安全事件報(bào)告激勵(lì)機(jī)制制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，以及行業(yè)安全管理規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部控制要求，結(jié)合公司實(shí)際安全風(fēng)險(xiǎn)防控需求，旨在建立健全安全事件報(bào)告激勵(lì)機(jī)制，規(guī)范安全事件管理流程，強(qiáng)化全員安全責(zé)任意識(shí)，提升本質(zhì)安全水平。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、工程建設(shè)、設(shè)備使用、環(huán)境管理、信息安全等所有涉及安全風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景及工作環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）安全事件專(zhuān)項(xiàng)管理：指公司圍繞安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、處置及持續(xù)改進(jìn)的全過(guò)程管理活動(dòng)，包括安全事件報(bào)告、調(diào)查、獎(jiǎng)懲等制度化管理措施。（二）安全風(fēng)險(xiǎn)：指在特定條件下可能引發(fā)安全事件、造成人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的潛在因素或不確定性事件。（三）合規(guī)行為：指員工在履行崗位職責(zé)時(shí)，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司安全管理制度的行為。（四）激勵(lì)行為：指對(duì)主動(dòng)報(bào)告安全風(fēng)險(xiǎn)、有效防范安全事件、提出合理安全建議的員工或團(tuán)隊(duì)給予的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)或績(jī)效加分等正向激勵(lì)措施。第四條安全事件報(bào)告激勵(lì)機(jī)制管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保所有安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)納入管理范圍，覆蓋各層級(jí)、各崗位、各業(yè)務(wù)場(chǎng)景。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理者和員工的安全責(zé)任，確保風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)安全事件，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)閉環(huán)管理，不斷優(yōu)化安全事件報(bào)告與處置機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司安全事件報(bào)告激勵(lì)機(jī)制負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管安全工作的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的制定、實(shí)施及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立安全事件報(bào)告激勵(lì)機(jī)制管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、下屬單位代表及專(zhuān)責(zé)部門(mén)人員組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)職能，負(fù)責(zé)審定專(zhuān)項(xiàng)管理制度、審批重大安全事件處置方案、評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理成效。第七條明確各級(jí)管理組織職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)：由安全管理部擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)、組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析及報(bào)告撰寫(xiě)。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：由技術(shù)管理部、質(zhì)量管理部等部門(mén)承擔(dān)，負(fù)責(zé)安全技術(shù)的合規(guī)審核、工藝流程優(yōu)化、設(shè)備設(shè)施隱患排查、操作規(guī)程修訂等安全專(zhuān)業(yè)管理。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)防控要求，開(kāi)展日常安全檢查、應(yīng)急處置、員工安全培訓(xùn)及信息報(bào)送。第八條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，落實(shí)崗位風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（二）主動(dòng)報(bào)告異常情況、潛在風(fēng)險(xiǎn)及不安全行為。（三）參與安全事件調(diào)查處置，提供真實(shí)客觀信息。（四）每年簽署崗位安全合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人安全責(zé)任。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域安全管控：供應(yīng)商準(zhǔn)入需進(jìn)行盡職調(diào)查，審查其安全資質(zhì)、事故記錄及合規(guī)性；招標(biāo)流程應(yīng)明確安全標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁向不具備安全條件的企業(yè)授標(biāo)。第十條工程建設(shè)安全管控：施工前須編制專(zhuān)項(xiàng)安全方案，實(shí)施分級(jí)審批；施工中加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，嚴(yán)禁違規(guī)操作、無(wú)證上崗；完工后開(kāi)展安全驗(yàn)收，確保符合使用標(biāo)準(zhǔn)。第十一條設(shè)備設(shè)施安全管控：定期開(kāi)展設(shè)備檢測(cè)、維護(hù)保養(yǎng)，重點(diǎn)監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備（如壓力容器、高空作業(yè)設(shè)備）；建立故障臺(tái)賬，落實(shí)隱患整改閉環(huán)管理。第十二條資金審批安全管控：資金支付應(yīng)嚴(yán)格核對(duì)安全投入預(yù)算，嚴(yán)禁截留、挪用安全專(zhuān)項(xiàng)資金；重大資金使用需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，確保專(zhuān)款專(zhuān)用。第十三條環(huán)境管理安全管控：危險(xiǎn)廢物處置需符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，建立全流程追溯體系；事故性排放應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，及時(shí)上報(bào)并采取止損措施。第十四條信息安全管控：敏感數(shù)據(jù)傳輸需加密處理，訪問(wèn)權(quán)限實(shí)行分級(jí)授權(quán)；定期開(kāi)展?jié)B透測(cè)試，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條人員操作安全管控：高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)須嚴(yán)格執(zhí)行“兩票三制”，作業(yè)前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；新員工必須通過(guò)安全培訓(xùn)考核，持證上崗。第十六條專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）采購(gòu)領(lǐng)域：重點(diǎn)防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、虛假承諾等風(fēng)險(xiǎn)。（二）工程建設(shè)：重點(diǎn)防范坍塌、觸電、高處墜落等重大事故。（三）設(shè)備設(shè)施：重點(diǎn)防范因維護(hù)不當(dāng)導(dǎo)致的故障失效。（四）環(huán)境管理：重點(diǎn)防范超標(biāo)排放、污染擴(kuò)散等環(huán)境事件。（五）信息安全：重點(diǎn)防范系統(tǒng)漏洞、勒索病毒攻擊等威脅。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門(mén)組織評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；重大事項(xiàng)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由專(zhuān)責(zé)部門(mén)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，明確管控措施及責(zé)任部門(mén)。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將安全合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）項(xiàng)目立項(xiàng)：未經(jīng)安全評(píng)審不得啟動(dòng)。（二）合同簽訂：安全條款必須經(jīng)法律及專(zhuān)責(zé)部門(mén)審核。（三）設(shè)備采購(gòu)：需驗(yàn)證安全性能及資質(zhì)證明。（四）應(yīng)急演練：演練方案須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)限期整改，專(zhuān)責(zé)部門(mén)跟蹤驗(yàn)證。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立處置小組，上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；必要時(shí)啟動(dòng)外部救援。（三）責(zé)任協(xié)同：明確應(yīng)急處置中的指揮體系、部門(mén)分工及上報(bào)要求。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括隱瞞不報(bào)、措施不到位、整改不力等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)事件等級(jí)、影響范圍、主觀過(guò)錯(cuò)程度，實(shí)施績(jī)效扣減、紀(jì)律處分或經(jīng)濟(jì)處罰。（三）聯(lián)動(dòng)考核：違規(guī)記錄納入個(gè)人年度考核，與評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專(zhuān)項(xiàng)管理成效評(píng)估，通過(guò)數(shù)據(jù)分析、員工訪談、第三方審核等方式，優(yōu)化流程漏洞，形成改進(jìn)報(bào)告。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)簽訂年度安全責(zé)任書(shū)，明確考核指標(biāo)及獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)；領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)會(huì)議，解決管理難題。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）正向激勵(lì)：對(duì)主動(dòng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)、避免事故損失的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，給予績(jī)效加分、專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)金或榮譽(yù)表彰。（二）負(fù)面激勵(lì)：對(duì)發(fā)生責(zé)任事故的部門(mén)，取消年度評(píng)優(yōu)資格，追究直接責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升安全決策能力。（二）基層員工：每月進(jìn)行崗位安全操作培訓(xùn)，更新培訓(xùn)記錄。（三）全員：通過(guò)宣傳欄、內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布安全案例，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第二十六條信息化支撐：開(kāi)發(fā)安全事件管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)、處置跟蹤、統(tǒng)計(jì)分析全流程線上化，支持移動(dòng)端操作及實(shí)時(shí)預(yù)警。第二十七條文化建設(shè)：編制安全合規(guī)手冊(cè)，明確員工權(quán)利義務(wù)；每年開(kāi)展“安全月”活動(dòng)，發(fā)布安全承諾書(shū)，營(yíng)造全員參與氛圍。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：須在2小時(shí)內(nèi)通過(guò)系統(tǒng)提交初步報(bào)告，48小時(shí)內(nèi)完成補(bǔ)充材料。（二）年度管理情況：每年12月31日前完成報(bào)告，內(nèi)容涵蓋風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)