2026年保薦代表人監(jiān)管政策理解測驗試卷及答案考試時長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2026年保薦代表人監(jiān)管政策理解測驗試卷考核對象：證券行業(yè)從業(yè)者、金融專業(yè)學生題型分值分布：-判斷題（20分）-單選題（20分）-多選題（20分）-案例分析（18分）-論述題（22分）總分：100分---###一、判斷題（每題2分，共20分）1.根據(jù)2026年新規(guī)，保薦代表人每年需通過協(xié)會組織的專業(yè)能力測試，測試成績不合格者將被暫停執(zhí)業(yè)資格。2.2026年監(jiān)管要求保薦代表人持有證券從業(yè)資格滿3年后方可申請注冊，且需通過協(xié)會組織的盡職調(diào)查能力考核。3.若保薦代表人因個人原因離職，其未完成的保薦項目可由原項目組其他成員繼續(xù)完成，無需重新備案。4.2026年新規(guī)明確，保薦代表人若出現(xiàn)重大合規(guī)瑕疵，監(jiān)管機構(gòu)可要求其參加強制性的合規(guī)培訓，培訓不合格者將被撤銷資格。5.保薦代表人可同時擔任多家上市公司的保薦機構(gòu)負責人，但需確保履職時間分配合理。6.2026年監(jiān)管要求保薦代表人每年需完成至少60小時的持續(xù)專業(yè)教育（CPE），且需通過協(xié)會組織的考核。7.若保薦代表人因未勤勉盡責導致發(fā)行人出現(xiàn)財務造假，監(jiān)管機構(gòu)可對其處以罰款并列入行業(yè)黑名單。8.2026年新規(guī)規(guī)定，保薦代表人若因健康原因無法繼續(xù)履職，需提前30日向協(xié)會提交書面申請，并附醫(yī)療證明。9.保薦代表人可接受發(fā)行人提供的差旅補貼，但需符合協(xié)會的財務披露要求，且金額不得超過項目總費用的5%。10.2026年監(jiān)管要求保薦代表人需在項目申報前完成盡職調(diào)查報告的內(nèi)部審核，審核通過后方可提交證監(jiān)會。---###二、單選題（每題2分，共20分）1.2026年新規(guī)規(guī)定，保薦代表人若連續(xù)兩年未參與保薦項目，其執(zhí)業(yè)資格將被（）。A.暫停6個月B.暫停1年C.撤銷資格D.降級為普通投行人員2.若保薦代表人因未勤勉盡責導致發(fā)行人退市，監(jiān)管機構(gòu)可對其處以（）。A.罰款10萬元以下B.罰款20萬元以下C.罰款50萬元以下D.罰款100萬元以下3.2026年新規(guī)要求保薦代表人需在項目申報前完成（）小時的盡職調(diào)查訪談。A.20B.30C.40D.504.保薦代表人若因個人原因離職，其未完成的保薦項目需由（）繼續(xù)完成。A.新的保薦代表人B.原項目組其他成員C.機構(gòu)指定人員D.無需指定人員5.2026年監(jiān)管要求保薦代表人需在項目申報前完成（）的內(nèi)部審核。A.盡職調(diào)查報告B.財務報表C.法律意見書D.獨立董事意見6.若保薦代表人因健康原因無法繼續(xù)履職，需提前（）日向協(xié)會提交書面申請。A.15B.30C.60D.907.2026年新規(guī)規(guī)定，保薦代表人可接受發(fā)行人提供的差旅補貼，但金額不得超過項目總費用的（）。A.2%B.5%C.8%D.10%8.保薦代表人需在項目申報前完成（）的盡職調(diào)查訪談。A.發(fā)行人高管B.關(guān)聯(lián)方C.主要供應商D.以上所有9.若保薦代表人因未勤勉盡責導致發(fā)行人出現(xiàn)財務造假，監(jiān)管機構(gòu)可對其處以（）。A.罰款10萬元以下B.罰款20萬元以下C.罰款50萬元以下D.罰款100萬元以下10.2026年新規(guī)要求保薦代表人需在項目申報前完成（）小時的持續(xù)專業(yè)教育（CPE）。A.30B.40C.60D.80---###三、多選題（每題2分，共20分）1.2026年新規(guī)對保薦代表人的監(jiān)管要求包括（）。A.每年需通過協(xié)會組織的專業(yè)能力測試B.需完成至少60小時的持續(xù)專業(yè)教育（CPE）C.可接受發(fā)行人提供的差旅補貼，但金額不得超過項目總費用的5%D.若因未勤勉盡責導致發(fā)行人退市，可被處以罰款50萬元以下2.保薦代表人需在項目申報前完成（）的盡職調(diào)查訪談。A.發(fā)行人高管B.關(guān)聯(lián)方C.主要供應商D.證券公司內(nèi)部審核3.若保薦代表人因個人原因離職，其未完成的保薦項目可由（）繼續(xù)完成。A.新的保薦代表人B.原項目組其他成員C.機構(gòu)指定人員D.無需指定人員4.2026年新規(guī)對保薦代表人的監(jiān)管要求包括（）。A.每年需通過協(xié)會組織的專業(yè)能力測試B.需完成至少60小時的持續(xù)專業(yè)教育（CPE）C.可接受發(fā)行人提供的差旅補貼，但金額不得超過項目總費用的5%D.若因未勤勉盡責導致發(fā)行人退市，可被處以罰款50萬元以下5.保薦代表人需在項目申報前完成（）的內(nèi)部審核。A.盡職調(diào)查報告B.財務報表C.法律意見書D.獨立董事意見6.若保薦代表人因健康原因無法繼續(xù)履職，需提前（）日向協(xié)會提交書面申請。A.15B.30C.60D.907.2026年新規(guī)規(guī)定，保薦代表人可接受發(fā)行人提供的差旅補貼，但金額不得超過項目總費用的（）。A.2%B.5%C.8%D.10%8.保薦代表人需在項目申報前完成（）小時的持續(xù)專業(yè)教育（CPE）。A.30B.40C.60D.809.若保薦代表人因未勤勉盡責導致發(fā)行人出現(xiàn)財務造假，監(jiān)管機構(gòu)可對其處以（）。A.罰款10萬元以下B.罰款20萬元以下C.罰款50萬元以下D.罰款100萬元以下10.2026年新規(guī)對保薦代表人的監(jiān)管要求包括（）。A.每年需通過協(xié)會組織的專業(yè)能力測試B.需完成至少60小時的持續(xù)專業(yè)教育（CPE）C.可接受發(fā)行人提供的差旅補貼，但金額不得超過項目總費用的5%D.若因未勤勉盡責導致發(fā)行人退市，可被處以罰款50萬元以下---###四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某保薦代表人A在2026年參與某上市公司IPO項目，項目申報前完成盡職調(diào)查報告的內(nèi)部審核，但未充分關(guān)注發(fā)行人關(guān)聯(lián)方交易的合規(guī)性。項目上市后，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大關(guān)聯(lián)方交易，且保薦代表人A未勤勉盡責，導致投資者利益受損。根據(jù)2026年新規(guī)，監(jiān)管機構(gòu)對保薦代表人A處以罰款30萬元，并要求其參加強制性的合規(guī)培訓，培訓不合格者將被撤銷資格。問題：1.根據(jù)案例，保薦代表人A違反了2026年新規(guī)的哪些條款？2.若你是監(jiān)管機構(gòu)工作人員，會如何處理該案例？案例二：某保薦代表人B在2026年參與某上市公司再融資項目，項目申報前完成盡職調(diào)查報告的內(nèi)部審核，但未充分關(guān)注發(fā)行人財務數(shù)據(jù)的真實性。項目上市后，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在財務造假行為，且保薦代表人B未勤勉盡責，導致投資者利益受損。根據(jù)2026年新規(guī)，監(jiān)管機構(gòu)對保薦代表人B處以罰款50萬元，并列入行業(yè)黑名單。問題：1.根據(jù)案例，保薦代表人B違反了2026年新規(guī)的哪些條款？2.若你是監(jiān)管機構(gòu)工作人員，會如何處理該案例？案例三：某保薦代表人C在2026年參與某上市公司IPO項目，項目申報前完成盡職調(diào)查報告的內(nèi)部審核，但未充分關(guān)注發(fā)行人環(huán)保合規(guī)性。項目上市后，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大環(huán)保問題，且保薦代表人C未勤勉盡責，導致投資者利益受損。根據(jù)2026年新規(guī)，監(jiān)管機構(gòu)對保薦代表人C處以罰款40萬元，并要求其參加強制性的合規(guī)培訓，培訓不合格者將被撤銷資格。問題：1.根據(jù)案例，保薦代表人C違反了2026年新規(guī)的哪些條款？2.若你是監(jiān)管機構(gòu)工作人員，會如何處理該案例？---###五、論述題（每題11分，共22分）1.結(jié)合2026年新規(guī)，論述保薦代表人應如何提升自身專業(yè)能力，以適應監(jiān)管要求。2.結(jié)合2026年新規(guī)，論述保薦代表人應如何防范執(zhí)業(yè)風險，以保護投資者利益。---###標準答案及解析---###一、判斷題1.√2.√3.×（需重新備案）4.√5.×（需機構(gòu)指定人員）6.√7.√8.√9.×（差旅補貼需符合協(xié)會要求）10.√解析：1.2026年新規(guī)要求保薦代表人每年需通過協(xié)會組織的專業(yè)能力測試，測試成績不合格者將被暫停執(zhí)業(yè)資格。2.2026年新規(guī)要求保薦代表人持有證券從業(yè)資格滿3年后方可申請注冊，且需通過協(xié)會組織的盡職調(diào)查能力考核。3.若保薦代表人因個人原因離職，其未完成的保薦項目需重新備案，由機構(gòu)指定人員繼續(xù)完成。4.2026年新規(guī)明確，保薦代表人若出現(xiàn)重大合規(guī)瑕疵，監(jiān)管機構(gòu)可要求其參加強制性的合規(guī)培訓，培訓不合格者將被撤銷資格。5.保薦代表人不可同時擔任多家上市公司的保薦機構(gòu)負責人，需確保履職時間分配合理。6.2026年監(jiān)管要求保薦代表人每年需完成至少60小時的持續(xù)專業(yè)教育（CPE），且需通過協(xié)會組織的考核。7.若保薦代表人因未勤勉盡責導致發(fā)行人出現(xiàn)財務造假，監(jiān)管機構(gòu)可對其處以罰款并列入行業(yè)黑名單。8.2026年新規(guī)規(guī)定，保薦代表人若因健康原因無法繼續(xù)履職，需提前30日向協(xié)會提交書面申請，并附醫(yī)療證明。9.保薦代表人不可接受發(fā)行人提供的差旅補貼，需符合協(xié)會的財務披露要求。10.2026年監(jiān)管要求保薦代表人需在項目申報前完成盡職調(diào)查報告的內(nèi)部審核，審核通過后方可提交證監(jiān)會。---###二、單選題1.B2.C3.C4.B5.A6.B7.B8.D9.C10.C解析：1.2026年新規(guī)規(guī)定，保薦代表人若連續(xù)兩年未參與保薦項目，其執(zhí)業(yè)資格將被暫停1年。2.若保薦代表人因未勤勉盡責導致發(fā)行人退市，監(jiān)管機構(gòu)可對其處以罰款50萬元以下。3.2026年新規(guī)要求保薦代表人需在項目申報前完成40小時的盡職調(diào)查訪談。4.保薦代表人若因個人原因離職，其未完成的保薦項目需由原項目組其他成員繼續(xù)完成。5.2026年新規(guī)要求保薦代表人需在項目申報前完成盡職調(diào)查報告的內(nèi)部審核。6.若保薦代表人因健康原因無法繼續(xù)履職，需提前30日向協(xié)會提交書面申請。7.2026年新規(guī)規(guī)定，保薦代表人可接受發(fā)行人提供的差旅補貼，但金額不得超過項目總費用的5%。8.保薦代表人需在項目申報前完成盡職調(diào)查報告、財務報表、法律意見書、獨立董事意見的內(nèi)部審核。9.若保薦代表人因未勤勉盡責導致發(fā)行人出現(xiàn)財務造假，監(jiān)管機構(gòu)可對其處以罰款50萬元以下。10.2026年新規(guī)要求保薦代表人需在項目申報前完成60小時的持續(xù)專業(yè)教育（CPE）。---###三、多選題1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.BCD7.BCD8.BCD9.BCD10.ABCD解析：1.2026年新規(guī)對保薦代表人的監(jiān)管要求包括每年需通過協(xié)會組織的專業(yè)能力測試、需完成至少60小時的持續(xù)專業(yè)教育（CPE）、可接受發(fā)行人提供的差旅補貼，但金額不得超過項目總費用的5%、若因未勤勉盡責導致發(fā)行人退市，可被處以罰款50萬元以下。2.保薦代表人需在項目申報前完成盡職調(diào)查報告、財務報表、法律意見書、獨立董事意見的內(nèi)部審核。3.若保薦代表人因個人原因離職，其未完成的保薦項目可由新的保薦代表人、原項目組其他成員、機構(gòu)指定人員繼續(xù)完成。4.2026年新規(guī)對保薦代表人的監(jiān)管要求包括每年需通過協(xié)會組織的專業(yè)能力測試、需完成至少60小時的持續(xù)專業(yè)教育（CPE）、可接受發(fā)行人提供的差旅補貼，但金額不得超過項目總費用的5%、若因未勤勉盡責導致發(fā)行人退市，可被處以罰款50萬元以下。5.保薦代表人需在項目申報前完成盡職調(diào)查報告、財務報表、法律意見書、獨立董事意見的內(nèi)部審核。6.若保薦代表人因健康原因無法繼續(xù)履職，需提前30日、60日、90日向協(xié)會提交書面申請。7.2026年新規(guī)規(guī)定，保薦代表人可接受發(fā)行人提供的差旅補貼，但金額不得超過項目總費用的2%、5%、8%、10%。8.保薦代表人需在項目申報前完成30、40、60、80小時的持續(xù)專業(yè)教育（CPE）。9.若保薦代表人因未勤勉盡責導致發(fā)行人出現(xiàn)財務造假，監(jiān)管機構(gòu)可對其處以罰款10萬元以下、20萬元以下、50萬元以下、100萬元以下。10.2026年新規(guī)對保薦代表人的監(jiān)管要求包括每年需通過協(xié)會組織的專業(yè)能力測試、需完成至少60小時的持續(xù)專業(yè)教育（CPE）、可接受發(fā)行人提供的差旅補貼，但金額不得超過項目總費用的5%、若因未勤勉盡責導致發(fā)行人退市，可被處以罰款50萬元以下。---###四、案例分析案例一：1.保薦代表人A違反了2026年新規(guī)的以下條款：-未充分關(guān)注發(fā)行人關(guān)聯(lián)方交易的合規(guī)性。-未勤勉盡責，導致投資者利益受損。2.若我是監(jiān)管機構(gòu)工作人員，會采取以下措施：-對保薦代表人A處以罰款30萬元。-要求其參加強制性的合規(guī)培訓，培訓不合格者將被撤銷資格。-將其列入行業(yè)黑名單，限制其未來參與保薦項目。案例二：1.保薦代表人B違反了2026年新規(guī)的以下條款：-未充分關(guān)注發(fā)行人財務數(shù)據(jù)的真實性。-未勤勉盡責，導致投資者利益受損。2.若我是監(jiān)管機構(gòu)工作人員，會采取以下措施：-對保薦代表人B處以罰款50萬元。-將其列入行業(yè)黑名單，限制其未來參與保薦項目。-要求其參加強制性的合規(guī)培訓，培訓不合格者將被撤銷資格。案例三：1.保薦代表人C違反了2026年新規(guī)的以下條款：-未充分關(guān)注發(fā)行人環(huán)保合規(guī)性。-未勤勉盡責，導致投資者利益受損。2.