背景調(diào)查管理制度一、背景調(diào)查目的與適用范圍（一）目的為了確保企業(yè)招聘到的人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)、專業(yè)技能和道德品質(zhì)，有效降低招聘風(fēng)險(xiǎn)，避免因招聘到存在不良記錄或不適合崗位要求的人員而給企業(yè)帶來(lái)潛在損失，特制定本背景調(diào)查管理制度。通過(guò)全面、客觀、準(zhǔn)確的背景調(diào)查，為企業(yè)選拔人才提供可靠依據(jù)，保障企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)和發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于企業(yè)所有招聘崗位的新員工入職前的背景調(diào)查工作，無(wú)論該崗位是初級(jí)、中級(jí)還是高級(jí)職位，也不管是長(zhǎng)期員工、短期員工還是臨時(shí)員工。對(duì)于企業(yè)內(nèi)部崗位調(diào)動(dòng)涉及重要職責(zé)或敏感信息的人員，也可參照本制度進(jìn)行背景調(diào)查。二、背景調(diào)查原則（一）合法性原則背景調(diào)查工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，包括但不限于《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律。在進(jìn)行背景調(diào)查前，必須獲得被調(diào)查人的書面授權(quán)，確保信息收集和使用的合法性。（二）客觀性原則調(diào)查過(guò)程中要保持客觀公正的態(tài)度，避免主觀臆斷和偏見(jiàn)。調(diào)查人員應(yīng)依據(jù)事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行判斷，確保調(diào)查結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確地反映被調(diào)查人的實(shí)際情況。（三）保密性原則對(duì)在背景調(diào)查過(guò)程中獲取的被調(diào)查人的個(gè)人信息、工作經(jīng)歷等敏感信息嚴(yán)格保密，不得泄露給任何無(wú)關(guān)人員。除了因工作需要且經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審批程序外，不得向其他部門或外部機(jī)構(gòu)提供被調(diào)查人的背景調(diào)查資料。（四）全面性原則背景調(diào)查應(yīng)涵蓋多個(gè)方面，包括但不限于教育背景、工作經(jīng)歷、職業(yè)資格、違法犯罪記錄、信用狀況等，以全面了解被調(diào)查人的綜合素質(zhì)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。三、背景調(diào)查流程（一）調(diào)查準(zhǔn)備1.確定調(diào)查對(duì)象：招聘部門在確定擬錄用人員后，填寫《背景調(diào)查申請(qǐng)表》，提交給人力資源部門。申請(qǐng)表應(yīng)包括被調(diào)查人的姓名、性別、應(yīng)聘崗位、聯(lián)系方式等基本信息。2.組建調(diào)查團(tuán)隊(duì)：人力資源部門負(fù)責(zé)組建背景調(diào)查團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)包括人力資源專業(yè)人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門代表等。調(diào)查團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備良好的溝通能力、分析能力和保密意識(shí)。3.獲取授權(quán)：調(diào)查團(tuán)隊(duì)在進(jìn)行背景調(diào)查前，應(yīng)向被調(diào)查人說(shuō)明背景調(diào)查的目的、范圍和方式，并獲取其書面授權(quán)。授權(quán)書應(yīng)明確被調(diào)查人同意企業(yè)對(duì)其相關(guān)信息進(jìn)行調(diào)查，并允許調(diào)查機(jī)構(gòu)或相關(guān)單位提供相關(guān)證明材料。4.制定調(diào)查計(jì)劃：調(diào)查團(tuán)隊(duì)根據(jù)被調(diào)查人的崗位要求和實(shí)際情況，制定詳細(xì)的背景調(diào)查計(jì)劃。計(jì)劃應(yīng)包括調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查方法、調(diào)查時(shí)間安排等。（二）信息收集1.教育背景調(diào)查：通過(guò)與被調(diào)查人畢業(yè)院校的學(xué)籍管理部門、教務(wù)處等相關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系，核實(shí)其學(xué)歷、學(xué)位的真實(shí)性和有效性。可要求院校提供成績(jī)單、畢業(yè)證書、學(xué)位證書等相關(guān)證明材料。對(duì)于海外學(xué)歷，還應(yīng)通過(guò)教育部留學(xué)服務(wù)中心等權(quán)威機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證。2.工作經(jīng)歷調(diào)查：與被調(diào)查人的前雇主進(jìn)行溝通，了解其工作時(shí)間、職位、工作職責(zé)、工作表現(xiàn)、離職原因等情況。調(diào)查方式可以采用電話調(diào)查、郵件調(diào)查或?qū)嵉刈咴L等。對(duì)于重要崗位的候選人，可要求前雇主提供書面推薦信。3.職業(yè)資格調(diào)查：核查被調(diào)查人所持有的職業(yè)資格證書的真實(shí)性和有效性。通過(guò)相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、政府監(jiān)管部門等機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢，確認(rèn)證書的頒發(fā)機(jī)構(gòu)、有效期等信息。4.違法犯罪記錄調(diào)查：通過(guò)公安機(jī)關(guān)等相關(guān)部門查詢被調(diào)查人是否存在違法犯罪記錄。調(diào)查前應(yīng)確保獲得被調(diào)查人的書面授權(quán)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)和程序。5.信用狀況調(diào)查：在獲得被調(diào)查人授權(quán)的情況下，通過(guò)銀行、征信機(jī)構(gòu)等渠道了解其信用狀況。主要查看是否存在逾期還款、欠款等不良信用記錄。6.其他信息調(diào)查：根據(jù)崗位的特殊要求，還可對(duì)被調(diào)查人的社交網(wǎng)絡(luò)信息、行業(yè)口碑等進(jìn)行調(diào)查。但在收集這些信息時(shí)，應(yīng)確保合法合規(guī)，避免侵犯被調(diào)查人的隱私權(quán)。（三）信息核實(shí)與分析1.核實(shí)信息真實(shí)性：調(diào)查團(tuán)隊(duì)對(duì)收集到的信息進(jìn)行逐一核實(shí)，與提供信息的單位或個(gè)人進(jìn)行再次確認(rèn)，確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。對(duì)于存在疑問(wèn)的信息，應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)。2.分析信息關(guān)聯(lián)性：將收集到的各項(xiàng)信息進(jìn)行綜合分析，評(píng)估其與崗位要求的關(guān)聯(lián)性和匹配度。例如，工作經(jīng)歷是否與崗位所需技能和經(jīng)驗(yàn)相符，教育背景是否支持其在該崗位的發(fā)展等。3.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度：根據(jù)信息分析結(jié)果，對(duì)被調(diào)查人可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。對(duì)于存在重大風(fēng)險(xiǎn)的候選人，如存在嚴(yán)重違法犯罪記錄、虛假學(xué)歷或工作經(jīng)歷等情況，應(yīng)審慎考慮其是否適合錄用。（四）撰寫調(diào)查報(bào)告1.報(bào)告內(nèi)容：調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括被調(diào)查人的基本信息、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面。對(duì)于調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重要問(wèn)題，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明情況，并附上相關(guān)證明材料。2.報(bào)告格式：調(diào)查報(bào)告應(yīng)采用規(guī)范的格式，語(yǔ)言表達(dá)清晰、準(zhǔn)確，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)。報(bào)告應(yīng)由調(diào)查團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并加蓋人力資源部門公章。（五）調(diào)查結(jié)果反饋與決策1.反饋給招聘部門：人力資源部門將調(diào)查報(bào)告反饋給招聘部門，由招聘部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果和崗位要求進(jìn)行綜合評(píng)估。2.錄用決策：招聘部門在考慮背景調(diào)查結(jié)果的基礎(chǔ)上，結(jié)合面試表現(xiàn)、專業(yè)技能等因素，做出錄用決策。對(duì)于背景調(diào)查結(jié)果存在問(wèn)題的候選人，招聘部門應(yīng)與人力資源部門共同商討處理方式，如進(jìn)一步溝通、調(diào)整崗位或不予錄用等。四、背景調(diào)查內(nèi)容與方法（一）教育背景調(diào)查1.內(nèi)容核實(shí)畢業(yè)院校、所學(xué)專業(yè)、入學(xué)時(shí)間、畢業(yè)時(shí)間、學(xué)歷層次（專科、本科、碩士、博士等）、學(xué)位類型（學(xué)士、碩士、博士等）。了解是否存在轉(zhuǎn)學(xué)、休學(xué)、留級(jí)等情況。確認(rèn)是否獲得相關(guān)的榮譽(yù)證書、獎(jiǎng)學(xué)金等。2.方法電話查詢：直接撥打畢業(yè)院校的學(xué)籍管理部門或教務(wù)處電話，提供被調(diào)查人的姓名、身份證號(hào)、畢業(yè)時(shí)間等信息，核實(shí)其學(xué)歷情況。郵件查詢：向畢業(yè)院校發(fā)送正式的查詢郵件，附上被調(diào)查人的授權(quán)書和相關(guān)證明材料，請(qǐng)求院校提供學(xué)歷證明。在線查詢：對(duì)于國(guó)內(nèi)學(xué)歷，可通過(guò)學(xué)信網(wǎng)等官方網(wǎng)站進(jìn)行查詢；對(duì)于海外學(xué)歷，可通過(guò)教育部留學(xué)服務(wù)中心的認(rèn)證系統(tǒng)進(jìn)行查詢。（二）工作經(jīng)歷調(diào)查1.內(nèi)容工作單位名稱、地址、聯(lián)系電話。入職時(shí)間、離職時(shí)間。擔(dān)任的職位、工作職責(zé)。工作表現(xiàn)，包括工作能力、工作態(tài)度、團(tuán)隊(duì)合作精神等。離職原因，是否存在勞動(dòng)糾紛等問(wèn)題。2.方法電話調(diào)查：與被調(diào)查人的前雇主的人力資源部門、直接上級(jí)或同事進(jìn)行電話溝通，了解其工作情況。在電話調(diào)查前，應(yīng)準(zhǔn)備好詳細(xì)的問(wèn)題清單，確保調(diào)查的全面性和準(zhǔn)確性。郵件調(diào)查：向被調(diào)查人的前雇主發(fā)送郵件，請(qǐng)求提供相關(guān)工作證明。郵件中應(yīng)明確說(shuō)明調(diào)查的目的、所需信息以及保密承諾。實(shí)地走訪：對(duì)于重要崗位或存在疑問(wèn)的工作經(jīng)歷，可安排調(diào)查人員實(shí)地走訪前雇主，與相關(guān)人員進(jìn)行面對(duì)面交流，獲取更準(zhǔn)確的信息。（三）職業(yè)資格調(diào)查1.內(nèi)容所持職業(yè)資格證書的名稱、編號(hào)、頒發(fā)機(jī)構(gòu)、有效期。證書的獲得時(shí)間和方式（考試、評(píng)審等）。2.方法官方網(wǎng)站查詢：通過(guò)相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)或政府監(jiān)管部門的官方網(wǎng)站，輸入證書編號(hào)等信息，查詢證書的真實(shí)性和有效性。電話咨詢：撥打證書頒發(fā)機(jī)構(gòu)的咨詢電話，核實(shí)證書的相關(guān)信息。書面核實(shí)：向證書頒發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)送書面查詢函，請(qǐng)求提供證書的詳細(xì)信息。（四）違法犯罪記錄調(diào)查1.內(nèi)容是否存在刑事犯罪記錄，包括犯罪類型、犯罪時(shí)間、判決結(jié)果等。是否存在治安違法記錄。2.方法公安機(jī)關(guān)查詢：在獲得被調(diào)查人書面授權(quán)的情況下，向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)申請(qǐng)查詢其違法犯罪記錄。查詢時(shí)應(yīng)提供被調(diào)查人的姓名、身份證號(hào)等準(zhǔn)確信息。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)查詢：部分地區(qū)開通了網(wǎng)上查詢違法犯罪記錄的服務(wù)，可通過(guò)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行查詢。（五）信用狀況調(diào)查1.內(nèi)容個(gè)人信用報(bào)告，包括信用卡使用情況、貸款記錄、還款記錄等。是否存在逾期未還債務(wù)、欠款糾紛等情況。2.方法征信機(jī)構(gòu)查詢：在獲得被調(diào)查人授權(quán)的情況下，委托專業(yè)的征信機(jī)構(gòu)查詢其個(gè)人信用報(bào)告。目前國(guó)內(nèi)常見(jiàn)的征信機(jī)構(gòu)有中國(guó)人民銀行征信中心等。銀行查詢：如果被調(diào)查人在某些銀行有賬戶或貸款記錄，可向相關(guān)銀行咨詢其信用狀況。五、背景調(diào)查的特殊情況處理（一）信息不完整或不準(zhǔn)確1.如果在背景調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)收集到的信息不完整或存在疑問(wèn)，調(diào)查團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)及時(shí)與提供信息的單位或個(gè)人進(jìn)行溝通，補(bǔ)充或核實(shí)相關(guān)信息。2.對(duì)于被調(diào)查人提供的信息與實(shí)際調(diào)查結(jié)果不符的情況，應(yīng)與被調(diào)查人進(jìn)行溝通，要求其做出合理解釋。如果被調(diào)查人無(wú)法提供合理的解釋，應(yīng)審慎考慮其錄用問(wèn)題。（二）被調(diào)查人拒絕配合1.如果被調(diào)查人拒絕提供背景調(diào)查所需的授權(quán)或配合調(diào)查工作，招聘部門應(yīng)向其說(shuō)明背景調(diào)查的重要性和必要性。如果被調(diào)查人仍然拒絕配合，企業(yè)可根據(jù)具體情況決定是否繼續(xù)錄用該候選人。2.對(duì)于拒絕配合背景調(diào)查且無(wú)法提供合理理由的候選人，企業(yè)可能會(huì)認(rèn)為其存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，從而不予錄用。（三）調(diào)查結(jié)果存在爭(zhēng)議1.如果被調(diào)查人對(duì)背景調(diào)查結(jié)果存在爭(zhēng)議，可向企業(yè)提出申訴。企業(yè)應(yīng)成立專門的調(diào)查結(jié)果爭(zhēng)議處理小組，對(duì)爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行重新調(diào)查和核實(shí)。2.在重新調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)充分聽取被調(diào)查人的意見(jiàn)和解釋，并收集相關(guān)證據(jù)。經(jīng)過(guò)重新調(diào)查后，根據(jù)事實(shí)情況做出公正的處理決定，并及時(shí)將處理結(jié)果反饋給被調(diào)查人。六、背景調(diào)查資料管理（一）資料收集與整理1.調(diào)查團(tuán)隊(duì)在完成背景調(diào)查后，應(yīng)將收集到的所有資料進(jìn)行分類整理，包括授權(quán)書、學(xué)歷證明、工作證明、調(diào)查報(bào)告等。2.資料應(yīng)按照被調(diào)查人的姓名、應(yīng)聘崗位等進(jìn)行編號(hào)歸檔，建立詳細(xì)的檔案目錄，以便于查詢和管理。（二）資料存儲(chǔ)與保管1.背景調(diào)查資料應(yīng)采用安全可靠的存儲(chǔ)方式，可采用紙質(zhì)檔案和電子檔案相結(jié)合的方式進(jìn)行存儲(chǔ)。紙質(zhì)檔案應(yīng)存放在專門的檔案柜中，電子檔案應(yīng)存儲(chǔ)在企業(yè)內(nèi)部的安全服務(wù)器上，并設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限。2.檔案管理人員應(yīng)定期對(duì)背景調(diào)查資料進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保資料的完整性和安全性。（三）資料使用與銷毀1.背景調(diào)查資料僅供企業(yè)內(nèi)部招聘決策和人力資源管理使用，不得用于其他目的。如需向外部機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料，必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序，并獲得被調(diào)查人的書面同意。2.對(duì)于不再需要保留的背景調(diào)查資料，應(yīng)按照企業(yè)的檔案管理規(guī)定進(jìn)行銷毀。銷毀時(shí)應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，確保資料的安全銷毀。七、責(zé)任與監(jiān)督（一）調(diào)查人員責(zé)任1.調(diào)查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度的各項(xiàng)規(guī)定，確保背景調(diào)查工作的合法性、客觀性和保密性。2.如因調(diào)查人員的失職、瀆職或違反規(guī)定導(dǎo)致背景調(diào)查結(jié)果失實(shí)或信息泄露，應(yīng)追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）監(jiān)督機(jī)制1.企