資產(chǎn)管理有限公司組織架構(gòu)及崗位設(shè)置方案一、總則（一）方案目的為適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，明確組織功能定位，優(yōu)化管理流程，提升運(yùn)營(yíng)效率，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范、高效開(kāi)展，特制定本組織架構(gòu)及崗位設(shè)置方案。本方案旨在為公司的規(guī)范化管理、人才引進(jìn)與培養(yǎng)、績(jī)效考核等提供基礎(chǔ)性框架。（二）制定依據(jù)本方案根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求，并結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)特點(diǎn)及現(xiàn)階段實(shí)際情況制定。（三）基本原則1.戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：組織架構(gòu)與崗位設(shè)置需緊密?chē)@公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，服務(wù)于長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)。2.精簡(jiǎn)高效原則：部門(mén)與崗位設(shè)置力求精簡(jiǎn)，避免機(jī)構(gòu)重疊與職能交叉，確保運(yùn)營(yíng)效率最大化。3.權(quán)責(zé)對(duì)等原則：明確各部門(mén)及崗位的職責(zé)、權(quán)限與工作目標(biāo)，確保責(zé)任與權(quán)力相統(tǒng)一。4.專(zhuān)業(yè)分工原則：根據(jù)業(yè)務(wù)特性與專(zhuān)業(yè)要求進(jìn)行合理分工，提升專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作水平。5.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：組織架構(gòu)與崗位設(shè)置并非一成不變，將根據(jù)公司發(fā)展階段、市場(chǎng)變化及監(jiān)管政策進(jìn)行適時(shí)優(yōu)化調(diào)整。（四）適用范圍本方案適用于資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）各部門(mén)及所有崗位。二、組織架構(gòu)設(shè)計(jì)公司組織架構(gòu)設(shè)計(jì)遵循“總分結(jié)合、前中后臺(tái)分離”的現(xiàn)代金融企業(yè)管理模式，以保障業(yè)務(wù)拓展的靈活性、風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性及運(yùn)營(yíng)支持的穩(wěn)定性。（一）整體架構(gòu)公司最高決策機(jī)構(gòu)為股東會(huì)，下設(shè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。日常經(jīng)營(yíng)管理由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。管理層下設(shè)若干職能部門(mén)，分別承擔(dān)前、中、后臺(tái)職能。（二）部門(mén)設(shè)置基于上述原則，公司擬設(shè)立以下核心部門(mén)：1.前臺(tái)業(yè)務(wù)部門(mén)*投資管理部：負(fù)責(zé)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、盡職調(diào)查、投資執(zhí)行、投后管理及退出等全流程投資業(yè)務(wù)。*研究部：負(fù)責(zé)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)發(fā)展、市場(chǎng)趨勢(shì)及投資策略研究，為投資決策提供研究支持。2.中臺(tái)管理部門(mén)*風(fēng)險(xiǎn)管理部：負(fù)責(zé)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度與流程，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與審查，監(jiān)控投資組合風(fēng)險(xiǎn)，處置風(fēng)險(xiǎn)事件。*資產(chǎn)管理部：（如與投資管理部職能差異較大，可單獨(dú)設(shè)立，或并入投資管理部下設(shè)二級(jí)部門(mén)）負(fù)責(zé)已投項(xiàng)目的后續(xù)管理、資產(chǎn)保全、增值服務(wù)協(xié)調(diào)等。*法律合規(guī)部：負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)、合規(guī)管理、合同審查、內(nèi)控體系建設(shè)及監(jiān)管政策跟蹤與解讀。3.后臺(tái)支持部門(mén)*綜合管理部：負(fù)責(zé)公司行政管理、人力資源管理（招聘、培訓(xùn)、薪酬績(jī)效、員工關(guān)系）、財(cái)務(wù)管理（會(huì)計(jì)核算、資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)告）、信息技術(shù)支持、后勤保障及品牌宣傳等。（注：在公司規(guī)模較小時(shí)，財(cái)務(wù)、人力等職能可整合在綜合管理部下；規(guī)模擴(kuò)大后，可考慮分設(shè)為獨(dú)立的財(cái)務(wù)部、人力資源部等）*運(yùn)營(yíng)管理部：（或與綜合管理部部分職能合并）負(fù)責(zé)投資交易的執(zhí)行與清算、估值核算、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析、檔案管理等運(yùn)營(yíng)支持工作。（三）部門(mén)層級(jí)與匯報(bào)關(guān)系*各部門(mén)負(fù)責(zé)人直接向總經(jīng)理匯報(bào)工作。*根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模和管理需要，部門(mén)內(nèi)部可設(shè)置若干業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)或二級(jí)崗位。三、崗位設(shè)置與職責(zé)描述各部門(mén)崗位設(shè)置應(yīng)根據(jù)部門(mén)職能、業(yè)務(wù)量及管理幅度進(jìn)行配置，力求人崗匹配、權(quán)責(zé)清晰。以下為各部門(mén)主要崗位的參考設(shè)置：（一）投資管理部*部門(mén)負(fù)責(zé)人（經(jīng)理/總監(jiān)）：全面負(fù)責(zé)部門(mén)管理工作，制定投資策略與計(jì)劃，領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)完成項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、投資決策與投后管理，對(duì)部門(mén)業(yè)績(jī)負(fù)責(zé)。*投資經(jīng)理：負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目的發(fā)掘、篩選、盡職調(diào)查、投資方案設(shè)計(jì)、談判及投后管理具體工作。*投資助理/分析師：協(xié)助投資經(jīng)理進(jìn)行行業(yè)研究、數(shù)據(jù)搜集、資料整理、報(bào)告撰寫(xiě)等輔助工作。（二）研究部*部門(mén)負(fù)責(zé)人（經(jīng)理/總監(jiān)）：制定研究計(jì)劃，領(lǐng)導(dǎo)研究團(tuán)隊(duì)開(kāi)展宏觀、行業(yè)、市場(chǎng)及策略研究，為投資決策提供高質(zhì)量研究報(bào)告。*研究員：專(zhuān)注于特定行業(yè)或領(lǐng)域的深度研究，撰寫(xiě)研究報(bào)告，提供投資建議。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理部*部門(mén)負(fù)責(zé)人（經(jīng)理/總監(jiān)）：建立和完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，組織開(kāi)展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審，監(jiān)控整體風(fēng)險(xiǎn)狀況，向管理層匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。*風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理/風(fēng)控專(zhuān)員：具體執(zhí)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型應(yīng)用、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)收集與分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)監(jiān)測(cè)等工作。（四）法律合規(guī)部*部門(mén)負(fù)責(zé)人（經(jīng)理/總監(jiān)）：統(tǒng)籌公司法律合規(guī)工作，審核重要合同與法律文件，提供法律咨詢(xún)，組織合規(guī)培訓(xùn)，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。*法務(wù)專(zhuān)員/合規(guī)專(zhuān)員：協(xié)助處理具體法律事務(wù)，進(jìn)行合規(guī)檢查，跟蹤監(jiān)管政策變化，準(zhǔn)備合規(guī)報(bào)告。（五）綜合管理部*部門(mén)負(fù)責(zé)人（經(jīng)理/總監(jiān)）：全面負(fù)責(zé)行政、人事、財(cái)務(wù)、IT等后臺(tái)支持與管理工作，保障公司日常運(yùn)營(yíng)順暢。*行政人事模塊：可設(shè)行政專(zhuān)員、人事專(zhuān)員（或行政人事專(zhuān)員），負(fù)責(zé)招聘、考勤、薪酬、行政事務(wù)、后勤等。*財(cái)務(wù)模塊：可設(shè)財(cái)務(wù)經(jīng)理、會(huì)計(jì)、出納，負(fù)責(zé)賬務(wù)處理、資金管理、稅務(wù)申報(bào)、財(cái)務(wù)分析等。*信息技術(shù)模塊：可設(shè)IT專(zhuān)員，負(fù)責(zé)系統(tǒng)維護(hù)、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)管理等。（初期可外包或由專(zhuān)人兼職）（六）運(yùn)營(yíng)管理部（若獨(dú)立設(shè)置）*部門(mén)負(fù)責(zé)人（經(jīng)理/總監(jiān)）：負(fù)責(zé)交易清算、資產(chǎn)估值、數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)、檔案管理等工作的組織與管理。*運(yùn)營(yíng)專(zhuān)員/交易員：負(fù)責(zé)具體的交易執(zhí)行、清算交收、估值核算、數(shù)據(jù)錄入與核對(duì)、檔案整理等。四、管理權(quán)責(zé)劃分為確保組織高效運(yùn)轉(zhuǎn)，需明確各層級(jí)、各部門(mén)的管理權(quán)責(zé)：1.決策層：股東會(huì)、董事會(huì)負(fù)責(zé)公司重大戰(zhàn)略、重大投資決策、章程修訂等。2.經(jīng)營(yíng)管理層：總經(jīng)理及副總經(jīng)理（若設(shè)）負(fù)責(zé)組織實(shí)施董事會(huì)決議，制定具體經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，統(tǒng)籌各部門(mén)工作，審批權(quán)限內(nèi)的投資及經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)。3.部門(mén)負(fù)責(zé)人：在授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)本部門(mén)工作計(jì)劃的制定與執(zhí)行，團(tuán)隊(duì)管理，資源調(diào)配，以及向上級(jí)匯報(bào)工作。4.崗位人員：嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，完成本職工作，服從上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，積極配合跨部門(mén)協(xié)作。具體權(quán)責(zé)劃分可通過(guò)制定《公司章程》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《部門(mén)職責(zé)說(shuō)明書(shū)》及《崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)》等進(jìn)行細(xì)化明確。五、組織架構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化公司組織架構(gòu)是動(dòng)態(tài)發(fā)展的，隨著內(nèi)外部環(huán)境變化，應(yīng)定期（如每年）對(duì)現(xiàn)有組織架構(gòu)的運(yùn)行效率進(jìn)行評(píng)估。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)考慮進(jìn)行調(diào)整與優(yōu)化：1.公司發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)生重大轉(zhuǎn)變；2.市場(chǎng)環(huán)境或監(jiān)管政策出現(xiàn)顯著變化；3.現(xiàn)有架構(gòu)導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)效率低下、溝通不暢或管理成本過(guò)高；4.新業(yè)務(wù)拓展需要；5.公司規(guī)模顯著擴(kuò)大或縮小。組織架構(gòu)的調(diào)整需履行相應(yīng)的決策程序，由管理層提出調(diào)整方案，報(bào)董事會(huì)審議批準(zhǔn)（如需）后實(shí)施。六、實(shí)施保障1.制度保障：配套制定或修訂相關(guān)的管理制度、流程文件，確保架構(gòu)調(diào)整后的規(guī)范運(yùn)作。2.人員保障：根據(jù)崗位設(shè)置需求，進(jìn)行必要的人員招聘、選拔與培養(yǎng)，確保各崗位人員勝任。加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升專(zhuān)業(yè)能力與履職水平。3.溝通宣導(dǎo)：組織架構(gòu)調(diào)整方案應(yīng)向全體員工進(jìn)行充分溝通與宣導(dǎo)，確保員工理解調(diào)整的目的、內(nèi)容及意義，保障平穩(wěn)過(guò)渡。4.監(jiān)督評(píng)估：在方案實(shí)施后，對(duì)組織架構(gòu)的運(yùn)行效果進(jìn)行持續(xù)跟蹤與評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并加以改進(jìn)。七、附則1.本方案由公司綜合管理部（或指定部門(mén)）負(fù)責(zé)解釋。2.本方案經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)，并報(bào)董事會(huì)（如需）批準(zhǔn)后生效。3.未盡事宜，將根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行補(bǔ)充和完善。重要提示：本方案為通用框架性建議，具體實(shí)施時(shí)需結(jié)合資