廢舊電池回收中心“三重一大”決策制度實施辦法第一章總則1.1制度定位廢舊電池回收中心“三重一大”決策制度是中心黨支部、董事會、經(jīng)理層在重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運(yùn)作事項上必須共同遵循的剛性程序，是防范經(jīng)營風(fēng)險、保障國有資產(chǎn)安全、落實環(huán)保責(zé)任、提升治理效能的核心機(jī)制。1.2適用范圍本制度適用于中心本部、分公司、控股子公司及代管單位，涵蓋所有與廢舊電池收集、貯存、轉(zhuǎn)運(yùn)、梯次利用、再生冶煉、環(huán)保治理、科研技改、資本運(yùn)作、對外合作相關(guān)的“三重一大”事項。1.3基本原則（1）黨的全面領(lǐng)導(dǎo)原則：黨支部對“三重一大”事項實行政治把關(guān)、方向把關(guān)、政策把關(guān)。（2）依法依規(guī)原則：決策事項須同時符合《固體廢物污染環(huán)境防治法》《公司法》《國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等上位法及公司章程。（3）集體決策原則：任何個人不得單獨(dú)決定或擅自改變集體決策結(jié)論。（4）風(fēng)險可控原則：環(huán)保、安全、資金、廉潔、輿情五類風(fēng)險必須同步評估、同步提出緩釋措施。（5）可追溯原則：全過程留痕、節(jié)點可查詢、責(zé)任可倒查、數(shù)據(jù)可審計。第二章事項清單與分級標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項（1）中心發(fā)展戰(zhàn)略、五年規(guī)劃、年度經(jīng)營計劃、重大改革方案；（2）廢舊電池回收網(wǎng)絡(luò)布局調(diào)整（新增或撤銷年回收量≥2000噸的站點）；（3）工藝路線變更（涉及危險廢物類別代碼調(diào)整或污染物排放總量變化≥10%）；（4）上市、發(fā)債、混合所有制改革、員工持股、股權(quán)激勵；（5）對外捐贈、贊助、公益支出年度累計≥100萬元；（6）年度工資總額預(yù)算及分配方案、年金方案、重大薪酬制度改革。2.2重要人事任免（1）董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層成員及總會計師、總法律顧問、首席安全官的任免；（2）分公司、控股子公司領(lǐng)導(dǎo)班子正職、財務(wù)負(fù)責(zé)人、環(huán)?？偙O(jiān)；（3）引進(jìn)或解聘國家級技術(shù)帶頭人、享受政府特殊津貼專家；（4）中層正職及以上人員兼職、持股、離崗創(chuàng)業(yè)審批；（5）評優(yōu)評先、記功獎勵、紀(jì)律處分涉及中層正職及以上人員。2.3重大項目安排（1）新建、擴(kuò)建、改建項目總投資≥1000萬元；（2）技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)許可、專利購買單項合同額≥300萬元；（3）對外股權(quán)投資、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)處置賬面凈值≥500萬元；（4）年度大宗設(shè)備、藥劑、運(yùn)輸服務(wù)集中采購合同額≥1000萬元；（5）與地方政府、央企、外企成立合資公司或產(chǎn)業(yè)基金；（6）境外項目、跨境技術(shù)合作、國際會議主辦或承辦。2.4大額度資金運(yùn)作（1）年度融資計劃及單筆融資≥1億元；（2）對外擔(dān)保、資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、委托貸款≥1000萬元；（3）證券投資、期貨套保、衍生品交易年度額度≥500萬元；（4）超預(yù)算資金調(diào)劑≥500萬元；（5）單筆捐贈、贊助≥50萬元；（6）任何導(dǎo)致資產(chǎn)負(fù)債率較上年末提高3個百分點以上的事項。第三章決策主體與職責(zé)邊界3.1黨支部委員會（1）對“三重一大”事項進(jìn)行前置研究討論，重點審查政治方向、政策合規(guī)、廉潔風(fēng)險；（2）對董事會、經(jīng)理層擬決策方案提出同意、附條件同意或暫緩表決的意見；（3）對涉及意識形態(tài)、統(tǒng)一戰(zhàn)線、群團(tuán)工作、干部選拔任用的事項行使否決權(quán)。3.2董事會（1）在黨支部前置研究基礎(chǔ)上，對重大決策、重大項目、大額度資金行使決策權(quán)；（2）審批年度預(yù)算、決算、利潤分配、彌補(bǔ)虧損方案；（3）決定風(fēng)險容忍度、重大會計政策變更、內(nèi)部控制有效性評價報告。3.3經(jīng)理層（1）提出“三重一大”議題、方案、可行性研究報告、風(fēng)險評估報告；（2）執(zhí)行董事會決議，定期報告執(zhí)行進(jìn)度、資金使用情況、風(fēng)險變化；（3）建立項目后評價機(jī)制，組織績效審計、環(huán)保審計、廉潔審計。3.4監(jiān)事會（1）列席董事會、董事長辦公會、專題會，對決策程序合法性進(jìn)行實時監(jiān)督；（2）對發(fā)現(xiàn)的程序瑕疵、風(fēng)險隱患、利益沖突事項發(fā)出書面提醒或質(zhì)詢；（3）向股東會、上級紀(jì)委報告違規(guī)決策線索，提出責(zé)任追究建議。3.5專業(yè)委員會（1）戰(zhàn)略與投資委員會：負(fù)責(zé)行業(yè)趨勢、技術(shù)路線、投資回報率測算；（2）預(yù)算與審計委員會：負(fù)責(zé)資金計劃、融資結(jié)構(gòu)、審計整改；（3）安全環(huán)保與ESG委員會：負(fù)責(zé)環(huán)保合規(guī)、碳排放、社會責(zé)任報告；（4）薪酬與考核委員會：負(fù)責(zé)高管績效、中長期激勵、人才梯隊建設(shè)。第四章決策流程與時間節(jié)點4.1議題提出（1）經(jīng)理層職能部門填寫《“三重一大”議題申請表》，附可行性研究報告、法律意見書、環(huán)保預(yù)評價、安全預(yù)評價、廉潔風(fēng)險評估表；（2）申請部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問、首席安全官、財務(wù)總監(jiān)“五聯(lián)簽”后，報董事會辦公室匯總。4.2合規(guī)性初審（1）董事會辦公室在2個工作日內(nèi)完成形式審查，重點核對資料完整性、數(shù)據(jù)一致性、簽字有效性；（2）對不符合要求的，一次性書面反饋補(bǔ)正清單；補(bǔ)正時間不得超過3個工作日。4.3黨支部前置研究（1）黨支部委員會在收到完整資料后5個工作日內(nèi)召開專題會議；（2）會議須三分之二以上委員到會，采取口頭表決、舉手表決或票決；（3）形成《黨支部前置研究意見表》，載明同意、附條件同意或暫緩表決的結(jié)論及主要理由，由黨支部書記簽字蓋章后隨文流轉(zhuǎn)。4.4專業(yè)評審（1）董事會辦公室根據(jù)事項類型，在3個工作日內(nèi)組織對應(yīng)專業(yè)委員會評審；（2）評審專家?guī)祀S機(jī)抽取不少于5名外部專家，其中環(huán)保、安全、財務(wù)、法律、行業(yè)技術(shù)各至少1名；（3）專家評審意見現(xiàn)場簽字封存，作為董事會決策必備附件。4.5董事會決策（1）董事會會議須提前7日發(fā)出通知，附全套資料、黨支部前置研究意見、專家評審意見；（2）會議應(yīng)由半數(shù)以上董事出席，重大事項須三分之二以上董事同意方可通過；（3）董事應(yīng)就表決事項發(fā)表明確意見并記錄在案，棄權(quán)或反對理由隨會議紀(jì)要一并歸檔；（4）會議現(xiàn)場同步錄音錄像，保存期限不少于15年。4.6經(jīng)理層執(zhí)行（1）董事會決議由董事長簽發(fā)，董事會辦公室在24小時內(nèi)送達(dá)經(jīng)理層；（2）經(jīng)理層在5個工作日內(nèi)制定《實施方案》，細(xì)化時間表、路線圖、責(zé)任人、資金節(jié)點、風(fēng)險緩釋措施；（3）涉及政府行政許可的，由法務(wù)部牽頭在30日內(nèi)完成環(huán)評、安評、能評、用地、規(guī)劃、施工許可等報批；（4）執(zhí)行過程中出現(xiàn)重大變化（投資超概10%及以上、環(huán)保指標(biāo)波動20%及以上、合作方資信惡化），須立即啟動再決策程序。4.7監(jiān)事會監(jiān)督（1）監(jiān)事會可對決策執(zhí)行開展現(xiàn)場檢查、資料調(diào)閱、人員詢問；（2）對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)決策、執(zhí)行偏差、損失浪費(fèi)，發(fā)出《監(jiān)事會提示函》或《質(zhì)詢函》，限期整改；（3）整改結(jié)果須在下次董事會會議前書面報告，未整改到位的，監(jiān)事會可提議召開臨時董事會或臨時股東會。第五章風(fēng)險識別與緩釋工具5.1環(huán)保風(fēng)險（1）建立“三廢”排放動態(tài)監(jiān)測平臺，數(shù)據(jù)實時接入省級生態(tài)環(huán)境大數(shù)據(jù)中心；（2）對重金屬（鉛、鎘、汞、鎳）排放實施“一廠一策”總量控制，設(shè)置小時、日、月三級預(yù)警閾值；（3）引入環(huán)境污染責(zé)任險，每次事故賠償限額不低于5000萬元；（4）與周邊3公里內(nèi)社區(qū)建立“環(huán)保開放日”，每季度邀請居民代表入廠監(jiān)督。5.2安全風(fēng)險（1）廢舊鋰電池貯存?zhèn)}庫按甲類火災(zāi)危險性設(shè)計，設(shè)置早期火災(zāi)探測、惰性氣體滅火、防爆叉車、24小時熱成像巡檢；（2）制定《電池?zé)崾Э貙ｍ棏?yīng)急預(yù)案》，每半年與屬地消防大隊聯(lián)合演練；（3）建立“安全紅名單”制度，對連續(xù)3年無事故的承包商在招標(biāo)中加分10%。5.3資金風(fēng)險（1）所有對外支出納入“銀企直聯(lián)”系統(tǒng)，實行“預(yù)算池+支付池”雙池管理，無預(yù)算不支付；（2）對單筆≥1000萬元的設(shè)備采購設(shè)置“10%質(zhì)保金+5%環(huán)保保證金”，質(zhì)保期不少于3年；（3）建立“負(fù)面清單”制度，對資產(chǎn)負(fù)債率>70%、現(xiàn)金流連續(xù)2年為負(fù)的供應(yīng)商禁止投標(biāo)。5.4廉潔風(fēng)險（1）招標(biāo)采購全程電子化，技術(shù)標(biāo)、商務(wù)標(biāo)、價格標(biāo)“三盲”評審，專家隨機(jī)抽取、語音通知、封閉評標(biāo)；（2）對決策、執(zhí)行、監(jiān)督關(guān)鍵崗位實行“3年輪崗+離任審計+任中審計”；（3）與地方紀(jì)委監(jiān)委建立“室組地”聯(lián)動機(jī)制，重大項目同步開展廉潔談話、廉潔承諾、廉潔檔案“三廉”行動；（4）設(shè)立1000萬元廉潔風(fēng)險基金，用于獎勵實名舉報、挽回?fù)p失。5.5輿情風(fēng)險（1）建立“7×24小時”輿情監(jiān)測機(jī)器人，設(shè)置“廢舊電池”“污染”“爆炸”等200余個關(guān)鍵詞；（2）出現(xiàn)負(fù)面輿情30分鐘內(nèi)啟動應(yīng)急響應(yīng)，2小時內(nèi)發(fā)布權(quán)威通報，6小時內(nèi)召開媒體見面會；（3）將輿情處置納入董事會年度績效考核，占比權(quán)重10%。第六章信息化與數(shù)據(jù)治理6.1系統(tǒng)架構(gòu)（1）決策支持系統(tǒng)（DSS）：集成項目庫、資金池、風(fēng)險池、法規(guī)庫、專家?guī)欤瑢崿F(xiàn)一鍵生成可研報告模板；（2）電子簽章系統(tǒng)：與公安部“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”平臺對接，確保董事會決議、合同文件具有法律效力；（3）區(qū)塊鏈存證系統(tǒng)：將黨支部前置研究、董事會表決、監(jiān)事會監(jiān)督、經(jīng)理層執(zhí)行四個節(jié)點數(shù)據(jù)實時上鏈，哈希值同步推送至國家信息中心，防止篡改；（4）移動駕駛艙：董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、紀(jì)委書記“四端”可視，關(guān)鍵指標(biāo)紅黃綠燈預(yù)警。6.2數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（1）項目編碼采用“中心-年份-類別-序號”四級結(jié)構(gòu)，確保全生命周期唯一；（2）資金支付采用“預(yù)算科目+銀行賬戶+付款日期+摘要”四段式描述，方便審計追蹤；（3）環(huán)保監(jiān)測數(shù)據(jù)執(zhí)行《HJ212-2017》協(xié)議，上傳成功率≥99.5%，缺失數(shù)據(jù)2小時內(nèi)補(bǔ)傳；（4）人事任免數(shù)據(jù)與國務(wù)院國資委“企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理信息系統(tǒng)”實時同步，確保“一人一號”。6.3網(wǎng)絡(luò)安全（1）系統(tǒng)安全等級保護(hù)三級，每年至少一次滲透測試、一次紅藍(lán)對抗；（2）核心數(shù)據(jù)異地“雙活”備份，RPO≤15分鐘，RTO≤30分鐘；（3）關(guān)鍵崗位人員離職實行“離職審計+脫密期+競業(yè)限制”三重管理。第七章責(zé)任追究與容錯糾錯7.1責(zé)任劃分（1）集體責(zé)任：黨支部、董事會、經(jīng)理層集體決策失誤，按職責(zé)分工承擔(dān)相應(yīng)損失；（2）個人責(zé)任：在集體決策中明確反對并記錄在案的個人免責(zé)；未出席會議且未委托表決的，視為同意；（3）終身責(zé)任：對環(huán)保、安全造成重大事故或國有資產(chǎn)損失≥1000萬元的，實行終身追責(zé)。7.2追責(zé)程序（1）由監(jiān)事會或上級審計部門啟動調(diào)查，30日內(nèi)形成《責(zé)任調(diào)查報告》；（2）報中心黨支部、上級紀(jì)委審議，作出黨紀(jì)、政紀(jì)、組織處理或經(jīng)濟(jì)賠償決定；（3）涉嫌犯罪的，移送檢察機(jī)關(guān)。7.3容錯糾錯（1）對因國家政策調(diào)整、不可抗力、技術(shù)路線顛覆導(dǎo)致的項目失敗，且決策時履行了充分論證、風(fēng)險評估、集體決策程序的，可予以容錯；（2）容錯認(rèn)定由上級黨組織牽頭，組織專家、律師、審計師組成“容錯評估委員會”，15日內(nèi)出具結(jié)論；（3）容錯結(jié)果在一定范圍內(nèi)公開，為干部卸下包袱，保護(hù)干事創(chuàng)業(yè)積極性。第八章后評價與持續(xù)改進(jìn)8.1評價維度（1）經(jīng)濟(jì)效益：投資回報率、凈現(xiàn)值、資產(chǎn)負(fù)債率、現(xiàn)金流；（2）環(huán)保效益：重金屬削減量、碳排放減少量、能源消耗強(qiáng)度；（3）社會效益：就業(yè)崗位、社區(qū)滿意度、輿情指數(shù)；（4）創(chuàng)新效益：專利數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)制定、技術(shù)出口。8.2評價方法（1）采用“前