公司三重一大集體決策制度第一章制度定位與立法依據(jù)1.1定位“三重一大”集體決策制度是××有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）治理的“憲法性”規(guī)則，凡涉及重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作，必須經(jīng)黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層辦公會(huì)等集體決策機(jī)構(gòu)按本制度審議，任何個(gè)人不得單獨(dú)決定或擅自變更。1.2立法依據(jù)（1）《中華人民共和國(guó)公司法》第46條、第108條；（2）《中國(guó)共產(chǎn)黨國(guó)有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》第18條；（3）《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號(hào)）；（4）《××省國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)“三重一大”決策制度指引》（×國(guó)資黨〔2022〕31號(hào)）；（5）《公司章程》《黨委會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》《經(jīng)理層工作細(xì)則》《內(nèi)部控制基本制度》《全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》。1.3適用范圍公司本部及所屬分公司、全資子公司、控股子公司、實(shí)質(zhì)控制項(xiàng)目公司；合資企業(yè)中我方股權(quán)比例≥30%的，按本制度執(zhí)行，＜30%的通過章程條款爭(zhēng)取對(duì)等適用。第二章事項(xiàng)清單與量化標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項(xiàng)（1）公司發(fā)展戰(zhàn)略、五年規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、全面預(yù)算草案及調(diào)整；（2）公司章程修訂，注冊(cè)資本增減，合并、分立、解散、清算、改制、上市、掛牌、借殼；（3）發(fā)行債券、資產(chǎn)證券化、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外捐贈(zèng)單筆≥100萬元或年度累計(jì)≥500萬元；（4）利潤(rùn)分配、彌補(bǔ)虧損、資本公積轉(zhuǎn)增股本；（5）重大會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更，年度財(cái)務(wù)決算審計(jì)機(jī)構(gòu)選聘；（6）重大法律糾紛（標(biāo)的≥1000萬元或可能引發(fā)群體性事件）；（7）公司級(jí)基本制度、薪酬分配制度、股權(quán)激勵(lì)方案；（8）其他按照國(guó)資委負(fù)面清單需報(bào)批事項(xiàng)。2.2重要人事任免（1）公司黨委管理的中層正職及以上干部（含總監(jiān)、總助、首席科學(xué)家）的選拔任用、交流、免職、解聘；（2）派出到參股企業(yè)擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員；（3）公司外派財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、審計(jì)負(fù)責(zé)人；（4）董事會(huì)專門委員會(huì)、經(jīng)理層提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)組成人員調(diào)整；（5）公司級(jí)專家委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)主任委員人選。2.3重大項(xiàng)目安排（1）固定資產(chǎn)投資單項(xiàng)≥5000萬元或超年度投資計(jì)劃10%；（2）股權(quán)投資項(xiàng)目（含并購(gòu)、增資、基金出資）單項(xiàng)≥3000萬元；（3）境外（含港澳臺(tái)）項(xiàng)目無論金額大??；（4）新技術(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化單項(xiàng)≥2000萬元；（5）重大研發(fā)項(xiàng)目政府配套資金≥1000萬元；（6）公司總部及所屬單位資產(chǎn)處置賬面凈值≥1000萬元；（7）與關(guān)聯(lián)方交易單項(xiàng)≥1000萬元或年度累計(jì)≥5000萬元。2.4大額度資金運(yùn)作（1）年度對(duì)外融資總額度及分項(xiàng)額度（含銀行貸款、票據(jù)、信托、租賃、債券、中票、超短融）；（2）委托理財(cái)、證券投資、衍生品交易單日最高余額≥5000萬元；（3）現(xiàn)金池、資金歸集、內(nèi)部借款單筆≥1億元或利率低于同期貸款基準(zhǔn)利率20%以上；（4）對(duì)外捐贈(zèng)、贊助、贊助性支出單筆≥100萬元；（5）預(yù)算外資金支出單項(xiàng)≥500萬元。第三章決策主體與權(quán)限劃分3.1黨委會(huì)（1）前置研究討論所有“三重一大”事項(xiàng)，重點(diǎn)把關(guān)政治方向、戰(zhàn)略定位、風(fēng)險(xiǎn)底線、干部標(biāo)準(zhǔn)；（2）對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理層擬決策事項(xiàng)提出同意、附條件同意或暫緩表決意見；（3）行使否決權(quán)的，須書面說明理由并抄送監(jiān)事會(huì)。3.2董事會(huì)（1）在公司章程和國(guó)資委授權(quán)范圍內(nèi)行使決策權(quán)；（2）對(duì)黨委否決事項(xiàng)，可再次溝通，溝通后仍被否決的，不得提交股東（大）會(huì)表決；（3）董事會(huì)決策結(jié)果報(bào)黨委備案，涉及國(guó)資委審批的，履行報(bào)批程序。3.3經(jīng)理層辦公會(huì)（1）負(fù)責(zé)擬訂方案、組織論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)審查；（2）對(duì)未達(dá)到董事會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)但達(dá)到公司“三重一大”量化下限的事項(xiàng)行使決策權(quán)；（3）決策結(jié)果報(bào)董事會(huì)、黨委備案，接受監(jiān)事會(huì)質(zhì)詢。3.4監(jiān)事會(huì)（1）列席董事會(huì)、經(jīng)理層辦公會(huì)，對(duì)決策程序合規(guī)性進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督；（2）發(fā)現(xiàn)違規(guī)決策的，可當(dāng)場(chǎng)提出警告或要求暫緩表決；（3）對(duì)造成國(guó)有資產(chǎn)損失的事項(xiàng)，啟動(dòng)問責(zé)調(diào)查。第四章決策流程與操作細(xì)則4.1議題提出（1）主辦部門填寫《“三重一大”事項(xiàng)立項(xiàng)申請(qǐng)表》，附可行性研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書、合規(guī)審查表、財(cái)務(wù)測(cè)算模型；（2）分管副總簽字確認(rèn)后，3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)戰(zhàn)略與投資部（重大項(xiàng)目）、組織部（人事）、財(cái)務(wù)部（資金）、法務(wù)部（合規(guī)）進(jìn)行專業(yè)審查；（3）專業(yè)審查實(shí)行“一票否決”，否決意見須書面說明并退回主辦部門修改完善。4.2黨委會(huì)前置研究（1）黨委辦公室收到完整材料后2個(gè)工作日內(nèi)完成形式審查，報(bào)黨委書記確定是否上會(huì)；（2）黨委會(huì)須有半數(shù)以上委員到會(huì)，涉及人事議題須三分之二以上委員到會(huì)；（3）表決方式：口頭、舉手、無記名投票，重大事項(xiàng)須無記名投票；（4）贊成票超過應(yīng)到會(huì)委員半數(shù)方為通過，黨委書記末位表態(tài)；（5）形成《黨委會(huì)議紀(jì)要》，對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理層提出書面意見。4.3董事會(huì)/經(jīng)理層決策（1）董事會(huì)辦公室/綜合部提前5個(gè)工作日將議題材料、黨委意見送達(dá)所有董事/高管；（2）外部董事可單獨(dú)聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)出具補(bǔ)充意見，費(fèi)用由公司承擔(dān)；（3）表決方式：記名投票、現(xiàn)場(chǎng)書面表決或電子表決系統(tǒng)；（4）董事會(huì)決策須全體董事過半數(shù)通過，涉及章程修訂、合并分立、對(duì)外擔(dān)保、發(fā)行債券等特別決議事項(xiàng)須三分之二以上董事通過；（5）經(jīng)理層辦公會(huì)決策須應(yīng)到會(huì)人員三分之二以上通過；（6）會(huì)議全程錄音錄像，保存期限15年。4.4批復(fù)與執(zhí)行（1）需報(bào)國(guó)資委或政府核準(zhǔn)的事項(xiàng)，在董事會(huì)通過后3個(gè)工作日內(nèi)由董事會(huì)辦公室行文上報(bào)；（2）獲批后，主辦部門根據(jù)批復(fù)意見修訂實(shí)施方案，報(bào)分管副總、總經(jīng)理簽字執(zhí)行；（3）未獲核準(zhǔn)的，主辦部門10個(gè)工作日內(nèi)提交替代方案或終止報(bào)告。4.5歸檔與公開（1）決策全套材料（立項(xiàng)申請(qǐng)、可研、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律意見、會(huì)議紀(jì)要、表決票、錄音錄像、批復(fù)）由檔案室編號(hào)歸檔，永久保存；（2）屬于上市公司信息披露范圍的，董事會(huì)秘書在2個(gè)工作日內(nèi)履行披露義務(wù)；（3）涉及職工切身利益的，通過職代會(huì)、廠務(wù)公開欄、OA系統(tǒng)向職工公開。第五章風(fēng)險(xiǎn)管控與合規(guī)嵌入5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（1）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：政策變化、產(chǎn)業(yè)周期、技術(shù)路線迭代；（2）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：資金鏈條、匯率利率、資本結(jié)構(gòu)；（3）法律風(fēng)險(xiǎn)：合同條款、反壟斷、國(guó)家安全審查；（4）廉潔風(fēng)險(xiǎn)：利益輸送、圍標(biāo)串標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易；（5）ESG風(fēng)險(xiǎn)：環(huán)保處罰、碳排放、社會(huì)責(zé)任負(fù)面輿情。5.2評(píng)估工具（1）采用“5×5風(fēng)險(xiǎn)矩陣”，從發(fā)生概率、影響程度兩維度量化打分；（2）對(duì)得分≥15分的風(fēng)險(xiǎn)，必須制定專項(xiàng)緩釋措施并寫入決策材料；（3）引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具《重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，得分≥中風(fēng)險(xiǎn)的，需報(bào)屬地維穩(wěn)部門備案。5.3合規(guī)審查清單（1）事項(xiàng)是否屬于負(fù)面清單禁止類；（2）是否觸發(fā)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)、上市公司重大資產(chǎn)重組、國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理；（3）是否違反公司《合規(guī)管理辦法》第18條“十不準(zhǔn)”；（4）是否履行關(guān)聯(lián)交易公允性審查、獨(dú)立董事事前認(rèn)可；（5）是否完成國(guó)資委“三重一大”在線備案系統(tǒng)填報(bào)。第六章監(jiān)督問責(zé)與糾錯(cuò)機(jī)制6.1監(jiān)督主體（1）黨內(nèi)監(jiān)督：紀(jì)委、巡察組；（2）法人治理監(jiān)督：監(jiān)事會(huì)、外部董事、獨(dú)立董事；（3）行政監(jiān)督：審計(jì)部、國(guó)資委外派監(jiān)事會(huì)、巡視巡察；（4）社會(huì)監(jiān)督：媒體、公眾、職工監(jiān)事。6.2問責(zé)情形（1）個(gè)人或少數(shù)人決定“三重一大”事項(xiàng)；（2）化整為零、拆分規(guī)避集體決策；（3）拒不執(zhí)行或擅自變更集體決策；（4）因決策失誤造成國(guó)有資產(chǎn)損失≥100萬元；（5）因故意或重大過失導(dǎo)致重大法律糾紛、群體性事件。6.3損失認(rèn)定（1）由審計(jì)部牽頭，聯(lián)合財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、紀(jì)檢室成立損失核定小組；（2）參照《中央企業(yè)資產(chǎn)損失財(cái)務(wù)核銷規(guī)則》計(jì)算直接損失、可確認(rèn)間接損失；（3）損失認(rèn)定書須由小組全體成員簽字，報(bào)黨委書記、董事長(zhǎng)雙簽確認(rèn)。6.4追責(zé)程序（1）紀(jì)檢室在收到問題線索后15個(gè)工作日內(nèi)完成初核；（2）對(duì)需要立案的，按干部管理權(quán)限報(bào)批，啟動(dòng)紀(jì)律審查或監(jiān)察調(diào)查；（3）對(duì)非黨員干部，由人力資源部依據(jù)《員工獎(jiǎng)懲制度》給予降職、解除勞動(dòng)合同、經(jīng)濟(jì)賠償；（4）涉嫌犯罪的，移送檢察機(jī)關(guān)；（5）建立“決策失誤免責(zé)清單”，對(duì)因不可抗力、宏觀政策突變且已履行充分論證程序的，經(jīng)董事會(huì)審議可部分或全部免責(zé)。6.5糾錯(cuò)與挽回（1）決策執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)重大偏差，執(zhí)行部門須立即書面報(bào)告董事會(huì)辦公室；（2）董事會(huì)在收到報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)決定是否暫停執(zhí)行；（3）暫停執(zhí)行的，由原決策機(jī)構(gòu)在10個(gè)工作日內(nèi)重新評(píng)估，必要時(shí)提交股東（大）會(huì)復(fù)議；（4）對(duì)已造成損失的，采取資產(chǎn)處置、訴訟仲裁、保險(xiǎn)理賠、股權(quán)回購(gòu)等方式挽回；（5）挽回結(jié)果納入對(duì)責(zé)任人的扣罰計(jì)算，每挽回1%可折抵1%責(zé)任扣罰，最高折抵50%。第七章信息化與數(shù)據(jù)治理7.1系統(tǒng)架構(gòu)（1）建設(shè)“三重一大”決策管理信息系統(tǒng)（3D系統(tǒng)），與OA、ERP、投資、財(cái)務(wù)、合同、審計(jì)、檔案系統(tǒng)無縫對(duì)接；（2）采用區(qū)塊鏈存證技術(shù)，對(duì)會(huì)議紀(jì)要、表決票、錄音錄像生成哈希值，防止篡改；（3）設(shè)置手機(jī)端“三重一大”微應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)移動(dòng)審批、實(shí)時(shí)預(yù)警、一鍵追溯。7.2數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（1）事項(xiàng)編碼規(guī)則：年度+事項(xiàng)類型（1決策2人事3項(xiàng)目4資金）+流水號(hào)；（2）附件材料統(tǒng)一命名：事項(xiàng)編碼+資料類型+版本號(hào)；（3）系統(tǒng)強(qiáng)制校驗(yàn)：缺少風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律意見、合規(guī)審查表無法提交下一環(huán)節(jié)。7.3預(yù)警指標(biāo)（1）同一項(xiàng)目拆分申報(bào)超過2次，系統(tǒng)自動(dòng)標(biāo)紅并推送紀(jì)委書記；（2）決策執(zhí)行偏差≥10%，系統(tǒng)向董事會(huì)秘書、審計(jì)部部長(zhǎng)發(fā)送短信；（3）超過批復(fù)有效期30日仍未開工的項(xiàng)目，系統(tǒng)自動(dòng)凍結(jié)財(cái)務(wù)付款。第八章培訓(xùn)、考核與持續(xù)改進(jìn)8.1培訓(xùn)體系（1）新員工入職培訓(xùn)設(shè)置“三重一大”制度專章，學(xué)時(shí)≥2小時(shí)，線上考試滿分方可轉(zhuǎn)正；（2）中層干部提拔前須通過“三重一大”案例答辯，由外部董事、紀(jì)委、職工代表組成評(píng)審組；（3）董事會(huì)秘書、黨委辦公室、戰(zhàn)略投資部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人每年參加國(guó)資委或上市公司協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)培訓(xùn)，取得繼續(xù)教育學(xué)分。8.2考核指標(biāo)（1）公司級(jí)KPI：決策程序合規(guī)率100%，決策執(zhí)行偏差率≤3%，決策挽回?fù)p失率≥80%；（2）部門級(jí)KPI：主辦部門材料一次性通過率≥90%，專業(yè)審查部門否決率≤5%；（3）個(gè)人級(jí)KPI：外部董事、獨(dú)立董事參會(huì)率≥90%，發(fā)表反對(duì)或棄權(quán)意見次數(shù)納入正向激勵(lì)。8.3改進(jìn)機(jī)制（1）每年12月由審計(jì)部牽頭開展“三重一大”制度有效性評(píng)價(jià)，采用穿行測(cè)試、抽樣檢查、訪談、問卷四種方法；（2）對(duì)發(fā)現(xiàn)的流程缺陷，由戰(zhàn)略與投資部在次年3月底前完成制度修訂；（3）修訂后的制度經(jīng)黨委會(huì)、董事會(huì)審議后發(fā)布，舊制度同步廢止；（4）建立制度版本管理臺(tái)賬，任何部門不得持有非受控版本。第九章附則9.1