高新技術(shù)園區(qū)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法第一章總則1.1制度定位高新技術(shù)園區(qū)“三重一大”決策制度是園區(qū)黨工委、管委會(huì)、國有平臺(tái)公司、產(chǎn)業(yè)基金、參股企業(yè)五類主體共同遵循的頂層規(guī)則，貫穿戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)政金融、產(chǎn)業(yè)招商、基建運(yùn)營、人才政策、數(shù)據(jù)治理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、安全環(huán)保八條業(yè)務(wù)鏈，確保重大事項(xiàng)、重要人事、重大項(xiàng)目和大額資金運(yùn)作在陽光下閉環(huán)運(yùn)行。1.2適用主體（1）園區(qū)黨工委、紀(jì)工委、管委會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子；（2）園區(qū)國資委履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資企業(yè)、控股企業(yè)及其再投資企業(yè)；（3）園區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金、科創(chuàng)基金、母基金、專項(xiàng)基金；（4）園區(qū)參股比例≥20%的混合所有制企業(yè)；（5）受園區(qū)委托行使公共事務(wù)管理職能的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)。1.3決策原則科學(xué)論證、集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、風(fēng)險(xiǎn)可控、過程留痕、終身追責(zé)。任何個(gè)人、任何會(huì)議、任何文件不得突破原則底線。第二章重大事項(xiàng)決策2.1事項(xiàng)清單（1）園區(qū)五年發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)圖譜、空間規(guī)劃、碳達(dá)峰方案；（2）園區(qū)管理體制改革、公司化改制、薪酬體系重構(gòu)；（3）園區(qū)級(jí)產(chǎn)業(yè)政策的制定、調(diào)整、廢止；（4）園區(qū)級(jí)數(shù)據(jù)資源、算法模型、數(shù)字底座的所有權(quán)、運(yùn)營權(quán)、收益權(quán)讓渡；（5）園區(qū)與縣級(jí)及以上政府、央企、跨國公司簽署的戰(zhàn)略框架協(xié)議；（6）園區(qū)年度債務(wù)率、負(fù)債率、擔(dān)保率上限調(diào)整；（7）園區(qū)級(jí)品牌、專利、標(biāo)準(zhǔn)、商業(yè)秘密的對(duì)外獨(dú)占或排他許可；（8）園區(qū)級(jí)公共服務(wù)平臺(tái)（中試、檢測、算力、EDA）的關(guān)停并轉(zhuǎn)；（9）園區(qū)突發(fā)事件Ⅲ級(jí)及以上應(yīng)急響應(yīng)啟動(dòng)與終止；（10）其他可能導(dǎo)致園區(qū)資產(chǎn)負(fù)債率波動(dòng)≥3個(gè)百分點(diǎn)或信用評(píng)級(jí)下調(diào)的事項(xiàng)。2.2論證程序（1）責(zé)任部門在OA系統(tǒng)發(fā)起“重大事項(xiàng)論證”流程，填報(bào)《重大事項(xiàng)基礎(chǔ)信息表》，同步上傳法律、財(cái)務(wù)、環(huán)保、安全、輿情、廉潔六類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（2）園區(qū)政策研究室牽頭組織跨部門“七堂會(huì)審”——產(chǎn)業(yè)、財(cái)政、金融、法務(wù)、環(huán)保、應(yīng)急、審計(jì)，48小時(shí)內(nèi)完成初審并出具《會(huì)審意見書》；（3）第三方高端智庫、行業(yè)協(xié)會(huì)、龍頭企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、居民代表五類主體進(jìn)行“背對(duì)背”評(píng)議，形成《外部評(píng)議報(bào)告》；（4）園區(qū)黨工委會(huì)議聽取匯報(bào)，對(duì)爭議點(diǎn)實(shí)行“逐項(xiàng)表決”，贊成票≥三分之二方可進(jìn)入下一步；（5）需報(bào)上級(jí)政府批準(zhǔn)的，由管委會(huì)辦公室在3個(gè)工作日內(nèi)完成行文上報(bào)；需履行國資審批的，由國資委同步啟動(dòng)合規(guī)性審查；（6）全程同步錄音錄像，電子檔案保存期限≥15年，紙質(zhì)檔案永久保存。2.3表決規(guī)則（1）黨工委會(huì)議出席人數(shù)須≥應(yīng)到會(huì)人數(shù)四分之三；（2）逐項(xiàng)表決采用“電子按鍵+紙質(zhì)簽名”雙記錄，贊成票≥實(shí)到會(huì)人數(shù)三分之二為通過；（3）對(duì)否決事項(xiàng)，6個(gè)月內(nèi)不得就同一事項(xiàng)以同一方案再次提請(qǐng)；（4）對(duì)附條件通過事項(xiàng)，由紀(jì)工委牽頭在10日內(nèi)完成條件落實(shí)復(fù)核，未通過復(fù)核的自動(dòng)作廢。第三章重要人事任免3.1適用范圍（1）園區(qū)黨工委管理的處級(jí)、科級(jí)干部；（2）國有平臺(tái)公司領(lǐng)導(dǎo)班子、中層正職、二級(jí)公司領(lǐng)導(dǎo)班子；（3）產(chǎn)業(yè)基金投委會(huì)主任、副主任、風(fēng)控總監(jiān)；（4）園區(qū)參股企業(yè)派出董事、監(jiān)事、高管；（5）其他按章程需由園區(qū)推薦或備案的關(guān)鍵崗位。3.2動(dòng)議與醞釀（1）園區(qū)組織部每年3月發(fā)布《關(guān)鍵崗位勝任力模型》，含政治素質(zhì)、專業(yè)能力、創(chuàng)新成果、風(fēng)險(xiǎn)案例、廉潔記錄五大維度；（2）出現(xiàn)崗位空缺或任期屆滿前90日，啟動(dòng)“一人一表”動(dòng)議，由分管委領(lǐng)導(dǎo)+紀(jì)工委+組織部三方聯(lián)審，形成《動(dòng)議報(bào)告》；（3）對(duì)專業(yè)性極強(qiáng)的崗位（如首席科學(xué)家、基金合伙人），同步引入國際獵頭、院士推薦、同行評(píng)議三道外腦程序；（4）動(dòng)議名單在園區(qū)內(nèi)部網(wǎng)公示5個(gè)工作日，收到實(shí)名異議的，由紀(jì)工委牽頭復(fù)核，復(fù)核期間暫停程序。3.3考察與票決（1）成立“5+2”考察組：組織部、紀(jì)工委、審計(jì)局、財(cái)政局、業(yè)務(wù)主管部門五方為固定成員，隨機(jī)抽取兩名園區(qū)人大代表或政協(xié)委員；（2）考察組采取“四不兩直”方式直插項(xiàng)目現(xiàn)場、實(shí)驗(yàn)室、財(cái)務(wù)室，重點(diǎn)核查科研成果轉(zhuǎn)化收益、基金跟投收益、安全生產(chǎn)記錄、環(huán)保處罰記錄；（3）考察談話對(duì)象不少于30人，其中基層員工比例≥40%，談話記錄全程加密存檔；（4）黨工委會(huì)議實(shí)行“末位表態(tài)”，黨工委書記最后一個(gè)發(fā)言，無記名票決，贊成票≥三分之二方可任職；（5）對(duì)擬任人選實(shí)行“任職前廉政考試+合規(guī)宣誓”，考試成績<80分或宣誓未通過的，程序終止。3.4任中與離任（1）關(guān)鍵崗位干部每兩年接受一次“經(jīng)濟(jì)責(zé)任+創(chuàng)新責(zé)任+安全責(zé)任”三維審計(jì)，審計(jì)結(jié)果納入干部信用庫；（2）對(duì)基金、采購、工程、招商四條高風(fēng)險(xiǎn)線條的干部，實(shí)行“三年一輪崗+離任交接清單”制度，交接清單需經(jīng)審計(jì)、法務(wù)、業(yè)務(wù)三方簽字確認(rèn)；（3）離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題影響期5年，5年內(nèi)不得晉升、不得領(lǐng)取中長期激勵(lì)、不得再次進(jìn)入園區(qū)關(guān)鍵崗位。第四章重大項(xiàng)目安排4.1項(xiàng)目分類（1）基建類：總投資≥1億元或占地≥50畝的新建、改擴(kuò)建、EPC、PPP、REITs項(xiàng)目；（2）產(chǎn)業(yè)類：固定資產(chǎn)投資≥5000萬元或達(dá)產(chǎn)后年?duì)I收≥3億元的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目；（3）科研類：國撥經(jīng)費(fèi)≥3000萬元或園區(qū)配套≥1000萬元的大科學(xué)裝置、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)；（4）數(shù)字化類：總投資≥2000萬元的城市大腦、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、算力中心、數(shù)據(jù)要素流通平臺(tái)；（5）環(huán)保安全類：危廢處置、高毒氣體、核技術(shù)利用、萬噸級(jí)儲(chǔ)能項(xiàng)目。4.2立項(xiàng)程序（1）項(xiàng)目發(fā)起單位填報(bào)《重大項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》，同步提交可研、穩(wěn)評(píng)、能評(píng)、環(huán)評(píng)、安評(píng)、洪評(píng)、航評(píng)、考古調(diào)查“八評(píng)”報(bào)告；（2）園區(qū)重大項(xiàng)目辦在5個(gè)工作日內(nèi)組織“八評(píng)聯(lián)審”，對(duì)缺項(xiàng)或質(zhì)量不合格的一次性退件；（3）通過聯(lián)審的項(xiàng)目進(jìn)入“事前績效評(píng)估”環(huán)節(jié)，由財(cái)政局委托第三方機(jī)構(gòu)測算全生命周期財(cái)政承受能力、債務(wù)限額影響、稅收貢獻(xiàn)、就業(yè)帶動(dòng)、碳排放強(qiáng)度五項(xiàng)核心指標(biāo)；（4）對(duì)涉及財(cái)政資金支持的項(xiàng)目，同步開展“財(cái)政資金競爭性分配”評(píng)審，專家隨機(jī)從國家?guī)斐槿?，評(píng)審過程全程直播；（5）黨工委會(huì)議聽取立項(xiàng)匯報(bào)，對(duì)財(cái)政資金占比≥30%或債務(wù)融資≥50%的項(xiàng)目，實(shí)行“逐項(xiàng)票決”，贊成票≥三分之二方可立項(xiàng)；（6）立項(xiàng)通過后，項(xiàng)目單位在10日內(nèi)完成“政企銀”三方協(xié)議簽署，協(xié)議須載明績效目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、退出條款、違約金比例。4.3實(shí)施與變更（1）項(xiàng)目開工前須取得“九位一體”合規(guī)清單：立項(xiàng)批復(fù)、規(guī)劃許可、施工許可、環(huán)評(píng)批復(fù)、安評(píng)批復(fù)、節(jié)能審查、水土保持、文物許可、資金落實(shí)證明；（2）對(duì)總投資≥3億元的項(xiàng)目，由園區(qū)審計(jì)局派駐“現(xiàn)場審計(jì)辦公室”，對(duì)合同、變更、簽證、結(jié)算進(jìn)行全過程跟蹤；（3）項(xiàng)目變更≥概算10%或≥500萬元的，須重新履行立項(xiàng)程序；（4）對(duì)因政策調(diào)整、市場變化需終止的項(xiàng)目，由項(xiàng)目辦組織“終止清算評(píng)估”，財(cái)政資金按“已完工、已采購、已發(fā)生”三類認(rèn)定，剩余資金2年內(nèi)收回財(cái)政。4.4驗(yàn)收與后評(píng)價(jià)（1）項(xiàng)目完工后6個(gè)月內(nèi)完成“五方驗(yàn)收”：建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、審計(jì)；（2）對(duì)產(chǎn)業(yè)類項(xiàng)目，在投產(chǎn)第12、24、36個(gè)月進(jìn)行“三次績效對(duì)標(biāo)”，未達(dá)績效的，按協(xié)議扣減優(yōu)惠政策、追回資金、收取違約金；（3）建立“重大項(xiàng)目后評(píng)價(jià)庫”，后評(píng)價(jià)結(jié)果與干部考核、國企負(fù)責(zé)人業(yè)績、基金經(jīng)理跟投收益直接掛鉤，評(píng)價(jià)為C級(jí)的，啟動(dòng)問責(zé)。第五章大額資金運(yùn)作5.1資金口徑（1）財(cái)政預(yù)算資金：單筆支出≥1000萬元或年度累計(jì)≥5000萬元；（2）國企自有資金：單筆支出≥2000萬元或年度累計(jì)≥1億元；（3）產(chǎn)業(yè)基金出資：單項(xiàng)目出資≥3000萬元或基金單期出資≥20%認(rèn)繳規(guī)模；（4）政府債券、政策性開發(fā)性金融工具、REITs、PPP、境外債：任一品種單筆≥1億元；（5）金融衍生品、外匯套保、大宗商品期貨：任一品種名義本金≥5000萬元。5.2預(yù)算編制（1）每年8月啟動(dòng)“零基預(yù)算”編制，所有支出以“項(xiàng)目+績效”形式申報(bào)，無項(xiàng)目不預(yù)算；（2）對(duì)政府專項(xiàng)資金實(shí)行“任務(wù)清單+績效指標(biāo)+支出標(biāo)準(zhǔn)”三同步，任務(wù)清單須與黨工委重大決策、重大項(xiàng)目、重大政策一一對(duì)應(yīng)；（3）預(yù)算草案經(jīng)財(cái)政局初審后，提交園區(qū)“預(yù)算評(píng)審委員會(huì)”評(píng)審，評(píng)審專家從國家?guī)祀S機(jī)抽取，評(píng)審結(jié)果分為A、B、C三檔，C檔項(xiàng)目直接淘汰；（4）預(yù)算草案在園區(qū)門戶網(wǎng)站公開征求意見，時(shí)間不少于15日，對(duì)公眾意見采納情況單獨(dú)列表說明。5.3資金支付（1）建立“三單”匹配機(jī)制：合同、發(fā)票、驗(yàn)收單金額一致方可發(fā)起支付；（2）對(duì)財(cái)政直達(dá)資金實(shí)行“T+1”監(jiān)控，支付數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)接入財(cái)政部監(jiān)控系統(tǒng)；（3）對(duì)國企大額資金實(shí)行“銀企直聯(lián)+大額動(dòng)賬提醒”，單筆≥1000萬元須由總會(huì)計(jì)師、總經(jīng)理、董事長三級(jí)短信確認(rèn)；（4）對(duì)基金出資實(shí)行“先托管、后直投”，資金先進(jìn)入托管賬戶，托管銀行出具“資金到位確認(rèn)函”后再劃轉(zhuǎn)項(xiàng)目方；（5）對(duì)境外資金運(yùn)作實(shí)行“雙鎖”管理：資金出境前須取得商務(wù)、外匯、稅務(wù)、國資、紀(jì)工委五方聯(lián)審意見，到賬后48小時(shí)內(nèi)由境外律師出具“資金用途確認(rèn)函”。5.4績效與問責(zé)（1）建立“資金績效紅綠燈”制度，績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)度<80%的亮黃燈，<60%的亮紅燈；（2）對(duì)亮紅燈項(xiàng)目，由紀(jì)工委牽頭啟動(dòng)“一案雙查”，既查資金違規(guī)，又查決策違規(guī)；（3）對(duì)違規(guī)支付資金，實(shí)行“限時(shí)追回+違約金+失信懲戒”，3年內(nèi)禁止責(zé)任單位和責(zé)任人申報(bào)任何財(cái)政資金、產(chǎn)業(yè)基金、優(yōu)惠政策；（4）對(duì)造成資金損失≥1000萬元的，移送司法機(jī)關(guān)，同步在園區(qū)公共資源交易平臺(tái)發(fā)布“失信黑名單”，5年內(nèi)禁止進(jìn)入園區(qū)市場。第六章風(fēng)險(xiǎn)防控與責(zé)任追究6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（1）建立“1+8”風(fēng)險(xiǎn)庫：1個(gè)總庫、8個(gè)分庫（戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、金融、法律、環(huán)保、安全、輿情、廉潔），每季度動(dòng)態(tài)更新；（2）對(duì)“三重一大”事項(xiàng)實(shí)行“全生命周期風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)簽”，標(biāo)簽包含風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、責(zé)任主體、防控措施、預(yù)警閾值；（3）引入大數(shù)據(jù)風(fēng)控模型，對(duì)接工商、稅務(wù)、司法、輿情、證券、基金業(yè)協(xié)會(huì)六類數(shù)據(jù)，實(shí)時(shí)掃描異常信號(hào)。6.2預(yù)警與處置（1）對(duì)紅色預(yù)警事項(xiàng)，由園區(qū)應(yīng)急指揮部啟動(dòng)“1小時(shí)響應(yīng)、4小時(shí)核查、24小時(shí)處置”機(jī)制；（2）對(duì)黃色預(yù)警事項(xiàng)，由責(zé)任部門在5個(gè)工作日內(nèi)完成整改并提交《整改報(bào)告》，紀(jì)工委對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行“回頭看”；（3）對(duì)涉及財(cái)政金融風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，財(cái)政局、金融辦、審計(jì)局三方聯(lián)合開展“壓力測試”，測試不通過的，暫停資金撥付、暫停項(xiàng)目招標(biāo)、暫停政策兌現(xiàn)。6.3責(zé)任追究（1）建立“決策—執(zhí)行—監(jiān)督—評(píng)價(jià)”四環(huán)節(jié)責(zé)任鏈，每個(gè)環(huán)節(jié)責(zé)任到人、到崗位、到事項(xiàng)；（2）對(duì)違反程序、造成損失、形成風(fēng)險(xiǎn)、出現(xiàn)輿情、發(fā)生腐敗五類情形，實(shí)行“一案五問”：問決策依據(jù)、問程序合規(guī)、問風(fēng)險(xiǎn)防控、問資金績效、問廉潔自律；（3）對(duì)責(zé)任單位采取“雙罰”：既罰單位，又罰個(gè)人；對(duì)責(zé)任人采取“雙追”：既追行政責(zé)任，又追經(jīng)濟(jì)責(zé)任；（4）對(duì)涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)；對(duì)違反黨紀(jì)的，移送紀(jì)工委；對(duì)違反國資監(jiān)管的，移送國資委；對(duì)違反市場規(guī)則的，同步在公共資源交易平臺(tái)曝光；（5）建立“終身追責(zé)檔案”，檔案包括決策過程記錄、審計(jì)報(bào)告、司法判決、黨紀(jì)處分、市場禁入決定，檔案保存期限≥15年，任何人不得擅自刪改。第七章信息化與檔案管理7.1系統(tǒng)架構(gòu)（1）建設(shè)“三重一大”智慧決策平臺(tái)，設(shè)置“事項(xiàng)申報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、專家抽取、會(huì)議管理、票決統(tǒng)計(jì)、電子簽章、檔案歸檔、責(zé)任追溯”八個(gè)子系統(tǒng)；（2）平臺(tái)對(duì)接國家電子政務(wù)外網(wǎng)、財(cái)政部直達(dá)資金監(jiān)控系統(tǒng)、國資委產(chǎn)權(quán)管理信息系統(tǒng)、央行征信系統(tǒng)、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)共享；（3）平臺(tái)采用“區(qū)塊鏈+時(shí)間戳”技術(shù)，對(duì)關(guān)鍵文件、關(guān)鍵表決、關(guān)鍵簽名進(jìn)行上鏈存證，確保不可篡改。7.2電子檔案（1）所有“三重一大”事項(xiàng)在辦結(jié)后30日內(nèi)完成電子歸檔，歸檔材料包括：申請(qǐng)表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要、表決結(jié)果、合同協(xié)議、審計(jì)報(bào)告、績效評(píng)價(jià)報(bào)告、責(zé)任追究決定；（2）電子檔案實(shí)行“雙套制”：一套保存在園區(qū)數(shù)據(jù)中心，一套實(shí)時(shí)備份至省級(jí)國家檔案館；（3）檔案查詢實(shí)行“分級(jí)授權(quán)”，黨工委班子成員可查詢?nèi)?，部門負(fù)責(zé)人可查詢本部門，外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)憑介紹信可查詢對(duì)應(yīng)事項(xiàng)，所有查詢記錄自動(dòng)留痕。7.3數(shù)據(jù)安全（1）平臺(tái)通過網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)三級(jí)認(rèn)證，每年開展兩次滲透測試、一次紅藍(lán)對(duì)抗；（2）對(duì)涉密信息采用“國密算法+硬件加密機(jī)”雙重加密，密鑰實(shí)行“雙人雙崗”管理；（3）對(duì)平臺(tái)運(yùn)維人員實(shí)行“背景審查+保密承諾+行為