企業(yè)安全生產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估版一、適用情境與觸發(fā)條件本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程適用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)管控場(chǎng)景，具體觸發(fā)條件包括但不限于：新改擴(kuò)建項(xiàng)目投產(chǎn)前或工藝、設(shè)備、材料發(fā)生重大變更時(shí)；法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新或有新頒布的安全要求時(shí)；發(fā)生生產(chǎn)安全、未遂事件或發(fā)覺重大安全隱患后；企業(yè)組織架構(gòu)、人員崗位調(diào)整或新員工入職大規(guī)模培訓(xùn)后；定期（如每季度、每年）全面安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（如節(jié)假日、極端天氣前）。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估全流程操作步驟步驟1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)備——明確范圍與職責(zé)目的：保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作有序開展，覆蓋關(guān)鍵環(huán)節(jié)與責(zé)任主體。操作內(nèi)容：成立評(píng)估小組：由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括安全管理部門負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)部門負(fù)責(zé)人、一線班組長(zhǎng)及員工代表，必要時(shí)邀請(qǐng)外部專家參與。確定評(píng)估范圍：明確本次評(píng)估的邊界（如特定車間、生產(chǎn)線、作業(yè)活動(dòng)）和對(duì)象（如設(shè)備設(shè)施、工藝流程、作業(yè)環(huán)境、人員行為）。收集基礎(chǔ)資料：包括但不限于安全操作規(guī)程、設(shè)備臺(tái)賬、記錄、隱患整改報(bào)告、法律法規(guī)清單、應(yīng)急預(yù)案等。制定評(píng)估方案：明確評(píng)估方法（如工作危害分析法JHA、安全檢查表法SCL、故障類型和影響分析法FMEA）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、人員分工及輸出成果要求。輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案》《評(píng)估小組成員及職責(zé)清單》。步驟2：危害因素識(shí)別——全面排查潛在風(fēng)險(xiǎn)目的：系統(tǒng)識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或不良影響的因素。操作內(nèi)容：劃分評(píng)估單元：按生產(chǎn)流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)區(qū)域等維度劃分單元（如“原料儲(chǔ)存區(qū)”“沖壓作業(yè)線”“電氣維修班組”）。選擇識(shí)別方法：工作危害分析法（JHA）：針對(duì)具體作業(yè)活動(dòng)（如“高處作業(yè)”“動(dòng)火作業(yè)”），分解步驟，識(shí)別每一步的危害因素；安全檢查表法（SCL）：針對(duì)設(shè)備設(shè)施（如“起重機(jī)械”“配電箱”），依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編制檢查表，逐項(xiàng)檢查潛在危害；現(xiàn)場(chǎng)觀察與訪談：結(jié)合一線員工實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)，通過現(xiàn)場(chǎng)觀察、班組座談補(bǔ)充識(shí)別遺漏因素。記錄危害因素：對(duì)識(shí)別出的危害因素（如“旋轉(zhuǎn)部件無防護(hù)罩”“違規(guī)操作起重機(jī)”“易燃物料堆放間距不足”）詳細(xì)描述，明確存在位置及觸發(fā)條件。輸出成果：《危害因素識(shí)別清單》（含危害描述、位置、觸發(fā)條件）。步驟3：風(fēng)險(xiǎn)分析——量化風(fēng)險(xiǎn)可能性與后果目的：評(píng)估危害因素導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重程度，為風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)提供依據(jù)。操作內(nèi)容：確定分析標(biāo)準(zhǔn)：可能性等級(jí)（L）：參考企業(yè)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，從“極不可能（發(fā)生概率＜0.01%）”到“極可能（發(fā)生概率＞50%）”劃分為5個(gè)等級(jí)（如1-5分，分值越高可能性越大）；后果嚴(yán)重等級(jí)（S）：從“輕微傷害（醫(yī)療處理費(fèi)＜1萬元）”到“群死群傷（3人以上死亡或重大環(huán)境污染）”劃分為5個(gè)等級(jí)（如1-5分，分值越高后果越嚴(yán)重）。計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值：采用LEC法（風(fēng)險(xiǎn)值=可能性L×暴露頻率E×后果嚴(yán)重性C）或LS法（風(fēng)險(xiǎn)值=可能性L×后果嚴(yán)重性S），企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況選擇統(tǒng)一方法。分析關(guān)聯(lián)性：對(duì)同一危害因素可能導(dǎo)致的多類后果（如“機(jī)械傷害”與“物體打擊”）分別分析，取最高風(fēng)險(xiǎn)值作為該因素的最終風(fēng)險(xiǎn)值。輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)表》（含危害因素、可能性L、暴露頻率E、后果嚴(yán)重性C、風(fēng)險(xiǎn)值R、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）。步驟4：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)——確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)目的：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確需優(yōu)先管控的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)。操作內(nèi)容：制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：參考GB/T23694-2013《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語》，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為“重大風(fēng)險(xiǎn)（紅）”“較大風(fēng)險(xiǎn)（橙）”“一般風(fēng)險(xiǎn)（黃）”“低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）”四級(jí)，對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)值范圍示例（企業(yè)需自行量化，如：紅級(jí)R≥320、橙級(jí)160≤R＜320、黃級(jí)70≤R＜160、藍(lán)級(jí)R＜70）。判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：對(duì)照《風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)表》，逐項(xiàng)判定危害因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，標(biāo)注“紅、橙、黃、藍(lán)”四色標(biāo)識(shí)。確定管控重點(diǎn)：將“重大風(fēng)險(xiǎn)（紅）”“較大風(fēng)險(xiǎn)（橙）”列為優(yōu)先管控對(duì)象，分析現(xiàn)有控制措施的有效性，明確改進(jìn)方向。輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)清單》（含風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、現(xiàn)有控制措施、改進(jìn)建議）。步驟5：風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定與落實(shí)——消除或降低風(fēng)險(xiǎn)目的：針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定并實(shí)施有效的控制措施，保證風(fēng)險(xiǎn)在可接受范圍內(nèi)。操作內(nèi)容：措施制定原則：遵循“工程技術(shù)措施（如安裝防護(hù)裝置）→管理措施（如制定操作規(guī)程）→個(gè)體防護(hù)措施（如佩戴安全帽）→應(yīng)急措施（如設(shè)置緊急停機(jī)按鈕）”的優(yōu)先順序，保證措施可行、經(jīng)濟(jì)、有效。明確措施責(zé)任：對(duì)每項(xiàng)控制措施，指定責(zé)任部門（如生產(chǎn)部、設(shè)備部）和責(zé)任人（如部門負(fù)責(zé)人、班組長(zhǎng)），明確完成時(shí)限（如“重大風(fēng)險(xiǎn)措施7日內(nèi)完成”）。措施實(shí)施與驗(yàn)證：責(zé)任部門按計(jì)劃落實(shí)措施，安全管理部門組織驗(yàn)收（如防護(hù)裝置安裝后需測(cè)試有效性），保證措施到位。輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃表》（含風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、控制措施、責(zé)任部門/人、完成時(shí)限、驗(yàn)證結(jié)果）。步驟6：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與評(píng)審——?jiǎng)討B(tài)更新管控狀態(tài)目的：保證風(fēng)險(xiǎn)措施持續(xù)有效，及時(shí)應(yīng)對(duì)變化帶來的新風(fēng)險(xiǎn)。操作內(nèi)容：日常監(jiān)控：各責(zé)任部門通過日常巡檢、設(shè)備點(diǎn)檢、員工反饋等方式，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)措施落實(shí)情況及風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)變化，發(fā)覺異常立即上報(bào)。定期評(píng)審：每季度由評(píng)估小組組織一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審，結(jié)合統(tǒng)計(jì)、隱患排查、法規(guī)更新等情況，更新《危害因素識(shí)別清單》《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)清單》。動(dòng)態(tài)調(diào)整：當(dāng)生產(chǎn)工藝、設(shè)備、人員等發(fā)生重大變化時(shí)，及時(shí)啟動(dòng)重新評(píng)估，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與評(píng)審記錄表》（含評(píng)審日期、評(píng)審內(nèi)容、問題及整改措施、更新清單）。三、配套工具表單模板表1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)備表項(xiàng)目名稱評(píng)估范圍評(píng)估小組組長(zhǎng)成員（含部門及職務(wù)）資料清單（附后）計(jì)劃完成時(shí)間例：2024年Q2季度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估全廠生產(chǎn)車間及倉(cāng)庫(kù)*（總經(jīng)理）（安全總監(jiān)）、（生產(chǎn)經(jīng)理）、（設(shè)備主管）、班組長(zhǎng)、員工代表*安全操作規(guī)程、設(shè)備臺(tái)賬、記錄等2024年X月X日表2：危害因素識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)表評(píng)估單元作業(yè)活動(dòng)/設(shè)備設(shè)施危害描述觸發(fā)條件可能性L（1-5）暴露頻率E（1-5）后果嚴(yán)重性C（1-5）風(fēng)險(xiǎn)值R（L×E×C）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有控制措施沖壓車間沖壓機(jī)操作旋轉(zhuǎn)模具無防護(hù)罩，導(dǎo)致機(jī)械傷害設(shè)備日常運(yùn)行時(shí)45480黃定期檢查防護(hù)罩，張貼警示標(biāo)識(shí)原料儲(chǔ)存區(qū)叉車運(yùn)輸超速行駛導(dǎo)致物料傾覆雨路濕滑時(shí)34336藍(lán)叉車限速15km/h，司機(jī)持證上崗表3：風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（所在單元+危害）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制措施（具體內(nèi)容）責(zé)任部門責(zé)任人完成時(shí)限驗(yàn)證方式驗(yàn)證結(jié)果沖壓機(jī)旋轉(zhuǎn)模具無防護(hù)罩（沖壓車間）黃為所有沖壓機(jī)安裝固定式防護(hù)罩，加裝聯(lián)鎖裝置設(shè)備部*2024-XX-XX安全部現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試已完成表4：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與評(píng)審記錄表評(píng)審日期評(píng)審內(nèi)容發(fā)覺問題整改措施責(zé)任人完成情況評(píng)審結(jié)論2024-XX-XX原料儲(chǔ)存區(qū)叉車運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控3名司機(jī)未按規(guī)定佩戴安全帶組織全員培訓(xùn)，考核上崗*已完成風(fēng)險(xiǎn)受控，措施有效四、執(zhí)行關(guān)鍵要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避跨部門協(xié)同：評(píng)估小組需涵蓋生產(chǎn)、技術(shù)、安全、人力等相關(guān)部門，避免因視角單一導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)遺漏；重大風(fēng)險(xiǎn)措施落實(shí)需主要負(fù)責(zé)人*簽批資源保障。全員參與：一線員工是危害因素識(shí)別的重要信息來源，需通過班前會(huì)、合理化建議等方式鼓勵(lì)員工參與，避免“管理層拍腦袋”評(píng)估。動(dòng)態(tài)管理：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不是一次性工作，需結(jié)合生產(chǎn)變化定期更新，尤其當(dāng)企業(yè)引入新工藝、新設(shè)備時(shí)，必須同步開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。措施可行性：控制措施需結(jié)合企業(yè)實(shí)際，避免“理想化”