外部事故事件收集制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》等國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理管理辦法》及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求，旨在規(guī)范外部事故事件的收集、報(bào)告、處置及管理流程，有效識(shí)別、評(píng)估與控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全、人員健康及社會(huì)穩(wěn)定，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于以下場(chǎng)景：（1）業(yè)務(wù)外包、合作項(xiàng)目中的第三方事故事件；（2）公司產(chǎn)品/服務(wù)涉及的外部用戶安全事故；（3）自然災(zāi)害、社會(huì)事件引發(fā)的間接風(fēng)險(xiǎn)事件；（4）因公司運(yùn)營(yíng)行為引發(fā)的環(huán)境污染、輿情危機(jī)等次生風(fēng)險(xiǎn)。第三條本制度核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（1）外部事故事件專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)非本公司直接控制范圍內(nèi)的，可能對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、公共安全、品牌聲譽(yù)等產(chǎn)生影響的突發(fā)事件，通過(guò)系統(tǒng)性收集、研判、處置及改進(jìn)的管理活動(dòng)。（2）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指由外部不可控因素（如第三方行為、公共事件、政策變化等）引發(fā)，可能導(dǎo)致公司法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失或重大輿情的風(fēng)險(xiǎn)。（3）XX合規(guī)：指公司在外部事故事件管理全流程中，嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部規(guī)章要求，確保決策、行為及結(jié)果的合法性、合規(guī)性。第四條外部事故事件專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（1）全面覆蓋：對(duì)所有潛在的外部風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行系統(tǒng)性識(shí)別，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏；（2）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位在事故事件管理中的職責(zé)，確保責(zé)任可追溯；（3）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先處置可能引發(fā)重大損失或連鎖反應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控策略；（4）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)復(fù)盤、評(píng)估及優(yōu)化，不斷提升事故事件管理體系的適應(yīng)性與有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司外部事故事件管理的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理的總體方向、資源配置及重大決策負(fù)責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，承擔(dān)日常管理工作的組織、監(jiān)督及考核職責(zé)。第六條設(shè)立“外部事故事件專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門代表及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（1）統(tǒng)籌制定與修訂專項(xiàng)管理制度；（2）審議重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案及應(yīng)急資源調(diào)配；（3）定期聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，評(píng)估履職情況。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（1）牽頭部門：通常為風(fēng)險(xiǎn)管理部門或合規(guī)部，負(fù)責(zé)：-建立完善專項(xiàng)管理制度與操作流程；-組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，更新風(fēng)險(xiǎn)清單；-對(duì)業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行監(jiān)督與考核；-指導(dǎo)專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門的協(xié)同處置工作。（2）專責(zé)部門：通常包括法務(wù)部、公共關(guān)系部、安全部等，負(fù)責(zé)：-提供業(yè)務(wù)合規(guī)審核支持，優(yōu)化相關(guān)流程；-處理與外部第三方的事故事件協(xié)調(diào)與溝通；-對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處置的合法性、合規(guī)性進(jìn)行把關(guān)。（3）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)：-落實(shí)本領(lǐng)域的外部風(fēng)險(xiǎn)防控要求，開展日常排查；-及時(shí)上報(bào)事故事件信息，配合完成處置工作；-組織員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)。（4）基層執(zhí)行崗：?jiǎn)T工需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：-嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；-簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在風(fēng)險(xiǎn)事件中的義務(wù)；-接受專項(xiàng)管理制度的培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第八條第三方合作風(fēng)險(xiǎn)管控：業(yè)務(wù)部門在簽訂合作協(xié)議時(shí)，必須完成供應(yīng)商/合作方的盡職調(diào)查，重點(diǎn)關(guān)注其資質(zhì)、安全記錄及合規(guī)情況。禁止與存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或歷史事故事件的第三方建立合作。第九條業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)管控：外包業(yè)務(wù)（如物流、咨詢、技術(shù)支持等）需制定明確的風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案，明確外包方的責(zé)任邊界及事件上報(bào)流程。嚴(yán)禁將核心業(yè)務(wù)或高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)外包給無(wú)相應(yīng)資質(zhì)的第三方。第十條產(chǎn)品/服務(wù)用戶風(fēng)險(xiǎn)管控：涉及用戶使用的業(yè)務(wù)（如平臺(tái)、設(shè)備等）需建立用戶投訴/事故快速響應(yīng)機(jī)制，對(duì)重大事故（如數(shù)據(jù)泄露、設(shè)備故障）進(jìn)行24小時(shí)內(nèi)上報(bào)，并配合監(jiān)管部門調(diào)查。第十一條自然災(zāi)害及社會(huì)事件風(fēng)險(xiǎn)管控：針對(duì)地震、疫情等不可抗力事件，需制定應(yīng)急聯(lián)動(dòng)方案，明確與政府、媒體、供應(yīng)商的溝通渠道，避免次生輿情風(fēng)險(xiǎn)。第十二條環(huán)境污染及安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管控：若公司業(yè)務(wù)涉及排放、施工等環(huán)節(jié)，需嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)保法規(guī)及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，定期開展第三方環(huán)境檢測(cè)及安全評(píng)估，嚴(yán)禁違法排污或發(fā)生重大安全事故。第十三條輿情風(fēng)險(xiǎn)管控：對(duì)于可能引發(fā)負(fù)面輿情的對(duì)外事故事件（如產(chǎn)品丑聞、高管不當(dāng)言論），需由公共關(guān)系部牽頭，法務(wù)部配合，制定輿情應(yīng)對(duì)方案，確保信息發(fā)布口徑一致、合法合規(guī)。第十四條合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)：所有對(duì)外合作、業(yè)務(wù)發(fā)布等重大事項(xiàng)，必須通過(guò)專項(xiàng)管理牽頭部門的風(fēng)險(xiǎn)審查后方可實(shí)施。審查內(nèi)容包括：合作方合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)隔離措施、應(yīng)急機(jī)制等。第十五條禁止性行為：嚴(yán)禁以下行為：（1）隱匿或遲報(bào)重大外部事故事件；（2）通過(guò)不正當(dāng)手段干預(yù)第三方監(jiān)管或調(diào)查；（3）在對(duì)外溝通中傳播不實(shí)信息或逃避法律責(zé)任；（4）將本應(yīng)由公司承擔(dān)的合規(guī)責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給第三方。第十六條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：（1）數(shù)據(jù)領(lǐng)域：防范第三方存儲(chǔ)/傳輸過(guò)程中的數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)，要求第三方簽署數(shù)據(jù)安全協(xié)議；（2）安全領(lǐng)域：對(duì)外包施工等業(yè)務(wù)，需強(qiáng)制要求第三方開展安全培訓(xùn)，并留存培訓(xùn)記錄；（3）環(huán)保領(lǐng)域：對(duì)排放超標(biāo)等事件，需立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，并主動(dòng)向監(jiān)管部門報(bào)告。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年至少開展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化（如《個(gè)人信息保護(hù)法》）或業(yè)務(wù)調(diào)整（如新業(yè)務(wù)板塊上線）及時(shí)修訂制度，并于發(fā)布后30日內(nèi)組織全員培訓(xùn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（1）定期開展外部風(fēng)險(xiǎn)排查（每季度一次），結(jié)合行業(yè)報(bào)告、監(jiān)管動(dòng)態(tài)、第三方反饋等；（2）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)（如供應(yīng)商重大事故）進(jìn)行分級(jí)評(píng)估（一般/重大/特別重大），并發(fā)布預(yù)警通知；（3）建立風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工匿名舉報(bào)風(fēng)險(xiǎn)線索。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（1）合作協(xié)議簽訂前；（2）重大業(yè)務(wù)發(fā)布前；（3）第三方服務(wù)驗(yàn)收時(shí)。明確“未經(jīng)合規(guī)審查的決策無(wú)效”原則，并納入審計(jì)監(jiān)督。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（1）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，但需向牽頭部門備案；（2）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急流程，協(xié)調(diào)資源，必要時(shí)上報(bào)管理層決策；（3）明確事件上報(bào)鏈條：基層→業(yè)務(wù)部門→牽頭部門→領(lǐng)導(dǎo)小組，重大事件需同步向監(jiān)管部門/媒體通報(bào)。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（1）違反制度的行為分為三級(jí)：一般違規(guī)（通報(bào)批評(píng)）、重大違規(guī)（績(jī)效考核扣分）、嚴(yán)重違規(guī)（紀(jì)律處分）；（2）追究方式包括但不限于：約談、經(jīng)濟(jì)處罰、降級(jí)、解除合同等；（3）建立責(zé)任倒查制度，對(duì)因管理缺失導(dǎo)致事件擴(kuò)大的，追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（1）每年對(duì)專項(xiàng)管理體系運(yùn)行情況開展績(jī)效評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別準(zhǔn)確率、事件處置效率等；（2）對(duì)事件處置不力的業(yè)務(wù)部門，要求提交改進(jìn)計(jì)劃并跟蹤落實(shí)；（3）將評(píng)估結(jié)果作為部門評(píng)優(yōu)及負(fù)責(zé)人績(jī)效考核的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需在年度工作會(huì)議中明確分管領(lǐng)域的外部事故事件管理職責(zé)，并納入述職報(bào)告內(nèi)容。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（1）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于10%；（2）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控表現(xiàn)突出的部門，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（3）將個(gè)人合規(guī)履職情況與績(jī)效、晉升掛鉤，實(shí)行“一票否決制”。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（1）管理層：每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)監(jiān)管政策及責(zé)任邊界；（2）一線員工：每半年開展操作規(guī)范培訓(xùn)，覆蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、上報(bào)流程等內(nèi)容；（3）定期發(fā)布《外部事故事件管理簡(jiǎn)報(bào)》，通報(bào)典型案例及合規(guī)要求。第二十六條信息化支撐：（1）開發(fā)“外部風(fēng)險(xiǎn)事件管理平臺(tái)”，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)線索收集、評(píng)估預(yù)警、處置跟蹤的自動(dòng)化；（2）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)與第三方平臺(tái)的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)對(duì)接，提升監(jiān)控效率。第二十七條文化建設(shè)：（1）編制《外部事故事件合規(guī)手冊(cè)》，明確紅線底線及獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)；（2）組織全員簽署合規(guī)承諾書，張貼宣傳標(biāo)語(yǔ)，營(yíng)造“人人管風(fēng)險(xiǎn)”的氛圍；（3）設(shè)立月度“合規(guī)之星”，強(qiáng)化正向引導(dǎo)。第二十八條報(bào)告制度：（1）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：基層員工→業(yè)務(wù)部門（2小時(shí)內(nèi)），業(yè)務(wù)部門→牽頭部門（4小時(shí)內(nèi)），重大事件需同步上報(bào)；（2）年度報(bào)告：牽頭部門于次年X月提交全年管理情況報(bào)告，內(nèi)容包括事件統(tǒng)計(jì)、改進(jìn)