2026年海洋能發(fā)電公司海域合規(guī)改進管理制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范本公司海域使用合規(guī)改進工作，及時識別并整改海域使用、海洋環(huán)境保護、行政審批等環(huán)節(jié)的合規(guī)缺陷，持續(xù)提升公司海洋能發(fā)電項目海域使用的合規(guī)水平，防范海域合規(guī)風險，保障公司合法合規(guī)開展海洋能發(fā)電業(yè)務，結合海洋能發(fā)電行業(yè)特點及公司實際運營情況，制定本制度。第二條制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國海域使用管理法》《中華人民共和國海洋環(huán)境保護法》《海域使用權管理規(guī)定》《海洋工程環(huán)境保護管理條例》《防治海洋工程建設項目污染損害海洋環(huán)境管理條例》等國家現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范性文件，以及本公司內(nèi)部合規(guī)管理體系相關規(guī)定制定。第三條適用范圍本制度適用于本公司各職能部門、各下屬單位（含分公司、項目公司）在海洋能發(fā)電項目立項、建設、運營、維護、退役等全生命周期中，涉及海域使用權取得、海域使用范圍管控、海洋生態(tài)保護、海域相關審批手續(xù)辦理、海域合規(guī)問題整改等所有海域合規(guī)改進工作。第四條術語定義（一）海域合規(guī)改進：指針對公司海域使用過程中發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)問題，通過制定整改方案、落實整改措施、驗證整改效果等環(huán)節(jié)，使海域使用行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部制度的系統(tǒng)性工作。（二）合規(guī)缺陷：指公司海域使用行為與現(xiàn)行法律法規(guī)、監(jiān)管要求、公司制度存在的偏差，包括手續(xù)不完善、操作不規(guī)范、管理有漏洞等各類不合規(guī)情形。（三）整改責任人：指公司指定的負責組織推進海域合規(guī)改進工作的專職人員，以及各業(yè)務部門承擔具體整改任務的兼職人員。（四）合規(guī)改進閉環(huán)：指從合規(guī)缺陷識別、整改方案制定、整改措施實施到整改效果驗證、長效機制建立的全流程管理，確保每一個合規(guī)缺陷都得到徹底整改且不再復發(fā)。第二章管理職責第五條合規(guī)管理部門職責公司合規(guī)管理部門作為海域合規(guī)改進工作的歸口管理部門，主要履行以下職責：負責本制度的制定、修訂、宣貫及監(jiān)督執(zhí)行，定期評估制度落地效果，根據(jù)海域監(jiān)管政策變化和公司業(yè)務發(fā)展及時優(yōu)化制度條款；負責牽頭組織海域合規(guī)缺陷識別工作，建立合規(guī)缺陷臺賬，明確缺陷類型、風險等級、整改責任部門及整改時限；負責審核各部門提交的海域合規(guī)整改方案，監(jiān)督整改方案的實施進度，組織整改效果驗證工作；負責匯總海域合規(guī)改進工作情況，編制年度海域合規(guī)改進報告，報公司管理層審批；負責建立海域合規(guī)改進長效機制，定期開展合規(guī)培訓，提升全員海域合規(guī)意識和能力；負責對接海域監(jiān)管部門，及時了解監(jiān)管政策變化，協(xié)助處理海域合規(guī)相關的溝通協(xié)調(diào)事宜。第六條海域管理部門職責公司承擔海域使用管理具體工作的部門（如項目開發(fā)部、運營管理部等）主要履行以下職責：負責日常排查本部門職責范圍內(nèi)的海域合規(guī)缺陷，及時向合規(guī)管理部門上報發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)問題，配合完成合規(guī)缺陷核查工作；負責針對本部門涉及的海域合規(guī)缺陷制定詳細整改方案，明確整改措施、責任人、完成時限，報合規(guī)管理部門審核后組織實施；負責整改過程中的資料收集、數(shù)據(jù)記錄、現(xiàn)場落實等具體工作，確保整改措施落地見效；負責整改完成后向合規(guī)管理部門提交整改完成報告，配合整改效果驗證工作，針對整改過程中發(fā)現(xiàn)的管理漏洞完善內(nèi)部流程。第七條環(huán)境管理部門職責負責識別海洋能發(fā)電項目運營過程中涉及海洋生態(tài)保護、海洋污染防治等方面的海域合規(guī)缺陷，提供專業(yè)整改建議；負責整改過程中海洋生態(tài)修復、污染治理等環(huán)保類整改措施的技術支撐，確保整改措施符合海洋環(huán)境保護要求；負責對接海洋生態(tài)環(huán)境監(jiān)管部門，協(xié)助完成環(huán)保類合規(guī)缺陷的整改驗收工作。第八條法務部門職責負責審核海域合規(guī)整改方案的法律合規(guī)性，為整改工作提供專業(yè)法律意見，防范整改過程中的法律風險；負責處理海域合規(guī)缺陷涉及的法律糾紛、行政處罰應對等事宜，協(xié)助制定法律層面的整改措施；負責定期梳理海域相關法律法規(guī)更新情況，為合規(guī)缺陷識別和整改工作提供法律依據(jù)。第九條各下屬單位職責負責本單位海域使用行為的日常合規(guī)自查，及時發(fā)現(xiàn)并上報合規(guī)缺陷，不得隱瞞、漏報；嚴格按照公司統(tǒng)一要求落實海域合規(guī)整改措施，確保整改工作按時、按質完成；建立本單位海域合規(guī)管理臺賬，記錄自查情況、整改情況、驗收情況等，確保整改過程可追溯；配合公司總部開展海域合規(guī)檢查、整改效果驗證等工作，如實提供相關資料和情況說明。第三章合規(guī)缺陷識別第十條識別范圍海域合規(guī)缺陷識別覆蓋公司海域使用全流程，具體包括：海域使用權合規(guī)性：包括海域使用權取得方式、使用期限、使用范圍、權屬變更等是否符合規(guī)定；審批手續(xù)合規(guī)性：包括海洋工程建設項目環(huán)評、海域使用論證、竣工驗收等審批手續(xù)是否齊全、有效；運營行為合規(guī)性：包括項目運營過程中海域使用邊界管控、海洋污染物排放、海洋生態(tài)保護措施落實等是否符合要求；應急處置合規(guī)性：包括海域突發(fā)環(huán)境事件應急預案制定、應急物資儲備、應急演練開展等是否符合監(jiān)管要求；資料管理合規(guī)性：包括海域使用相關合同、審批文件、監(jiān)測報告等資料的保管、更新是否規(guī)范。第十一條識別方式公司采用多種方式開展海域合規(guī)缺陷識別，確保無遺漏、無死角：日常自查：各部門、各下屬單位每月開展一次海域合規(guī)自查，形成自查報告報合規(guī)管理部門；專項檢查：合規(guī)管理部門每季度組織一次海域合規(guī)專項檢查，重點核查高風險環(huán)節(jié)的合規(guī)情況；監(jiān)管反饋：及時梳理監(jiān)管部門檢查、督查、抽檢等反饋的合規(guī)問題，納入合規(guī)缺陷臺賬；內(nèi)部審計：審計部門將海域合規(guī)情況納入年度審計范圍，識別潛在合規(guī)缺陷；外部評估：每年委托第三方專業(yè)機構開展一次海域合規(guī)評估，借助外部專業(yè)能力識別隱蔽性合規(guī)缺陷。第十二條缺陷分級根據(jù)合規(guī)缺陷的風險程度，將其分為三個等級，不同等級采取差異化整改管控措施：一級缺陷（重大缺陷）：指可能導致公司面臨行政處罰、海域使用權被撤銷、停產(chǎn)整改等嚴重后果的合規(guī)缺陷，需立即整改，整改時限不超過15個工作日；二級缺陷（較大缺陷）：指可能影響公司海域使用合法性，但未達到重大風險程度的合規(guī)缺陷，需限期整改，整改時限不超過30個工作日；三級缺陷（一般缺陷）：指輕微違反合規(guī)要求，未造成實際風險的合規(guī)缺陷，可納入常規(guī)整改計劃，整改時限不超過60個工作日。第四章合規(guī)改進流程第十三條缺陷登記合規(guī)管理部門在識別到海域合規(guī)缺陷后，需在3個工作日內(nèi)完成缺陷登記，建立《海域合規(guī)缺陷整改臺賬》，臺賬需明確以下內(nèi)容：缺陷基本信息：包括缺陷描述、發(fā)現(xiàn)時間、涉及海域范圍、涉及業(yè)務環(huán)節(jié)；風險評估：包括缺陷等級、可能造成的后果、影響范圍；整改要求：包括整改責任部門、整改責任人、整改完成時限；整改進度：實時記錄整改方案制定、措施實施、效果驗證等階段的完成情況。第十四條整改方案制定（一）整改責任部門需在收到缺陷整改通知后5個工作日內(nèi)制定整改方案，一級缺陷需在2個工作日內(nèi)制定；（二）整改方案需明確以下內(nèi)容：整改目標、具體整改措施、資源保障、時間節(jié)點、責任人、驗證標準；（三）整改方案需經(jīng)本部門負責人審核后報合規(guī)管理部門審批，一級缺陷整改方案還需報公司分管領導審批；（四）合規(guī)管理部門需在收到整改方案后3個工作日內(nèi)完成審核，對不符合要求的方案退回修改，直至符合要求。第十五條整改措施實施（一）整改責任部門需嚴格按照審批通過的整改方案組織實施，不得擅自變更整改措施或拖延整改時限；（二）整改過程中需做好記錄，包括整改過程照片、數(shù)據(jù)記錄、溝通記錄等，確保整改過程可追溯；（三）如因客觀原因無法按時完成整改，需提前3個工作日向合規(guī)管理部門提交延期申請，說明延期原因和新的整改時限，經(jīng)審批后方可延期；（四）合規(guī)管理部門需跟蹤整改進度，每周核查一次一級缺陷整改進度，每兩周核查一次二級缺陷整改進度，每月核查一次三級缺陷整改進度，及時協(xié)調(diào)解決整改過程中的問題。第十六條整改效果驗證（一）整改完成后，整改責任部門需向合規(guī)管理部門提交整改完成報告及相關證明材料，申請效果驗證；（二）合規(guī)管理部門收到申請后，需在5個工作日內(nèi)組織驗證工作，驗證方式包括資料審查、現(xiàn)場核查、數(shù)據(jù)比對等；（三）驗證合格的，在整改臺賬中標記“整改完成”，驗證不合格的，退回責任部門重新整改，直至驗證合格；（四）一級缺陷的整改效果驗證需邀請法務部門、環(huán)境管理部門共同參與，確保整改效果符合法律和環(huán)保要求。第五章長效機制建設第十七條定期排查機制（一）建立海域合規(guī)常態(tài)化排查機制，各部門、各下屬單位每月開展自查，公司每季度開展專項檢查，每年開展一次全面排查，形成排查報告；（二）針對排查發(fā)現(xiàn)的共性合規(guī)缺陷，組織專題分析，查找管理漏洞，從源頭防范同類問題再次發(fā)生；（三）將海域合規(guī)排查結果納入部門績效考核，對排查不認真、漏報瞞報的部門和個人進行問責。第十八條培訓宣貫機制（一）合規(guī)管理部門每年組織不少于2次海域合規(guī)專項培訓，內(nèi)容包括最新法律法規(guī)、監(jiān)管要求、公司制度、典型案例等；（二）新入職員工需接受海域合規(guī)崗前培訓，考核合格后方可上崗；（三）及時將海域監(jiān)管政策更新內(nèi)容傳達至各相關部門和人員，確保全員掌握最新合規(guī)要求。第十九條制度優(yōu)化機制（一）合規(guī)管理部門每年對本制度及公司其他海域相關管理制度進行一次評估，根據(jù)法律法規(guī)更新、監(jiān)管要求變化、整改工作實際情況及時優(yōu)化；（二）將整改工作中形成的有效措施固化為制度條款，提升公司海域合規(guī)管理的標準化水平；（三）建立制度執(zhí)行效果評估機制，定期收集各部門對制度執(zhí)行的意見建議，持續(xù)完善制度體系。第二十條外部溝通機制（一）指定專人對接海域監(jiān)管部門，建立常態(tài)化溝通渠道，及時了解監(jiān)管動態(tài)和政策導向；（二）主動向監(jiān)管部門匯報公司海域合規(guī)改進工作情況，爭取監(jiān)管部門的指導和支持；（三）加入行業(yè)協(xié)會等組織，加強與同行業(yè)企業(yè)的交流，學習先進的海域合規(guī)管理經(jīng)驗。第六章監(jiān)督檢查與責任追究第二十一條監(jiān)督檢查（一）合規(guī)管理部門每季度對海域合規(guī)改進工作開展一次監(jiān)督檢查，重點核查整改方案落實情況、整改效果、長效機制建立情況等；（二）審計部門將海域合規(guī)改進工作納入年度審計范圍，核查整改資金使用、整改過程合規(guī)性等；（三）監(jiān)督檢查結果需形成書面報告，通報至各相關部門，對發(fā)現(xiàn)的問題明確整改要求和時限。第二十二條責任追究（一）對未按要求開展海域合規(guī)自查，導致重大合規(guī)缺陷未及時發(fā)現(xiàn)的，給予相關部門負責人和責任人批評教育、績效扣減處理；（二）對收到整改通知后拒不整改、拖延整改或整改不到位的，視情節(jié)輕重給予績效扣減、崗位調(diào)整、通報批評等處理；（三）對因合規(guī)缺陷整改不力導致公司面臨行政處罰、經(jīng)濟損失、聲譽損害的，追究相關責任人的經(jīng)濟責任和行政責任；涉