測(cè)試，確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸、備份環(huán)節(jié)安全可控。（三）國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：法務(wù)合規(guī)部應(yīng)密切關(guān)注目標(biāo)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)法規(guī)變化，對(duì)歐盟GDPR、美國(guó)CFRPart101等特殊要求開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)。第十二條統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制：（一）財(cái)務(wù)部應(yīng)每月開(kāi)展數(shù)據(jù)交叉驗(yàn)證，對(duì)比業(yè)務(wù)系統(tǒng)、海關(guān)數(shù)據(jù)、銀行流水等多源數(shù)據(jù)的一致性；（二）銷售部需建立客戶投訴統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，將因數(shù)據(jù)錯(cuò)誤引發(fā)的爭(zhēng)議納入績(jī)效考核；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)每半年組織一次全公司統(tǒng)計(jì)質(zhì)量評(píng)比，對(duì)排名靠后的部門通報(bào)批評(píng)。第十三條統(tǒng)計(jì)報(bào)告規(guī)范：（一）日?qǐng)?bào)類報(bào)表需在當(dāng)日下班前報(bào)送至牽頭部門，遲報(bào)超過(guò)2小時(shí)的視為違規(guī)；（二）月度分析報(bào)告應(yīng)包含業(yè)務(wù)量同比環(huán)比、重點(diǎn)市場(chǎng)占比、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等要素；（三）年度統(tǒng)計(jì)報(bào)告需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十四條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年第一季度結(jié)合國(guó)家政策調(diào)整、行業(yè)規(guī)范升級(jí)及業(yè)務(wù)變化，提出制度修訂方案；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后，由人力資源部負(fù)責(zé)發(fā)布新版制度，并組織全員培訓(xùn)；（三）重大變更需經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，并同步更新電子版制度。第十五條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）業(yè)務(wù)部門每日填報(bào)《異常數(shù)據(jù)登記表》，專責(zé)部門每月匯總分析；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每月召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)，對(duì)潛在問(wèn)題發(fā)布預(yù)警通知；（三）IT部門通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)異常，觸發(fā)預(yù)警后3小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)人工核查。第十六條合規(guī)審查機(jī)制：（一）重大合同簽訂前需經(jīng)牽頭部門審核統(tǒng)計(jì)條款；（二）海關(guān)申報(bào)數(shù)據(jù)必須通過(guò)專責(zé)部門預(yù)審，未通過(guò)不得提交；（三）所有統(tǒng)計(jì)報(bào)表在報(bào)送前需加蓋部門印章及統(tǒng)計(jì)聯(lián)絡(luò)員簽章，確保“未經(jīng)審查不得實(shí)施”。第十七條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門跟蹤確認(rèn)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)工作組，3日內(nèi)制定處置方案；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件需向公司主要負(fù)責(zé)人及上級(jí)單位報(bào)告，并同步采取臨時(shí)控制措施。第十八條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：統(tǒng)計(jì)造假、遲報(bào)漏報(bào)、數(shù)據(jù)泄露等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)取消當(dāng)季度評(píng)優(yōu)資格，重大違規(guī)按公司紀(jì)律處分辦法處理；（三）聯(lián)動(dòng)考核：統(tǒng)計(jì)處罰結(jié)果納入部門年度考核系數(shù)，連續(xù)兩次受罰的部門負(fù)責(zé)人需降級(jí)或調(diào)崗。第十九條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組每年末開(kāi)展制度有效性評(píng)估，考核數(shù)據(jù)質(zhì)量提升率、風(fēng)險(xiǎn)處置及時(shí)性等指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果作為次年制度優(yōu)化的重要依據(jù)，對(duì)漏洞較多的環(huán)節(jié)需修訂操作指南；（三）第三方機(jī)構(gòu)每三年進(jìn)行一次獨(dú)立審計(jì)，并向公司提交改進(jìn)建議。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需在月度會(huì)議上強(qiáng)調(diào)統(tǒng)計(jì)合規(guī)要求；（二）牽頭部門應(yīng)建立統(tǒng)計(jì)管理臺(tái)賬，記錄制度執(zhí)行情況；（三）下屬單位統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人需定期向總部匯報(bào)工作。第二十一條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將統(tǒng)計(jì)合規(guī)情況納入部門年度考核的20%權(quán)重；（二）優(yōu)秀統(tǒng)計(jì)案例通過(guò)內(nèi)部宣傳平臺(tái)推廣，獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過(guò)年度績(jī)效獎(jiǎng)金的30%；（三）連續(xù)3年無(wú)重大統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的部門，可優(yōu)先獲得資源傾斜。第二十二條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可簽署授權(quán)書(shū)；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，通過(guò)后才能接觸統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)；（三）制作《外貿(mào)統(tǒng)計(jì)合規(guī)手冊(cè)》，作為新員工入職培訓(xùn)的必讀材料。第二十三條信息化支撐：（一）IT部門需開(kāi)發(fā)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)直采模塊，減少人工干預(yù)環(huán)節(jié)；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)智能預(yù)警模型，通過(guò)機(jī)器學(xué)習(xí)識(shí)別異常數(shù)據(jù)；（三）所有數(shù)據(jù)接口需經(jīng)過(guò)加密傳輸，并設(shè)置操作日志。第二十四條文化建設(shè)：（一）設(shè)立“統(tǒng)計(jì)合規(guī)日”，組織知識(shí)競(jìng)賽、案例分享等活動(dòng)；（二）員工簽署《統(tǒng)計(jì)承諾書(shū)》，明確違規(guī)后果；（三）制作宣傳海報(bào)，張貼在辦公區(qū)、倉(cāng)庫(kù)等關(guān)鍵場(chǎng)所。第二十五條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大事件2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，7日內(nèi)提交處置報(bào)告；（二）年度管理情況報(bào)告需在次年3月15日前報(bào)送，內(nèi)容包