“三重一大”事項集體決策制度范文(2篇)第一篇“三重一大”事項集體決策制度實施細則（適用于國有大型制造集團）第一章制度定位與立法依據1.1定位本細則是《公司章程》的二級基本制度，與《黨委會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《總經理辦公會議事規(guī)則》并行，凡涉及“重大決策、重要人事任免、重大項目安排、大額度資金運作”事項，必須先經本制度規(guī)定的集體決策程序，再進入相應治理主體審議。1.2立法依據（1）《中華人民共和國公司法》第46條、第108條；（2）《中共中央辦公廳國務院辦公廳關于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號）；（3）《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引；（4）集團《章程》《黨委前置研究討論事項清單》《董事會議事清單》《監(jiān)事會監(jiān)督清單》。第二章事項清單與量化標準2.1重大決策事項a.公司發(fā)展戰(zhàn)略、五年規(guī)劃、年度經營計劃及預算調整≥10%；b.重大資產重組、上市、退市、合并、分立、解散；c.公司章程修訂；d.單筆或當年累計捐贈、贊助≥500萬元；e.風險準備金提取比例調整≥1個百分點。2.2重要人事任免a.集團黨委管理的中層正職及以上干部（含控股企業(yè)董事長、總經理、財務總監(jiān)）；b.派出到參股企業(yè)的股權董事、監(jiān)事；c.集團首席科學家、首席信息官、總法律顧問。2.3重大項目安排a.新建、改擴建項目總投資≥2億元；b.境外投資項目≥1000萬美元；c.研發(fā)項目預算≥5000萬元且期限≥3年；d.非主業(yè)投資占比≥凈資產5%。2.4大額度資金運作a.單筆對外借款≥凈資產5%且≥5億元；b.單筆擔?！輧糍Y產5%且≥5億元；c.單筆金融資產投資≥凈資產3%且≥3億元；d.年度超預算資金支出≥預算總額5%。第三章組織體系與職責邊界3.1黨委會負責前置研究討論，行使“把方向、管大局、促落實”職責，對2.1-2.4所有事項進行政治把關、風險把關、程序把關，出具書面意見。3.2董事會在黨委會前置意見基礎上，行使法定決策權，對事項作出決議并承擔法律責任。3.3總經理辦公會負責擬訂方案、組織論證、風險評估、合規(guī)審查，并執(zhí)行董事會決議。3.4監(jiān)事會對決策程序、董事高管履職進行實時監(jiān)督，可要求暫停表決并啟動專項審計。3.5職能條線戰(zhàn)略部、投資部、財務部、法務部、審計部、紀檢辦按照“誰發(fā)起、誰負責”原則，分別出具專業(yè)審查報告，并對報告真實性終身負責。第四章決策流程（八步法）步驟1事項觸發(fā)任何部門、子公司、董事、監(jiān)事、高管發(fā)現(xiàn)事項達到第二章標準，須在2個工作日內通過OA系統(tǒng)填報《三重一大事項觸發(fā)單》，自動推送至戰(zhàn)略部。步驟2初步研判戰(zhàn)略部3個工作日內組織投資、財務、法務、紀檢進行初步研判，形成《事項初步研判表》，明確是否進入集體決策程序。步驟3專項論證對需進入程序的事項，由總經理辦公會指定牽頭部門，10個工作日內完成可研、風險評估、合規(guī)審查、法律意見書、社會穩(wěn)定風險評估報告（若涉及征地拆遷）。步驟4黨委前置研究材料齊備后3個工作日內召開黨委會，黨委成員三分之二以上到會方可召開，采取口頭表決與記名投票相結合方式，形成《黨委前置意見書》，不同意見載入會議記錄。步驟5董事會決策董事會辦公室收到前置意見后5個工作日內發(fā)出會議通知，董事須提前3日收到全套材料。表決實行“一事一議”，須全體董事過半數通過，其中關聯(lián)交易事項關聯(lián)董事回避。步驟6監(jiān)事會監(jiān)督監(jiān)事會可列席全部會議，對程序瑕疵當場提出糾正要求；如認為決策損害公司利益，可啟動《臨時監(jiān)督措施決定書》，要求暫停實施并追溯責任。步驟7執(zhí)行與備案經董事會批準后，由總經理辦公會制定《實施計劃表》，明確責任人、節(jié)點、預算、風險緩釋措施，并在OA系統(tǒng)向市國資委、集團紀委同步備案。步驟8后評價與問責事項完成后6個月內，審計部組織績效審計與合規(guī)審計，出具《后評價報告》。對未達預期收益80%或出現(xiàn)重大違規(guī)的，依據《集團責任追究辦法》啟動終身追責，扣除績效年薪30%-100%，并移送紀檢或司法機關。第五章會議制度與表決規(guī)則5.1會議形式黨委會、董事會、總經理辦公會均以現(xiàn)場會議為主，遇不可抗力可視頻參會，但涉及人事任免必須現(xiàn)場投票。5.2表決票設計采用紅色（同意）、黃色（附條件同意）、藍色（棄權）、白色（反對）四色票，投票后當場封存，保存期限15年。5.3雙重否決黨委否決的事項不得提交董事會；董事會否決的事項，黨委可建議重新論證，但不得強制通過。5.4臨時會議經黨委會三分之一或董事會三分之一或監(jiān)事會二分之一提議，可召開臨時會議，程序與定期會議一致。第六章信息披露與檔案管理6.1內部通報決策結果在OA系統(tǒng)向集團中層以上干部公開，涉及上市公司按《信息披露管理辦法》對外公告。6.2檔案清單須永久保存：會議通知、簽到表、錄音錄像、表決票、會議記錄、決議、前置意見書、法律意見書、審計報告、后評價報告。6.3電子加密所有電子檔案采用國密SM4加密，雙人雙崗保管密鑰，調閱須履行《檔案調閱審批單》。第七章風險防控與合規(guī)工具7.1風險矩陣建立“概率—影響”5×5矩陣，紅色區(qū)域（概率≥40%且影響≥重大）必須制定專項緩釋方案。7.2合規(guī)審查清單涵蓋反壟斷、出口管制、數據跨境、ESG、制裁清單等12大類、156項具體指標，由法務部每年更新。7.3信息化工具上線“三重一大”決策管理系統(tǒng)，集成事項觸發(fā)、流程跟蹤、短信提醒、電子簽名、風險預警、后評價六大模塊，與國資委監(jiān)管平臺API對接，實現(xiàn)實時上報。第八章監(jiān)督考核與責任追究8.1考核權重集團對各部門、子公司年度績效考核中，“三重一大”合規(guī)率占20%，每出現(xiàn)1次程序瑕疵扣5分，出現(xiàn)1次違規(guī)決策“一票否決”。8.2終身追責對造成國有資產損失≥1000萬元的，無論是否離職、退休，均啟動《終身追責程序》，凍結股權、養(yǎng)老金、企業(yè)年金，并列入全國失信名單。8.3容錯清單對因先行先試、不可抗力導致探索性失誤且未謀私利的，經集團黨委會審定可予免責，并在一定范圍公開澄清。第九章附則9.1本細則由集團黨委會、董事會共同解釋，修訂須履行同等程序。9.2本細則自發(fā)布之日起施行，原《重大事項決策管理辦法》《大額資金使用審批規(guī)定》同時廢止。9.3各子公司須在本細則發(fā)布30日內完成制度承接，并報集團備案。第二篇“三重一大”事項集體決策操作指南（面向零經驗社區(qū)股份合作社）目的讓從未接觸過公司管理的社區(qū)股份合作社理事會、監(jiān)事會、股東代表，在零財務背景、零法律背景下，也能一次性完成“三重一大”事項集體決策，確保集體資產不流失、程序零瑕疵、審計零問題。前置條件1.已完成工商登記，取得《農村集體經濟組織登記證》；2.已刻制公章、財務專用章、法人章，并在公安局備案；3.已開設對公賬戶，開通網銀U盾（兩人分別保管）；4.已購買《農村集體經濟組織會計制度》專用賬簿；5.已在區(qū)農業(yè)農村委備案“三重一大”聯(lián)系人手機，確保能接收短信驗證碼。工具與材料清單1.電腦一臺（能上網、能打?。?；2.手機兩部（一部收驗證碼，一部拍照存檔）；3.空白《重大事項集體決策表》1份（附件1）；4.空白《會議簽到表》1份（附件2）；5.空白《表決票》若干（附件3）；6.空白《決議公開榜》1份（附件4）；7.印泥一盒、檔案袋若干、固體膠一支；8.錄音筆一支（電量充足）。詳細步驟步驟1事項發(fā)現(xiàn)任何理事、監(jiān)事、股東代表、甚至普通村民，發(fā)現(xiàn)“買門面房、租地、借錢、擔保、選干部”金額達到下列標準之一，立即口頭報告理事長：a.單筆支出≥本社上年度凈資產5%；b.單筆借款≥50萬元；c.單筆擔?！?0萬元；d.選任社干部（理事長、副理事長、出納、會計、監(jiān)事長）。步驟2填寫觸發(fā)單理事長24小時內召集出納、會計，三人共同登錄“××區(qū)農村集體三資監(jiān)管平臺”，點擊“三重一大觸發(fā)”模塊，錄入事項名稱、金額、對方單位、簡單理由，系統(tǒng)自動生成編號（如2025-××-0001），并短信通知全體理事、監(jiān)事。步驟3準備材料（7日內完成）3.1可行性說明：由理事長手寫或打印，內容包括“為什么要做、多少錢、多久回本、風險在哪、不做的后果”；3.2報價對比表：至少三家報價，拍照上傳；3.3風險評估表：模板在平臺下載，逐項勾選“價格波動、政策變化、自然災害、合同違約”四項，并寫一句應對話；3.4法律意見書：若金額≥100萬元，由區(qū)司法局駐點律師出具，免費；3.5公示照片：提前3天在社務公開欄張貼《事項預告》，用手機拍照（含近景、遠景各1張，顯示日期水印）。步驟4開會通知理事長在平臺點擊“發(fā)起會議”，系統(tǒng)自動給全體理事（5人）、監(jiān)事（3人）、股東代表（21人）發(fā)送短信，通知會議時間、地點、議題，并附《重大事項集體決策表》下載鏈接。通知須提前5日發(fā)出，否則系統(tǒng)拒絕下一步。步驟5召開會議5.1簽到：參會人員先到理事長處領取《會議簽到表》，親筆簽名、按紅手??；5.2清點人數：理事到會須≥4人、監(jiān)事≥2人、股東代表≥11人，否則會議無效；5.3錄音：理事長宣布“現(xiàn)在開始錄音”，錄音筆放在桌子中央；5.4匯報：理事長逐字念《可行性說明》《風險評估表》，時間不得少于15分鐘，確保老人能聽懂；5.5提問：任何參會人可提問，理事長逐條答復，答復不清的，暫停表決，補充材料后擇日再開；5.6投票：工作人員發(fā)放《表決票》，票上只有“同意”“反對”兩個圓圈，不設棄權；投票后當場唱票，由監(jiān)事長寫黑板，同意人數≥應到會人數三分之二即為通過；5.7簽字：通過的事項，全體參會人員在《重大事項集體決策表》上簽名、按手??；5.8拍照：理事、監(jiān)事、股東代表三人一組，手持決議文本拍照，上傳平臺。步驟6公示與異議6.1公示：會議次日在社務公開欄張貼《決議公開榜》，公示7天；6.2異議：任何村民可在公示期內向監(jiān)事長口頭或書面提出異議，監(jiān)事長須在24小時內上報區(qū)農業(yè)農村委，區(qū)里3日內派人到場復核；6.3無異議：公示結束系統(tǒng)自動生成《公示完成證明》。步驟7合同簽訂與付款7.1簽訂：理事長、監(jiān)事長、出納三人持《公示完成證明》到對方單位簽訂合同，蓋章順序“合作社章—對方章—騎縫章”；7.2付款：出納登錄網銀，輸入金額，插入兩人U盾，分別輸入密碼，系統(tǒng)再次彈出“三重一大”提示框，需輸入“2025-××-0001”編號，方可完成轉賬；7.3發(fā)票：收到發(fā)票后，會計在平臺“發(fā)票登記”模塊掃描上傳，系統(tǒng)自動比對金額，差額≥1%即預警。步驟8資料歸檔8.1紙質檔案：把《觸發(fā)單》《可行性說明》《簽到表》《表決票》《決議公開榜》《合同》《發(fā)票》《公示完成證明》按順序裝入檔案袋，封面寫“2025-××-0001”編號，封口處加蓋騎縫章，交由監(jiān)事長保管，保存期限15年；8.2電子檔案：平臺自動生成PDF包，理事、監(jiān)事、區(qū)農業(yè)農村委各有一份，永久云端保存。常見問題與排錯提示問題1系統(tǒng)提示“金額未達標準”怎么辦？→檢查錄入金額是否誤輸小數點，如50萬輸成5萬；確認后重新提交。問題2會議當天人數不夠怎么辦？→立即中止會議，在平臺點擊“延期”，系統(tǒng)重新發(fā)送通知，5日后再次召開，不可強行表決。問題3公示期間有人匿名貼大字報反對怎么辦？→監(jiān)事長拍照取證，區(qū)農業(yè)農村委只認書面實名異議，匿名無效，公示繼續(xù)計時。問題4合同簽訂后對方違約怎么辦？→30日內向區(qū)司法局申請法律援助，免費起訴；同時把違約情況錄入平臺“風險事件”模塊，系統(tǒng)凍結對方在全區(qū)農村集體交易資格。問題5理事長不會打字怎么辦？→帶上身份證到區(qū)農業(yè)農村委大廳，