2025年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》測(cè)試考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本部分共60題，每題1分，共60分。每題只有一個(gè)選項(xiàng)符合題意）1.根據(jù)我國(guó)《證券法》，基金管理人、基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A.政治素質(zhì)良好B.誠(chéng)信合規(guī)記錄C.良好的社會(huì)形象D.熟悉證券投資業(yè)務(wù)2.下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.參與分配基金財(cái)產(chǎn)B.參與基金份額持有人大會(huì)C.查閱基金財(cái)產(chǎn)明細(xì)D.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人自有財(cái)產(chǎn)的認(rèn)定享有表決權(quán)3.基金募集宣傳材料中，不得出現(xiàn)的表述是（）。A.“預(yù)期年化收益率9%”B.“投資風(fēng)險(xiǎn)低，收益穩(wěn)定”C.“本基金由知名基金經(jīng)理管理”D.“投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎”4.基金合同是規(guī)范基金運(yùn)作的基礎(chǔ)法律文件，其內(nèi)容不包括（）。A.基金運(yùn)作方式B.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)C.基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立原則D.基金管理人的股權(quán)結(jié)構(gòu)5.我國(guó)基金市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行6.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（），明確各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的崗位職責(zé)、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.投資決策制度D.信息披露制度7.下列不屬于基金信息披露基本原則的是（）。A.真實(shí)性原則B.完整性原則C.準(zhǔn)確性原則D.保密性原則8.基金信息披露中，風(fēng)險(xiǎn)因素揭示的主要目的是（）。A.美化基金業(yè)績(jī)B.吸引更多投資者C.幫助投資者了解投資風(fēng)險(xiǎn)D.減少基金管理人的責(zé)任9.下列關(guān)于基金份額申購(gòu)和贖回的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)原則上應(yīng)通過(guò)基金管理人辦理B.投資者申購(gòu)基金份額時(shí)，必須開立基金賬戶和證券賬戶C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到投資者申購(gòu)申請(qǐng)后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)確認(rèn)是否接受D.基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格通常以基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算10.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.收入最大化B.投資者利益優(yōu)先C.承銷費(fèi)最大化D.銷售量最大化11.基金投資管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得違反（）的規(guī)定。A.基金合同B.投資決策委員會(huì)決議C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定D.基金托管協(xié)議12.下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)貫穿基金運(yùn)作的各個(gè)方面B.應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和人員C.可以由基金托管人單獨(dú)建立D.應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)（）。A.無(wú)條件執(zhí)行B.提出書面異議，基金管理人未糾正的，不執(zhí)行C.暫停執(zhí)行，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.直接拒絕執(zhí)行14.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)較低B.收益率較低C.利率風(fēng)險(xiǎn)較低D.運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)較高15.下列關(guān)于QDII基金投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.可以投資境外股票、債券等有價(jià)證券B.可以投資境外房地產(chǎn)C.投資需要遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定D.投資需要遵守基金合同約定的投資范圍和策略16.基金定期報(bào)告中的（）是基金運(yùn)作情況和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的整體總結(jié)。A.簡(jiǎn)要報(bào)告B.基金招募說(shuō)明書C.基金合同D.基金份額持有人大會(huì)決議17.基金信息披露中，基金凈值公告的主要內(nèi)容包括（）。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金份額凈值C.基金份額累計(jì)凈值D.以上都是18.基金份額持有人大會(huì)的議事方式和表決程序，應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定執(zhí)行。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金行業(yè)協(xié)會(huì)C.基金合同D.基金招募說(shuō)明書19.下列關(guān)于基金管理人信息披露責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.負(fù)責(zé)編制和披露基金信息B.負(fù)責(zé)確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.負(fù)責(zé)將基金信息報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.負(fù)責(zé)基金信息的公告20.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.公開透明B.客戶利益至上C.合理收費(fèi)D.以上都是21.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為損害基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.提出書面意見，要求基金管理人改正B.直接采取法律行動(dòng)C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.通知基金份額持有人22.基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）。A.購(gòu)買國(guó)債B.投資股票C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D.向基金管理人出資23.下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部監(jiān)察稽核部門的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于投資、交易等業(yè)務(wù)部門B.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金運(yùn)作的合法合規(guī)性C.直接參與基金的投資決策D.定期向董事會(huì)報(bào)告工作24.基金合同生效后，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得（）。A.從事基金財(cái)產(chǎn)的管理或者運(yùn)用B.處理基金份額持有人事務(wù)C.從基金財(cái)產(chǎn)中獲取利益D.參與基金份額的申購(gòu)和贖回25.基金信息披露的禁止性規(guī)定包括（）。A.提供虛假信息B.誤導(dǎo)性陳述C.惡意詆毀其他基金管理人D.以上都是26.基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.確保基金產(chǎn)品與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配B.最大化銷售業(yè)績(jī)C.降低基金銷售費(fèi)用D.擴(kuò)大基金銷售規(guī)模27.基金投資管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（），明確投資決策、投資執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等各環(huán)節(jié)的職責(zé)和程序。A.投資決策制度B.內(nèi)部控制制度C.信息披露制度D.銷售適用性制度28.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定，應(yīng)當(dāng)（）。A.無(wú)條件執(zhí)行B.提出書面異議，基金管理人未糾正的，不執(zhí)行C.暫停執(zhí)行，并報(bào)告基金份額持有人D.直接拒絕執(zhí)行29.下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額持有人大會(huì)是基金份額持有人的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人大會(huì)可以就基金財(cái)產(chǎn)份額分配方案等事項(xiàng)進(jìn)行表決C.基金份額持有人大會(huì)的召集和議事規(guī)則由基金合同約定D.基金份額持有人大會(huì)的決議對(duì)基金份額持有人沒有約束力30.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得違反（）的規(guī)定。A.基金合同B.投資決策委員會(huì)決議C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定D.基金托管協(xié)議31.下列關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和報(bào)告基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)B.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.應(yīng)當(dāng)由投資部門負(fù)責(zé)所有風(fēng)險(xiǎn)管理D.應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和壓力測(cè)試32.基金信息披露中，基金招募說(shuō)明書的主要內(nèi)容不包括（）。A.基金募集期限B.基金投資目標(biāo)C.基金管理人股權(quán)結(jié)構(gòu)D.基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)33.基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.基金法律法規(guī)B.基金產(chǎn)品知識(shí)C.基金銷售規(guī)范D.以上都是34.基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金銷售機(jī)構(gòu)違反基金銷售相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)（）。A.予以警告B.要求其改正C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.責(zé)令其停業(yè)整頓35.基金投資管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（），明確各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的崗位職責(zé)、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.投資決策制度D.信息披露制度36.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人自有財(cái)產(chǎn)B.基金財(cái)產(chǎn)不得被挪用C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵消D.基金財(cái)產(chǎn)可以用于清償基金管理人、基金托管人固有債務(wù)37.基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金份額持有人大會(huì)決議。A.5B.10C.15D.2038.基金投資管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得違反（）的規(guī)定。A.基金合同B.投資決策委員會(huì)決議C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定D.基金托管協(xié)議39.下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)貫穿基金運(yùn)作的各個(gè)方面B.應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和人員C.可以由基金托管人單獨(dú)建立D.應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)40.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)（）。A.無(wú)條件執(zhí)行B.提出書面異議，基金管理人未糾正的，不執(zhí)行C.暫停執(zhí)行，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.直接拒絕執(zhí)行41.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)較低B.收益率較低C.利率風(fēng)險(xiǎn)較低D.運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)較高42.下列關(guān)于QDII基金投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.可以投資境外股票、債券等有價(jià)證券B.可以投資境外房地產(chǎn)C.投資需要遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定D.投資需要遵守基金合同約定的投資范圍和策略43.基金定期報(bào)告中的（）是基金運(yùn)作情況和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的整體總結(jié)。A.簡(jiǎn)要報(bào)告B.基金招募說(shuō)明書C.基金合同D.基金份額持有人大會(huì)決議44.基金信息披露中，基金凈值公告的主要內(nèi)容包括（）。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金份額凈值C.基金份額累計(jì)凈值D.以上都是45.基金份額持有人大會(huì)的議事方式和表決程序，應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定執(zhí)行。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金行業(yè)協(xié)會(huì)C.基金合同D.基金招募說(shuō)明書46.基金管理人信息披露責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.負(fù)責(zé)編制和披露基金信息B.負(fù)責(zé)確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.負(fù)責(zé)將基金信息報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.負(fù)責(zé)基金信息的公告47.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.公開透明B.客戶利益至上C.合理收費(fèi)D.以上都是48.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為損害基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.提出書面意見，要求基金管理人改正B.直接采取法律行動(dòng)C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.通知基金份額持有人49.基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）。A.購(gòu)買國(guó)債B.投資股票C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D.向基金管理人出資50.下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部監(jiān)察稽核部門的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于投資、交易等業(yè)務(wù)部門B.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金運(yùn)作的合法合規(guī)性C.直接參與基金的投資決策D.定期向董事會(huì)報(bào)告工作51.基金合同生效后，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得（）。A.從事基金財(cái)產(chǎn)的管理或者運(yùn)用B.處理基金份額持有人事務(wù)C.從基金財(cái)產(chǎn)中獲取利益D.參與基金份額的申購(gòu)和贖回52.基金信息披露的禁止性規(guī)定包括（）。A.提供虛假信息B.誤導(dǎo)性陳述C.惡意詆毀其他基金管理人D.以上都是53.基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.確?；甬a(chǎn)品與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配B.最大化銷售業(yè)績(jī)C.降低基金銷售費(fèi)用D.擴(kuò)大基金銷售規(guī)模54.基金投資管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（），明確投資決策、投資執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等各環(huán)節(jié)的職責(zé)和程序。A.投資決策制度B.內(nèi)部控制制度C.信息披露制度D.銷售適用性制度55.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定，應(yīng)當(dāng)（）。A.無(wú)條件執(zhí)行B.提出書面異議，基金管理人未糾正的，不執(zhí)行C.暫停執(zhí)行，并報(bào)告基金份額持有人D.直接拒絕執(zhí)行56.下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額持有人大會(huì)是基金份額持有人的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人大會(huì)可以就基金財(cái)產(chǎn)份額分配方案等事項(xiàng)進(jìn)行表決C.基金份額持有人大會(huì)的召集和議事規(guī)則由基金合同約定D.基金份額持有人大會(huì)的決議對(duì)基金份額持有人沒有約束力57.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得違反（）的規(guī)定。A.基金合同B.投資決策委員會(huì)決議C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定D.基金托管協(xié)議58.下列關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和報(bào)告基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)B.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.應(yīng)當(dāng)由投資部門負(fù)責(zé)所有風(fēng)險(xiǎn)管理D.應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和壓力測(cè)試59.基金信息披露中，基金招募說(shuō)明書的主要內(nèi)容不包括（）。A.基金募集期限B.基金投資目標(biāo)C.基金管理人股權(quán)結(jié)構(gòu)D.基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)60.基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.基金法律法規(guī)B.基金產(chǎn)品知識(shí)C.基金銷售規(guī)范D.以上都是二、判斷題（本部分共40題，每題1分，共40分。請(qǐng)判斷下列各題表述是否正確，正確的填“是”，錯(cuò)誤的填“否”）1.基金合同是基金運(yùn)作的依據(jù)，其內(nèi)容對(duì)基金份額持有人不具有約束力。（）2.基金募集宣傳材料中可以出現(xiàn)“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”、“保本保息”等承諾性表述。（）3.基金管理人、基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得兼任基金管理人、基金托管人的其他職務(wù)。（）4.基金份額持有人有權(quán)查閱、復(fù)制的基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等文件。（）5.基金合同生效后，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可以從事基金財(cái)產(chǎn)的管理或者運(yùn)用。（）6.基金信息披露是指基金信息披露義務(wù)人依法定的方式、按照法定的時(shí)間、向規(guī)定的對(duì)象披露基金信息的行為。（）7.基金凈值公告是基金季度報(bào)告的重要組成部分。（）8.基金投資管理人可以將其管理的基金財(cái)產(chǎn)中的證券委托給其他證券公司保管。（）9.基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金銷售機(jī)構(gòu)違反基金銷售相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以警告。（）10.基金投資管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全完整。（）11.基金投資管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得違反基金合同約定的投資范圍和投資策略。（）12.基金份額持有人大會(huì)不得就基金擴(kuò)募、合并、分立、解散、終止等事項(xiàng)進(jìn)行表決。（）13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)無(wú)條件執(zhí)行。（）14.貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與股票基金相似。（）15.QDII基金可以投資境外房地產(chǎn)。（）16.基金定期報(bào)告中的年度報(bào)告是基金運(yùn)作情況和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的最詳細(xì)報(bào)告。（）17.基金信息披露的禁止性規(guī)定包括提供虛假信息、誤導(dǎo)性陳述。（）18.基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保基金產(chǎn)品與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。（）19.基金投資管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的崗位職責(zé)、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（）20.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為損害基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)當(dāng)直接采取法律行動(dòng)。（）21.基金財(cái)產(chǎn)可以用于向基金管理人出資。（）22.基金管理人內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)當(dāng)直接參與基金的投資決策。（）23.基金合同生效后，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得從基金財(cái)產(chǎn)中獲取利益。（）24.基金信息披露的禁止性規(guī)定包括惡意詆毀其他基金管理人。（）25.基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)最大化銷售業(yè)績(jī)。（）26.基金投資管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策制度，明確投資決策、投資執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等各環(huán)節(jié)的職責(zé)和程序。（）27.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定，應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)行，并報(bào)告基金管理人。（）28.基金份額持有人大會(huì)是基金份額持有人的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。（）29.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。（）30.基金投資管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和壓力測(cè)試。（）31.基金信息披露中，基金招募說(shuō)明書的主要內(nèi)容包括基金募集期限、基金投資目標(biāo)。（）32.基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)包括基金法律法規(guī)、基金產(chǎn)品知識(shí)、基金銷售規(guī)范等內(nèi)容。（）33.基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金銷售機(jī)構(gòu)違反基金銷售相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)要求其改正。（）34.基金投資管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得違反基金合同。（）35.基金份額持有人大會(huì)的議事方式和表決程序，應(yīng)當(dāng)按照基金招募說(shuō)明書的規(guī)定執(zhí)行。（）36.基金管理人信息披露責(zé)任包括負(fù)責(zé)編制和披露基金信息。（）37.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明、客戶利益至上、合理收費(fèi)的原則。（）38.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為損害基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)當(dāng)提出書面意見，要求基金管理人改正。（）39.基金財(cái)產(chǎn)不得用于從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。（）40.基金管理人內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于投資、交易等業(yè)務(wù)部門。（）三、簡(jiǎn)答題（本部分共3題，每題10分，共30分）1.簡(jiǎn)述基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的主要表現(xiàn)。2.簡(jiǎn)述基金管理人信息披露的主要法律法規(guī)依據(jù)。3.簡(jiǎn)述基金銷售適用性原則的主要內(nèi)容。四、案例分析題（本部分共1題，共20分）某基金投資者張先生通過(guò)基金銷售機(jī)構(gòu)購(gòu)買了A基金，該基金是一只混合型基金。在投資期間，張先生發(fā)現(xiàn)A基金的投資標(biāo)的主要集中在風(fēng)險(xiǎn)較高的股票上，與銷售人員當(dāng)初承諾的“穩(wěn)健投資”相悖。同時(shí)，張先生發(fā)現(xiàn)基金凈值持續(xù)下跌，虧損嚴(yán)重。張先生認(rèn)為基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售過(guò)程中存在誤導(dǎo)性陳述，并損害了其利益。請(qǐng)問(wèn)：1.張先生認(rèn)為基金銷售機(jī)構(gòu)存在誤導(dǎo)性陳述，其依據(jù)可能是什么？2.張先生可以通過(guò)哪些途徑維護(hù)自身權(quán)益？3.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則，以避免類似情況發(fā)生？試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.B2.D3.A4.D5.C6.A7.D8.C9.B10.B11.C12.C13.B14.D15.B16.A17.D18.C19.B20.D21.A22.C23.C24.C25.D26.A27.A28.B29.D30.C31.C32.C33.D34.C35.A36.D37.B38.C39.C40.B41.D42.B43.A44.D45.C46.D47.D48.A49.C50.C51.D52.D53.A54.A55.B56.D57.C58.C59.C60.D二、判斷題1.否2.否3.是4.是5.否6.是7.否8.否9.否10.是11.是12.否13.否14.否15.否16.是17.是18.是19.是20.否21.否22.否23.否24.是25.否26.是27.是28.是29.是30.是31.是32.是33.是34.是35.否36.是37.是38.是39.是40.是三、簡(jiǎn)答題1.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的主要表現(xiàn)：*基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于