賽事活動(dòng)報(bào)批制度第一章總則第一條為規(guī)范公司賽事活動(dòng)管理，防范運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提升資源利用效率，依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)廣告法》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)精神，以及公司內(nèi)部管理需求，特制定本制度。本制度旨在明確賽事活動(dòng)審批流程、責(zé)任分工及管控要求，確?；顒?dòng)合規(guī)、安全、有序開(kāi)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工組織的或參與的，涉及公司品牌形象、公共資源投入、員工參與的各類賽事活動(dòng)，包括但不限于體育競(jìng)賽、文化活動(dòng)、商業(yè)路演、內(nèi)部評(píng)比等。賽事活動(dòng)范圍涵蓋線上線下形式，覆蓋市場(chǎng)推廣、內(nèi)部激勵(lì)、客戶關(guān)系維護(hù)等場(chǎng)景。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為防范賽事活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)活動(dòng)策劃、審批、執(zhí)行、評(píng)估全流程實(shí)施的管理活動(dòng)，包含合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)防控、資源調(diào)配、效果評(píng)估等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指賽事活動(dòng)中可能出現(xiàn)的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、輿情風(fēng)險(xiǎn)等，需通過(guò)制度管控予以識(shí)別、評(píng)估及處置。（三）“XX合規(guī)”指賽事活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度要求，確?；顒?dòng)主體、流程、內(nèi)容、資金使用等均合法合規(guī)。第四條賽事活動(dòng)專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有賽事活動(dòng)必須納入制度管控范圍，實(shí)現(xiàn)無(wú)死角監(jiān)管。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)職責(zé)，確保每項(xiàng)任務(wù)均有專人落實(shí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別并化解重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為賽事活動(dòng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)活動(dòng)合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌審批及監(jiān)督執(zhí)行。各級(jí)管理層需以身作則，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，確保制度落實(shí)。第六條設(shè)立公司賽事活動(dòng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，成員由戰(zhàn)略、法務(wù)、財(cái)務(wù)、行政、人力資源等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，承擔(dān)以下職能：（一）統(tǒng)籌制定及修訂賽事活動(dòng)管理制度。（二）審批年度賽事活動(dòng)計(jì)劃及重大活動(dòng)方案。（三）協(xié)調(diào)跨部門(mén)資源，解決執(zhí)行中的重大問(wèn)題。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由行政部牽頭，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)（行政部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及培訓(xùn)宣貫；審核活動(dòng)方案及預(yù)算，監(jiān)督執(zhí)行效果；建立活動(dòng)案例庫(kù)，定期分析共性風(fēng)險(xiǎn)。（二）專責(zé)部門(mén)（法務(wù)部、財(cái)務(wù)部）：分別負(fù)責(zé)合規(guī)審核（如廣告合規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)）及資金監(jiān)管（預(yù)算審批、支出復(fù)核）；提供專業(yè)指導(dǎo)，參與風(fēng)險(xiǎn)處置。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域賽事活動(dòng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；提交活動(dòng)方案及執(zhí)行報(bào)告，配合專項(xiàng)檢查。第八條基層執(zhí)行崗（如活動(dòng)執(zhí)行人員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，熟知本職責(zé)范圍內(nèi)的禁止性行為。（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞或擅自處置。（三）嚴(yán)格按審批方案執(zhí)行，不得擅自變更活動(dòng)內(nèi)容或預(yù)算。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條活動(dòng)策劃環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門(mén)需提交活動(dòng)可行性報(bào)告，包含活動(dòng)目的、目標(biāo)群體、預(yù)算方案、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案等；牽頭部門(mén)審核方案合理性，專責(zé)部門(mén)同步開(kāi)展合規(guī)預(yù)審。禁止無(wú)明確目的、無(wú)預(yù)算支撐的活動(dòng)立項(xiàng)。第十條審批流程規(guī)范：（一）小額活動(dòng)（預(yù)算XX萬(wàn)元以下）由部門(mén)負(fù)責(zé)人審批，報(bào)牽頭部門(mén)備案。（二）一般活動(dòng)（預(yù)算XX-XX萬(wàn)元）由分管領(lǐng)導(dǎo)審批，重大活動(dòng)需領(lǐng)導(dǎo)小組審議。（三）涉及公眾宣傳或外部合作的活動(dòng)，法務(wù)部需提前介入，審核宣傳口徑及合作協(xié)議。第十一條供應(yīng)商管理：（一）供應(yīng)商選擇須遵循公開(kāi)、公平原則，禁止關(guān)聯(lián)交易或利益輸送。（二）必須進(jìn)行盡職調(diào)查，核實(shí)供應(yīng)商資質(zhì)、信譽(yù)及過(guò)往案例。（三）簽訂合同時(shí)明確違約責(zé)任，特別是涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)安全的條款。第十二條活動(dòng)執(zhí)行管控：（一）線下活動(dòng)需提前報(bào)備場(chǎng)地安全，配備應(yīng)急設(shè)備；線上活動(dòng)需確保系統(tǒng)穩(wěn)定性，防止數(shù)據(jù)泄露。（二）禁止超預(yù)算支出，財(cái)務(wù)部門(mén)實(shí)時(shí)監(jiān)控資金流向。（三）涉及員工參與的活動(dòng)，需開(kāi)展安全培訓(xùn)，明確行為規(guī)范。第十三條合規(guī)宣傳要求：（一）廣告宣傳內(nèi)容須經(jīng)法務(wù)審核，不得夸大效果或涉及敏感話題。（二）活動(dòng)海報(bào)、手冊(cè)等物料需標(biāo)注公司名稱及投訴渠道。（三）贊助商權(quán)益需與宣傳范圍匹配，禁止過(guò)度商業(yè)化。第十四條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：（一）活動(dòng)名稱、主題、設(shè)計(jì)需避免侵犯第三方權(quán)益。（二）授權(quán)第三方使用的素材需簽訂保密協(xié)議，活動(dòng)結(jié)束后收回或銷毀。（三）涉及原創(chuàng)內(nèi)容的，需申請(qǐng)版權(quán)登記，并明確使用范圍。第十五條數(shù)據(jù)安全管控：（一）收集參與者信息時(shí)需明示用途，并取得同意。（二）存儲(chǔ)數(shù)據(jù)需脫敏處理，專人管理，定期備份。（三）禁止將數(shù)據(jù)用于審批之外的商業(yè)用途。第十六條輿情監(jiān)控與處置：（一）重要活動(dòng)期間安排專人跟進(jìn)網(wǎng)絡(luò)輿情，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并回應(yīng)不當(dāng)言論。（二）重大負(fù)面事件需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一發(fā)布口徑。（三）活動(dòng)結(jié)束后30日內(nèi)完成效果評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。第十七條風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：重點(diǎn)審查廣告法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等合規(guī)性。（二）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)控預(yù)算，防止資金挪用或浪費(fèi)。（三）安全風(fēng)險(xiǎn)：線下活動(dòng)需評(píng)估場(chǎng)地、交通、醫(yī)療等保障措施。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由牽頭部門(mén)牽頭，結(jié)合監(jiān)管政策變化及業(yè)務(wù)實(shí)踐修訂制度。（二）重大事件（如監(jiān)管處罰、重大輿情）發(fā)生后30日內(nèi)評(píng)估制度缺陷，啟動(dòng)修訂流程。（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并組織全員培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度由牽頭部門(mén)牽頭，各部門(mén)提交風(fēng)險(xiǎn)自查表，匯總形成年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（如法律訴訟、資金鏈斷裂）需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動(dòng)專項(xiàng)處置。（三）定期發(fā)布預(yù)警通知，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)提前防范。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，活動(dòng)方案需經(jīng)牽頭部門(mén)、專責(zé)部門(mén)雙簽章后方可執(zhí)行。（二）設(shè)定“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，違反者按制度追究責(zé)任。（三）引入第三方審計(jì)機(jī)制，每年抽查XX%的活動(dòng)執(zhí)行情況。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，報(bào)牽頭部門(mén)備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，明確分工，限時(shí)解決；（三）涉及外部的糾紛需尋求法律支持，避免事態(tài)擴(kuò)大。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：擅自變更審批方案、泄露公司機(jī)密、造成經(jīng)濟(jì)損失等，按金額及情節(jié)輕重處罰。（二）處罰方式包括：通報(bào)批評(píng)、扣減績(jī)效、降級(jí)直至解除勞動(dòng)合同。（三）建立免責(zé)條款，因不可抗力或上級(jí)指示導(dǎo)致違規(guī)的，經(jīng)核實(shí)可減輕責(zé)任。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月由牽頭部門(mén)牽頭，組織各部門(mén)對(duì)制度有效性進(jìn)行評(píng)估。（二）評(píng)估內(nèi)容包括：制度覆蓋率、執(zhí)行效果、風(fēng)險(xiǎn)控制率等。（三）評(píng)估結(jié)果作為次年制度優(yōu)化的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需定期聽(tīng)取賽事活動(dòng)管理匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決跨部門(mén)問(wèn)題。（二）設(shè)立專項(xiàng)管理基金，優(yōu)先保障合規(guī)性強(qiáng)的活動(dòng)。（三）每月召開(kāi)管理例會(huì)，通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)及改進(jìn)方向。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將賽事活動(dòng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，占比不低于X%。（二）優(yōu)秀案例可給予項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)，優(yōu)先推薦評(píng)優(yōu)評(píng)先。（三）連續(xù)三年未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)，可申請(qǐng)資源傾斜。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可審批活動(dòng)。（二）一線員工需每年參與操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格不得執(zhí)行。（三）制作專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，納入新員工入職培訓(xùn)材料。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)賽事活動(dòng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)方案電子化審批、預(yù)算智能監(jiān)控。（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，預(yù)測(cè)潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）平臺(tái)需具備權(quán)限管理功能，確保數(shù)據(jù)安全。第二十八條文化建設(shè)：（一）每年發(fā)布《賽事活動(dòng)合規(guī)指南》，明確行為紅線。（二）員工可匿名舉報(bào)違規(guī)行為，經(jīng)核實(shí)給予獎(jiǎng)勵(lì)。（三）設(shè)立“合規(guī)之星”，樹(shù)立正面典型。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至牽頭部門(mén)，重大事件同步上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）每年11月30日前提交年度管理報(bào)告，內(nèi)容包括：活動(dòng)數(shù)量、預(yù)算執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)處置情況等。