工廠安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)消防法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等行業(yè)法律法規(guī)及集團(tuán)母公司《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控管理辦法》等相關(guān)規(guī)定制定，旨在規(guī)范公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，強(qiáng)化全員安全責(zé)任意識(shí)，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故發(fā)生，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全及公司可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程，包括但不限于設(shè)備運(yùn)行、物料存儲(chǔ)、作業(yè)環(huán)境、應(yīng)急管理等場(chǎng)景，確保安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控工作覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱“風(fēng)險(xiǎn)”）：指在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的可能引發(fā)事故的危險(xiǎn)因素及其發(fā)生的可能性與后果的耦合，包括設(shè)備故障、人為失誤、環(huán)境因素等導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境污染的潛在狀態(tài)。（二）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控：指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)，并分別制定差異化管控措施的管理方法。（三）風(fēng)險(xiǎn)管控措施：指為消除或降低風(fēng)險(xiǎn)可能性的技術(shù)手段、管理措施和個(gè)體防護(hù)措施的總稱。（四）風(fēng)險(xiǎn)信息：指反映風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、等級(jí)、管控措施及執(zhí)行情況的記錄，包括風(fēng)險(xiǎn)登記臺(tái)賬、評(píng)估報(bào)告、整改通知等。第四條安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、管控、監(jiān)督全流程納入標(biāo)準(zhǔn)化管理，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)組織、崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，實(shí)現(xiàn)“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)審批、誰(shuí)擔(dān)責(zé)”。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)配置資源，重點(diǎn)防范可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)事件。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期審核風(fēng)險(xiǎn)信息，優(yōu)化管控措施，適應(yīng)法規(guī)變化、技術(shù)更新及業(yè)務(wù)發(fā)展需求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，承擔(dān)首要責(zé)任；分管安全生產(chǎn)工作的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施、監(jiān)督考核及應(yīng)急指揮。第六條設(shè)立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人及專安全生產(chǎn)管理崗位人員。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，制定年度管控計(jì)劃；（二）決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及資源調(diào)配事項(xiàng)；（三）監(jiān)督考核各部門風(fēng)險(xiǎn)管控成效，審核專項(xiàng)報(bào)告；（四）每季度召開(kāi)會(huì)議，審議風(fēng)險(xiǎn)管控情況及改進(jìn)措施。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠安全生產(chǎn)管理部門，負(fù)責(zé)：（一）編制風(fēng)險(xiǎn)管控制度及操作細(xì)則；（二）組織風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估及信息更新；（三）協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置及整改工作；（四）匯總上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管控統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。第八條牽頭部門（安全生產(chǎn)管理部門）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)，編制風(fēng)險(xiǎn)清單及管控臺(tái)賬；（二）組織全員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力培訓(xùn)，建立崗位風(fēng)險(xiǎn)告知制度；（三）每月抽查各部門風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，形成分析報(bào)告；（四）推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控信息化平臺(tái)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)管理。第九條專責(zé)部門（技術(shù)、設(shè)備、人力資源等部門）職責(zé)：（一）技術(shù)部門負(fù)責(zé)工藝安全風(fēng)險(xiǎn)審核，優(yōu)化設(shè)備設(shè)計(jì)及操作規(guī)程；（二）設(shè)備部門負(fù)責(zé)維護(hù)保養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控，建立設(shè)備故障預(yù)警機(jī)制；（三）人力資源部門負(fù)責(zé)安全意識(shí)培訓(xùn)，監(jiān)督崗位合規(guī)操作行為；（四）財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控資金保障，審核專項(xiàng)投入合理性。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管控要求，制定本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)清單及管控方案；（二）開(kāi)展班前風(fēng)險(xiǎn)告知，組織作業(yè)人員辨識(shí)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；（三）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)整改措施，每月提交風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告；（四）配合領(lǐng)導(dǎo)小組開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)檢查，及時(shí)上報(bào)異常情況。第十一條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）簽署崗位風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū)，明確本崗位管控風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)急處置要求；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞或拖延處置；（三）嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，禁止違章作業(yè)或擅自變更參數(shù)；（四）參與風(fēng)險(xiǎn)演練，掌握應(yīng)急處置技能。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：特種設(shè)備必須定期檢測(cè)，關(guān)鍵設(shè)備運(yùn)行參數(shù)不得超出設(shè)計(jì)范圍；（二）禁止行為：嚴(yán)禁超負(fù)荷運(yùn)行、無(wú)證操作或擅自拆除安全裝置；（三）重點(diǎn)防控：高溫高壓設(shè)備泄漏、傳動(dòng)機(jī)械卡死、電氣設(shè)備短路等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條作業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：作業(yè)場(chǎng)所必須符合采光、通風(fēng)、防滑等要求，危險(xiǎn)區(qū)域設(shè)置隔離標(biāo)識(shí)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁在禁火區(qū)動(dòng)火、在密閉空間無(wú)防護(hù)作業(yè)；（三）重點(diǎn)防控：有限空間中毒窒息、高空墜落、粉塵爆炸等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條物料存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：易燃易爆、腐蝕性物料分類分區(qū)存放，建立出入庫(kù)臺(tái)賬；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)混存或超量存放，堆放高度超過(guò)安全規(guī)定；（三）重點(diǎn)防控：泄漏、傾倒、自燃等風(fēng)險(xiǎn)，以及消防通道堵塞問(wèn)題。第十五條應(yīng)急管理風(fēng)險(xiǎn)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：編制專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，定期開(kāi)展演練，配備應(yīng)急物資；（二）禁止行為：嚴(yán)禁應(yīng)急通道占用、應(yīng)急設(shè)備失效或演練走過(guò)場(chǎng)；（三）重點(diǎn)防控：火災(zāi)撲救初期延誤、疏散路線不暢、救援能力不足等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條人員行為風(fēng)險(xiǎn)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)施安全績(jī)效考核，建立違章行為積分制度；（二）禁止行為：嚴(yán)禁酒后上崗、疲勞作業(yè)或未經(jīng)培訓(xùn)上崗；（三）重點(diǎn)防控：誤操作、僥幸心理、違規(guī)指揮等行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。第十七條供應(yīng)商管理風(fēng)險(xiǎn)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量及安全記錄進(jìn)行嚴(yán)格審核；（二）禁止行為：嚴(yán)禁向不具備安全條件的供應(yīng)商采購(gòu)關(guān)鍵物料；（三）重點(diǎn)防控：供應(yīng)商違約導(dǎo)致的生產(chǎn)中斷或次生安全事件。第十八條第三方活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：承包商作業(yè)前必須簽訂安全協(xié)議，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)備案的第三方進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)；（三）重點(diǎn)防控：承包商資質(zhì)造假、違章作業(yè)引發(fā)的安全事故。第十九條信息安全風(fēng)險(xiǎn)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)傳輸加密存儲(chǔ)，定期開(kāi)展漏洞掃描；（二）禁止行為：嚴(yán)禁非授權(quán)人員接觸核心數(shù)據(jù)或外聯(lián)互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備；（三）重點(diǎn)防控：黑客攻擊、內(nèi)部人員泄露等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組審核制度修訂需求，結(jié)合法規(guī)變化、事故案例及業(yè)務(wù)調(diào)整；（二）重大變更需經(jīng)公司董事會(huì)審議，并組織全員培訓(xùn)；（三）修訂后的制度自發(fā)布之日起30日內(nèi)執(zhí)行，舊版同時(shí)廢止。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月由牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)領(lǐng)域每日檢查；（二）風(fēng)險(xiǎn)信息錄入信息化平臺(tái)，按等級(jí)自動(dòng)生成預(yù)警推送至相關(guān)責(zé)任人；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動(dòng)專項(xiàng)核查程序。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）新項(xiàng)目開(kāi)工、設(shè)備改造前必須提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）重大決策需附風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論，如涉及重大風(fēng)險(xiǎn)需制定應(yīng)急預(yù)案；（三）違反審查規(guī)定的，視情節(jié)輕重追究責(zé)任部門及人員責(zé)任。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門整改，較大風(fēng)險(xiǎn)需制定專項(xiàng)方案并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，同步上報(bào)至政府安全監(jiān)管部門；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中實(shí)行“雙領(lǐng)導(dǎo)”負(fù)責(zé)制，現(xiàn)場(chǎng)指揮由領(lǐng)導(dǎo)小組指派專人。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)定的，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降級(jí)或解除勞動(dòng)合同；（二）發(fā)生事故的，按“四不放過(guò)”原則追究責(zé)任，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)；（三）處罰標(biāo)準(zhǔn)計(jì)入績(jī)效考核，連續(xù)違規(guī)者取消評(píng)優(yōu)資格。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年6月和12月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估效果評(píng)價(jià)，分析事故起數(shù)變化；（二）評(píng)估結(jié)果納入部門年度考核，對(duì)管控失效的環(huán)節(jié)修訂操作規(guī)程；（三）優(yōu)秀做法納入公司標(biāo)準(zhǔn)化案例庫(kù)，推廣復(fù)制經(jīng)驗(yàn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部簽署風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任書(shū)，明確分管范圍及整改時(shí)限；（二）設(shè)立專項(xiàng)工作小組，跨部門協(xié)同推進(jìn)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)審批；（三）每月召開(kāi)安全生產(chǎn)例會(huì)，通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)展及問(wèn)題。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將風(fēng)險(xiǎn)管控得分納入部門年度考核，權(quán)重不低于20%；（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控突出貢獻(xiàn)的團(tuán)隊(duì)授予“安全生產(chǎn)紅旗”，獎(jiǎng)勵(lì)金額不低于年度績(jī)效總額的3%；（三）連續(xù)三年無(wú)事故的單位，負(fù)責(zé)人優(yōu)先晉升管理崗位。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加安全法規(guī)培訓(xùn)，考核合格后方可決策高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；（二）一線員工每月接受一次崗位風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，考核不合格不得上崗；（三）制作風(fēng)險(xiǎn)警示手冊(cè)，配發(fā)至所有作業(yè)人員，每年更新案例內(nèi)容。第二十一條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)安全生產(chǎn)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息電子化錄入、實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）通過(guò)傳感器自動(dòng)采集設(shè)備運(yùn)行數(shù)據(jù)，異常觸發(fā)預(yù)警并鎖定責(zé)任區(qū)域；（三）平臺(tái)數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)、人力資源系統(tǒng)對(duì)接，自動(dòng)生成考核報(bào)表。第二十二條文化建設(shè)：（一）設(shè)立“安全月”活動(dòng)，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)管控宣傳海報(bào)及短視頻；（二）員工可匿名舉報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，經(jīng)查證屬實(shí)給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)；（三）制作安全榮譽(yù)墻，展示年度風(fēng)險(xiǎn)管控優(yōu)秀案例及事跡。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，24小時(shí)內(nèi)報(bào)送監(jiān)管部門；（二）年度報(bào)告：每年3月31日前提交上一年