山東中考制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等國家法律法規(guī)，結(jié)合山東省企業(yè)內(nèi)部控制指引及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控、合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，立足公司業(yè)務(wù)發(fā)展實際，為規(guī)范企業(yè)中考（中考試卷命題與管理）業(yè)務(wù)流程，防范專項風(fēng)險，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋中考相關(guān)業(yè)務(wù)的全流程管理，包括但不限于命題策劃、試題研發(fā)、審校排版、印制發(fā)行、物流配送、數(shù)據(jù)管理等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）中考專項管理：指公司為確保中考業(yè)務(wù)合規(guī)、高效運(yùn)行，圍繞命題質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全、廉潔防控等核心環(huán)節(jié)所建立的管理體系、操作流程及監(jiān)督機(jī)制。（二）中考專項風(fēng)險：指因命題疏漏、數(shù)據(jù)泄露、違規(guī)操作、第三方合作不當(dāng)?shù)瓤赡軐?dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任的風(fēng)險事件。（三）中考合規(guī)：指中考業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵守國家教育考試相關(guān)規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)合法、透明、可追溯。第四條中考專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：覆蓋中考業(yè)務(wù)全流程及所有參與主體，確保管理無死角；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的管理職責(zé)，實現(xiàn)風(fēng)險責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，強(qiáng)化事前防范與事中控制；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，優(yōu)化流程與機(jī)制，適應(yīng)政策變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度落實的第一責(zé)任人，對中考業(yè)務(wù)的整體合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌推進(jìn)制度執(zhí)行與風(fēng)險防控工作。第六條設(shè)立中考專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌中考專項管理工作的頂層設(shè)計、決策審批、重大風(fēng)險處置及監(jiān)督評價。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議中考專項管理制度及重大風(fēng)險防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決管理中的重大問題；（三）監(jiān)督制度執(zhí)行情況，評估管理有效性；（四）對重大風(fēng)險事件作出決策，啟動應(yīng)急響應(yīng)。第八條牽頭部門（如命題管理部）承擔(dān)中考專項管理的統(tǒng)籌職責(zé)，具體包括：（一）組織制定并修訂中考專項管理制度；（二）牽頭開展中考專項風(fēng)險識別與評估；（三）監(jiān)督各部門制度執(zhí)行情況，定期通報管理結(jié)果；（四）組織中考業(yè)務(wù)培訓(xùn)與合規(guī)宣貫。第九條專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部、信息技術(shù)部）承擔(dān)中考業(yè)務(wù)的合規(guī)審核與技術(shù)保障職責(zé)，具體包括：（一）審核中考業(yè)務(wù)合同、流程的合規(guī)性；（二）優(yōu)化命題、數(shù)據(jù)管理等環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控措施；（三）處置中考業(yè)務(wù)中的技術(shù)風(fēng)險與數(shù)據(jù)安全事件；（四）提供合規(guī)咨詢，協(xié)助處理違規(guī)問題。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如命題中心、印制廠、配送中心）承擔(dān)中考業(yè)務(wù)的具體落實職責(zé)，具體包括：（一）嚴(yán)格執(zhí)行中考專項管理制度，落實崗位操作規(guī)范；（二）開展日常風(fēng)險自查，及時上報異常情況；（三）配合專責(zé)部門完成合規(guī)審查與技術(shù)整改；（四）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升合規(guī)意識。第十一條基層執(zhí)行崗員工承擔(dān)個人崗位的合規(guī)操作責(zé)任，具體包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任；（二）按照流程操作，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患及時上報，配合調(diào)查處置；（四）參與合規(guī)培訓(xùn)，熟知業(yè)務(wù)紅線。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條命題策劃環(huán)節(jié)管控要求：（一）命題須嚴(yán)格依據(jù)國家考試標(biāo)準(zhǔn)，確?？茖W(xué)性、安全性；（二）禁止泄露中考考情信息，嚴(yán)禁提前命題或泄露命題方案；（三）重點防控命題質(zhì)量風(fēng)險，建立試題試測與專家論證機(jī)制。第十三條試題研發(fā)環(huán)節(jié)管控要求：（一）試題內(nèi)容須符合教育公平原則，禁止設(shè)置歧視性、誘導(dǎo)性題目；（二）研發(fā)過程需全程記錄，確?？勺匪荩唬ㄈ┑谌胶献鳈C(jī)構(gòu)須嚴(yán)格資質(zhì)審查，簽訂保密協(xié)議。第十四條審校排版環(huán)節(jié)管控要求：（一）審校須分級負(fù)責(zé)，關(guān)鍵環(huán)節(jié)須經(jīng)雙人復(fù)核；（二）禁止篡改試題內(nèi)容，嚴(yán)禁泄露審校版本；（三）重點防控排版錯誤風(fēng)險，建立校對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。第十五條印制發(fā)行環(huán)節(jié)管控要求：（一）印制須在合規(guī)場所進(jìn)行，全程視頻監(jiān)控；（二）禁止非授權(quán)人員接觸試卷，嚴(yán)禁私自復(fù)制；（三）重點防控試卷流失風(fēng)險，實施掃碼溯源管理。第十六條數(shù)據(jù)管理環(huán)節(jié)管控要求：（一）試題數(shù)據(jù)須加密存儲，訪問權(quán)限分級管理；（二）禁止外聯(lián)傳輸數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)導(dǎo)出；（三）重點防控數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險，定期開展安全檢測。第十七條物流配送環(huán)節(jié)管控要求：（一）配送須使用專用車輛，全程GPS定位；（二）禁止非授權(quán)人員接觸試卷，嚴(yán)禁超時滯留；（三）重點防控試卷遺失風(fēng)險，建立應(yīng)急預(yù)案。第十八條第三方合作管控要求：（一）合作機(jī)構(gòu)須通過資質(zhì)審核，簽訂保密協(xié)議；（二）禁止利益輸送，嚴(yán)禁向合作方泄露考情信息；（三）重點防控合作方違約風(fēng)險，建立退出機(jī)制。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年聯(lián)合專責(zé)部門評估制度適用性；（二）根據(jù)國家政策調(diào)整、業(yè)務(wù)變化及時修訂制度；（三）重大修訂須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并組織宣貫。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每年開展中考專項風(fēng)險評估，明確管控等級；（二）每月組織風(fēng)險排查，發(fā)布預(yù)警通知；（三）重大風(fēng)險須立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動預(yù)案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入命題、印制、配送等關(guān)鍵節(jié)點；（二）未經(jīng)審查的業(yè)務(wù)不得實施，違規(guī)操作嚴(yán)肅追責(zé)；（三）專責(zé)部門定期抽查審查結(jié)果，確保執(zhí)行到位。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌；（二）啟動應(yīng)急流程須及時上報，明確責(zé)任協(xié)同；（三）處置結(jié)果須備案，并分析原因優(yōu)化機(jī)制。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形明確處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分；（二）違規(guī)問題聯(lián)動績效考核，與評優(yōu)評先掛鉤；（三）重大違規(guī)須通報批評，并追究管理責(zé)任。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對中考專項管理體系進(jìn)行有效性評估；（二）評估結(jié)果用于優(yōu)化流程、完善制度；（三）評估報告須報領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并公示改進(jìn)措施。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)須履行管理責(zé)任，定期聽取專項工作匯報；（二）牽頭部門須組建專項工作小組，明確分工；（三）建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，確保高效協(xié)同。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將中考專項合規(guī)情況納入部門年度考核；（二）優(yōu)秀部門獲得資源傾斜，違規(guī)部門予以處罰；（三）個人考核結(jié)果與獎金、晉升掛鉤，確保激勵到位。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)化責(zé)任意識；（二）一線員工須掌握操作規(guī)范，定期考核上崗資格；（三）通過內(nèi)刊、會議等形式加強(qiáng)合規(guī)文化宣傳。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)中考業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化；（二）通過大數(shù)據(jù)技術(shù)實現(xiàn)風(fēng)險實時監(jiān)控；（三）建立電子化檔案，確保數(shù)據(jù)安全可追溯。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《中考專項合規(guī)手冊》，明確紅線底線；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化意識；（三）設(shè)立合規(guī)獎懲榜，營造全員參與氛圍。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件須24小時內(nèi)上報，并附處置方案；