(完整版)三重一大管理制度第一章總則1.1立法依據(jù)依據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2010〕17號(hào)）以及《公司章程》《董事會(huì)議事規(guī)則》《黨委會(huì)議事規(guī)則》等上位規(guī)范，制定本制度。1.2適用范圍本制度適用于××公司（含所屬分公司、全資子公司、控股子公司及實(shí)際控制的孫公司）。凡屬“三重一大”事項(xiàng)，均須按本制度履行集體決策程序，任何個(gè)人不得單獨(dú)決策或擅自改變集體決策。1.3名詞定義（1）“重大決策”：指涉及公司戰(zhàn)略、重組、破產(chǎn)、解散、改制、上市、重大會(huì)計(jì)政策變更、重大資產(chǎn)處置、重大投融資、重大對(duì)外擔(dān)保、重大關(guān)聯(lián)交易、年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、利潤(rùn)分配方案、重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置等足以對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)、國(guó)有資產(chǎn)保值增值產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。（2）“重要人事任免”：指公司黨委管理的中層副職及以上干部、所屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員、外派董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)、首席合規(guī)官、首席風(fēng)險(xiǎn)官等關(guān)鍵崗位人員的選拔任用、調(diào)整、免職、獎(jiǎng)懲。（3）“重大項(xiàng)目安排”：指單項(xiàng)投資總額≥公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5%或絕對(duì)金額≥人民幣1億元的新建、改擴(kuò)建、技術(shù)改造、股權(quán)收購(gòu)、資產(chǎn)收購(gòu)、PPP、BOT、EPC、研發(fā)產(chǎn)業(yè)化等項(xiàng)目；以及雖未達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)，但屬于公司戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、首臺(tái)套、首輪融資、境外項(xiàng)目或政策敏感領(lǐng)域的項(xiàng)目。（4）“大額度資金運(yùn)作”：指單筆或同一事項(xiàng)累計(jì)支出≥人民幣5000萬(wàn)元的資金支付；預(yù)算外資金調(diào)動(dòng)≥人民幣1000萬(wàn)元；對(duì)外捐贈(zèng)、贊助≥人民幣100萬(wàn)元；金融衍生品、證券、期貨、外匯等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)交易；以及雖未達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)，但屬于非主業(yè)、跨境、高杠桿、結(jié)構(gòu)化融資的資金運(yùn)作。第二章組織體系與職責(zé)邊界2.1黨委會(huì)（1）前置研究討論所有“三重一大”事項(xiàng)，重點(diǎn)審查政治方向、戰(zhàn)略契合、法律合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制、廉潔風(fēng)險(xiǎn)。（2）對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理層擬決策事項(xiàng)提出同意、修改或否決的意見(jiàn)；未經(jīng)黨委會(huì)前置研究討論的，不得提交董事會(huì)或經(jīng)理層決策。2.2董事會(huì)（1）在公司章程和黨委前置研究意見(jiàn)范圍內(nèi)，對(duì)“三重一大”事項(xiàng)作出決策，并對(duì)決策結(jié)果承擔(dān)法定責(zé)任。（2）設(shè)立戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)，為董事會(huì)決策提供專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)。2.3經(jīng)理層（1）負(fù)責(zé)“三重一大”事項(xiàng)的前期調(diào)研、可行性研究、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)審查、商務(wù)談判、方案設(shè)計(jì)，并履行報(bào)批程序。（2）對(duì)已決策事項(xiàng)進(jìn)行組織實(shí)施、過(guò)程監(jiān)控、結(jié)果評(píng)估，按季度向董事會(huì)、黨委會(huì)報(bào)告執(zhí)行進(jìn)度。2.4監(jiān)事會(huì)（1）對(duì)“三重一大”決策程序、執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)決策或執(zhí)行偏差時(shí)，可直接向股東、上級(jí)紀(jì)委或國(guó)資委書(shū)面報(bào)告。2.5職能條線（1）戰(zhàn)略投資部：負(fù)責(zé)項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)、投資可研、后評(píng)價(jià)。（2）財(cái)務(wù)資金部：負(fù)責(zé)資金預(yù)算、融資方案、現(xiàn)金流壓力測(cè)試。（3）法律合規(guī)部：負(fù)責(zé)法律盡調(diào)、合規(guī)審查、出具《法律意見(jiàn)書(shū)》。（4）審計(jì)部：負(fù)責(zé)全過(guò)程跟蹤審計(jì)、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、離任審計(jì)。（5）紀(jì)委辦公室：負(fù)責(zé)廉潔性審查、干部廉潔檔案核查、問(wèn)題線索處置。第三章事項(xiàng)清單與量化標(biāo)準(zhǔn)3.1重大決策事項(xiàng)清單（示例）|序號(hào)|事項(xiàng)|量化標(biāo)準(zhǔn)|決策主體|備注||----|-----------------------------|----------------------------------------|----------|--------------||1|公司章程修訂|全部條款|股東會(huì)|黨委前置、董事會(huì)審議||2|重大資產(chǎn)重組|資產(chǎn)總額/營(yíng)收/凈利任一指標(biāo)占比≥50%|股東會(huì)|國(guó)資委審批||3|年度預(yù)算方案|全部|董事會(huì)|黨委前置||4|重大會(huì)計(jì)政策變更|影響當(dāng)期凈利≥10%|董事會(huì)|需審計(jì)委員會(huì)專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)||5|重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置|預(yù)計(jì)損失≥凈資產(chǎn)5%|董事會(huì)|24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急程序|3.2重要人事任免清單（1）公司黨委管理干部共128個(gè)崗位，實(shí)行“三上三下”程序：民主推薦、組織考察、黨委討論決定；任前公示、任前談話、任前備案。（2）對(duì)破格提拔、越級(jí)提拔、臨退休前一年提拔、配偶子女移居國(guó)（境）外人員提拔等四類(lèi)情形，須報(bào)上級(jí)組織部門(mén)審批。3.3重大項(xiàng)目安排清單（1）建立“紅黃綠燈”項(xiàng)目庫(kù)：綠燈項(xiàng)目（戰(zhàn)略契合且財(cái)務(wù)IRR≥8%）可直接進(jìn)入可研；黃燈項(xiàng)目（IRR6%–8%）需補(bǔ)充專(zhuān)項(xiàng)論證；紅燈項(xiàng)目（IRR<6%或負(fù)面清單行業(yè)）原則上不予受理。（2）境外項(xiàng)目須額外提交國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、匯率敏感性分析、領(lǐng)事保護(hù)方案。3.4大額度資金運(yùn)作清單（1）建立“資金池+預(yù)算池”雙池管控，所有支出須先進(jìn)入預(yù)算池，再匹配資金池。（2）對(duì)外擔(dān)保實(shí)行“兩線一區(qū)”：擔(dān)保余額≤凈資產(chǎn)40%，單戶(hù)擔(dān)保≤凈資產(chǎn)10%，超線須股東會(huì)特別決議。第四章決策程序與操作流程4.1階段劃分立項(xiàng)→預(yù)可研→可研→風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估→合規(guī)審查→黨委前置→董事會(huì)/股東會(huì)→實(shí)施→后評(píng)價(jià)→審計(jì)→責(zé)任追究。4.2立項(xiàng)階段（1）需求部門(mén)填報(bào)《立項(xiàng)申請(qǐng)表》，明確戰(zhàn)略依據(jù)、政策依據(jù)、市場(chǎng)依據(jù)、投資估算、資金來(lái)源、預(yù)期效益。（2）戰(zhàn)略投資部在5個(gè)工作日內(nèi)完成立項(xiàng)初審，出具《立項(xiàng)初審意見(jiàn)表》，否決須書(shū)面說(shuō)明理由。4.3預(yù)可研階段（1）由需求部門(mén)牽頭，戰(zhàn)略投資部、財(cái)務(wù)資金部、法律合規(guī)部、審計(jì)部組成聯(lián)合工作組，20日內(nèi)完成《預(yù)可研報(bào)告》。（2）預(yù)可研須包含宏觀政策、行業(yè)周期、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、技術(shù)路線、原料來(lái)源、能耗指標(biāo)、碳排放初評(píng)、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。4.4可研階段（1）委托具備甲級(jí)資質(zhì)的第三方咨詢(xún)機(jī)構(gòu)編制《可研報(bào)告》，同步開(kāi)展環(huán)評(píng)、能評(píng)、穩(wěn)評(píng)、安評(píng)。（2）財(cái)務(wù)資金部進(jìn)行融資方案比選，至少包括銀行貸款、發(fā)行債券、股權(quán)融資、內(nèi)部資金、政府專(zhuān)項(xiàng)債、REITs等六種方式，并測(cè)算綜合資金成本（WACC）。4.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段（1）建立“5+1”風(fēng)險(xiǎn)矩陣：政策、市場(chǎng)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律+廉潔風(fēng)險(xiǎn)，每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)按概率（高/中/低）與影響度（重大/一般/輕微）進(jìn)行九宮格打分。（2）對(duì)紅色區(qū)域（高概率+重大影響）必須制定風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施，并明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人、監(jiān)控指標(biāo)、觸發(fā)閾值。4.6合規(guī)審查階段（1）法律合規(guī)部出具《合規(guī)審查報(bào)告》，須逐條對(duì)照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》中的“三張清單”：禁止類(lèi)、限制類(lèi)、鼓勵(lì)類(lèi)。（2）對(duì)境外項(xiàng)目須額外審查美國(guó)OFAC、歐盟、英國(guó)、日本制裁清單，確保無(wú)敏感技術(shù)、敏感實(shí)體、敏感地域。4.7黨委前置研究（1）黨委會(huì)須提前3日將議題及相關(guān)材料送達(dá)黨委委員，材料包括：可研報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、合規(guī)審查報(bào)告、廉潔性審查意見(jiàn)、干部任免理由。（2）黨委會(huì)實(shí)行“末位表態(tài)制”，黨委書(shū)記最后發(fā)言，表決時(shí)贊成票≥應(yīng)到會(huì)委員半數(shù)方可形成“同意”意見(jiàn)。4.8董事會(huì)/股東會(huì)決策（1）董事會(huì)會(huì)議須有過(guò)半數(shù)董事出席方可召開(kāi)，重大事項(xiàng)須三分之二以上董事同意方可通過(guò)。（2）股東會(huì)特別決議須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)股東通過(guò)。（3）會(huì)議須全程錄音錄像，會(huì)議紀(jì)要須由董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、董事會(huì)秘書(shū)簽字確認(rèn)，并于會(huì)后3日內(nèi)歸檔。4.9實(shí)施階段（1）成立專(zhuān)項(xiàng)指揮部，實(shí)行“項(xiàng)目經(jīng)理+財(cái)務(wù)總監(jiān)+法務(wù)經(jīng)理+廉政監(jiān)督員”四位一體模式。（2）建立“月度報(bào)告、季度調(diào)度、節(jié)點(diǎn)驗(yàn)收、年度審計(jì)”四級(jí)監(jiān)控體系。4.10后評(píng)價(jià)與審計(jì)（1）項(xiàng)目竣工或股權(quán)交割后18個(gè)月內(nèi)，戰(zhàn)略投資部組織后評(píng)價(jià)，出具《后評(píng)價(jià)報(bào)告》，核心指標(biāo)包括：投資回收期、IRR、NPV、EVA、就業(yè)帶動(dòng)、碳排放降低值。（2）審計(jì)部進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，對(duì)超概10%以上、工期延誤6個(gè)月以上、質(zhì)量事故、環(huán)保處罰等情形啟動(dòng)問(wèn)責(zé)。第五章人事任免專(zhuān)項(xiàng)程序5.1動(dòng)議（1）黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、組織部門(mén)均可提出動(dòng)議，填寫(xiě)《干部任免動(dòng)議表》，說(shuō)明崗位空缺、任職條件、人選來(lái)源。（2）組織部門(mén)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)動(dòng)議進(jìn)行初步核實(shí)，重點(diǎn)核查“三齡兩歷一身份”（年齡、工齡、黨齡；學(xué)歷、經(jīng)歷；干部身份）。5.2民主推薦（1）會(huì)議推薦：參會(huì)人員不少于應(yīng)到會(huì)人數(shù)80%，推薦票當(dāng)場(chǎng)封存，由紀(jì)委監(jiān)督。（2）談話調(diào)研推薦：談話人數(shù)不少于30人，其中基層員工比例≥30%，形成《談話調(diào)研匯總表》。5.3考察（1）成立考察組，成員不少于3人，其中紀(jì)委人員占比≥30%。（2）實(shí)行“雙公示”：考察前公示3個(gè)工作日，考察后公示5個(gè)工作日；公示期內(nèi)收到實(shí)名舉報(bào)的，暫停程序并核查。5.4討論決定（1）黨委會(huì)實(shí)行“一人一票”無(wú)記名投票，贊成票≥應(yīng)到會(huì)委員三分之二方可通過(guò)。（2）對(duì)需上級(jí)備案的干部，在5日內(nèi)報(bào)送《干部任免備案報(bào)告》，附《干部任免審批表》《廉潔結(jié)論意見(jiàn)》。5.5任職（1）任前談話由黨委書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記共同進(jìn)行，形成《任前談話記錄表》，本人簽字確認(rèn)。（2）簽訂《廉潔從業(yè)承諾書(shū)》《保密協(xié)議》《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》，存入干部廉潔檔案。第六章資金支付聯(lián)簽與預(yù)警6.1聯(lián)簽權(quán)限矩陣|金額區(qū)間|申請(qǐng)人|部門(mén)負(fù)責(zé)人|財(cái)務(wù)總監(jiān)|總經(jīng)理|董事長(zhǎng)|黨委聯(lián)簽||----------|--------|------------|----------|--------|--------|----------||<100萬(wàn)|√|√|—|—|—|—||100–1000萬(wàn)|√|√|√|—|—|—||1000–5000萬(wàn)|√|√|√|√|—|—||≥5000萬(wàn)|√|√|√|√|√|紀(jì)委、黨委書(shū)記|6.2資金系統(tǒng)預(yù)警（1）設(shè)置“紅黃藍(lán)”預(yù)警閾值：?jiǎn)喂P≥5000萬(wàn)紅色；同一供應(yīng)商月累計(jì)≥3000萬(wàn)黃色；預(yù)算外≥1000萬(wàn)藍(lán)色。（2）紅色預(yù)警須暫停支付，由財(cái)務(wù)資金部牽頭組織專(zhuān)項(xiàng)核查，并在24小時(shí)內(nèi)向董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記、監(jiān)事會(huì)主席書(shū)面報(bào)告。第七章監(jiān)督、問(wèn)責(zé)與糾錯(cuò)7.1監(jiān)督體系（1）黨內(nèi)監(jiān)督：紀(jì)委對(duì)“三重一大”事項(xiàng)實(shí)行“一事一監(jiān)督”，建立《廉潔監(jiān)督卡》。（2）審計(jì)監(jiān)督：對(duì)決策程序、執(zhí)行過(guò)程、資金使用、績(jī)效結(jié)果進(jìn)行全覆蓋審計(jì)，3年輪審一遍。（3）群眾監(jiān)督：設(shè)立“三重一大”舉報(bào)郵箱、電話、微信小程序，24小時(shí)受理實(shí)名舉報(bào)，3日內(nèi)答復(fù)是否受理，15日內(nèi)反饋核查結(jié)果。7.2問(wèn)責(zé)情形（1）違規(guī)決策：個(gè)人或少數(shù)人決定“三重一大”事項(xiàng)，造成國(guó)有資產(chǎn)損失≥100萬(wàn)元，對(duì)直接責(zé)任人給予降職、免職、解除勞動(dòng)合同；涉嫌犯罪的移送檢察機(jī)關(guān)。（2）執(zhí)行偏差：項(xiàng)目超概≥10%、工期延誤≥6個(gè)月、質(zhì)量事故≥一般事故，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、法務(wù)經(jīng)理進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，扣減當(dāng)年績(jī)效薪酬20%–50%。（3）監(jiān)督失職：紀(jì)委、審計(jì)、財(cái)務(wù)、法務(wù)等監(jiān)督部門(mén)未能發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)報(bào)告，造成損失≥50萬(wàn)元，對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人給予警告、記過(guò)、降職。7.3糾錯(cuò)機(jī)制（1）建立“三重一大”事項(xiàng)回頭看制度，每年隨機(jī)抽取20%已結(jié)事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題立即啟動(dòng)糾錯(cuò)。（2）對(duì)糾錯(cuò)事項(xiàng)實(shí)行“雙歸零”：?jiǎn)栴}原因未查清歸零、整改措施未落實(shí)歸零。第八章信息化與檔案管理8.1系統(tǒng)建設(shè)（1）部署“三重一大”管理信息系統(tǒng)，與OA、ERP、資金系統(tǒng)、合同系統(tǒng)、檔案系統(tǒng)無(wú)縫對(duì)接，實(shí)現(xiàn)流程線上化、數(shù)據(jù)可視化、風(fēng)險(xiǎn)可預(yù)警。（2）系統(tǒng)設(shè)置“五員”權(quán)限：申請(qǐng)人、審核人、決策人、監(jiān)督人、系統(tǒng)管理員，任何人員不得同時(shí)擁有兩項(xiàng)沖突權(quán)限。8.2電子檔案（1）所有紙質(zhì)原件須在決策完成后7日內(nèi)掃描成PDF/OFD雙層文本，上傳檔案系統(tǒng)，元數(shù)據(jù)包含：事項(xiàng)名稱(chēng)、決策時(shí)間、決策主體、投票結(jié)果、責(zé)任人、金額、項(xiàng)目地點(diǎn)。（2）電子檔案保存期限：永久保存人事任免、重大資產(chǎn)重組、破產(chǎn)解散類(lèi)；其他事項(xiàng)保存≥30年。第九章培訓(xùn)與文化建設(shè)9.1培訓(xùn)體系（1）新員工入職培訓(xùn)設(shè)置“三重一大”專(zhuān)項(xiàng)課程2學(xué)時(shí)，考試不合格不得轉(zhuǎn)正。（2）中層干部每年輪訓(xùn)1次，邀請(qǐng)國(guó)資委、券商、律所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所專(zhuān)家授課，課程包括：合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、ESG、制裁合規(guī)、碳交易。9.2文化宣貫（1）每季度發(fā)布《“三重一大”典型案例通報(bào)》，選取1個(gè)正面案例、1個(gè)反面案例，在全公司范圍宣講。（2）設(shè)