工地三檢制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等行業(yè)法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)際需求制定。旨在規(guī)范施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量、安全、進(jìn)度等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的日常管理，明確各層級(jí)管理職責(zé)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控，保障工程實(shí)體質(zhì)量，防范重大安全事故，提升項(xiàng)目管理水平。第二條本制度適用于公司所有承擔(dān)工程建設(shè)業(yè)務(wù)的主管部門、下屬單位及全體員工。包括但不限于項(xiàng)目前期策劃、設(shè)計(jì)變更、材料采購(gòu)、施工建設(shè)、竣工驗(yàn)收到運(yùn)維移交的全過程管理。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指以工程質(zhì)量、施工安全、進(jìn)度控制為核心的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，通過制度約束、流程優(yōu)化、技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)全過程閉環(huán)管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在項(xiàng)目實(shí)施過程中可能導(dǎo)致的重大質(zhì)量缺陷、安全事故、工期延誤或合規(guī)性爭(zhēng)議等不確定性事件。（三）“XX合規(guī)”指管理行為需同時(shí)滿足國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部管控要求，包括但不限于資質(zhì)報(bào)備、招投標(biāo)程序、施工許可等環(huán)節(jié)的合法合規(guī)性。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：所有工程活動(dòng)均納入管理范疇，不留管控盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：建立從決策層到執(zhí)行層的責(zé)任鏈條，確保每個(gè)環(huán)節(jié)可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)管控，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過定期復(fù)盤、技術(shù)迭代優(yōu)化管理手段，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)優(yōu)化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，直接領(lǐng)導(dǎo)分管工程建設(shè)的副總經(jīng)理承擔(dān)管理責(zé)任，各部門負(fù)責(zé)人對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的專項(xiàng)管理事項(xiàng)承擔(dān)首要責(zé)任。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括工程管理部、質(zhì)量安全部、采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部等部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。主要職責(zé)為：（一）統(tǒng)籌公司層面的XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)及重大風(fēng)險(xiǎn)決策；（二）審批年度專項(xiàng)管理計(jì)劃及重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（三）每季度召開例會(huì)，審議管理成效及改進(jìn)方向。第七條各部門職責(zé)劃分如下：（一）工程管理部（牽頭部門）：1.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)與修訂；2.主導(dǎo)施工方案的合規(guī)性審查及動(dòng)態(tài)調(diào)整；3.統(tǒng)籌質(zhì)量、安全、進(jìn)度等關(guān)鍵指標(biāo)的考核；4.組織跨部門專項(xiàng)培訓(xùn)及應(yīng)急演練。（二）質(zhì)量安全部（專責(zé)部門）：1.負(fù)責(zé)施工過程的質(zhì)量、安全隱患排查及整改監(jiān)督；2.制定專項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)并監(jiān)督執(zhí)行；3.審核重大質(zhì)量事故、安全事故的處置方案；4.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警數(shù)據(jù)庫(kù)及處置知識(shí)庫(kù)。（三）采購(gòu)部（專責(zé)部門）：1.負(fù)責(zé)工程材料、設(shè)備供應(yīng)商的資質(zhì)審核及動(dòng)態(tài)管理；2.嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)合規(guī)審查，防范利益輸送風(fēng)險(xiǎn)；3.監(jiān)督采購(gòu)合同的履約風(fēng)險(xiǎn)管控。（四）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本層級(jí)XX專項(xiàng)管理要求，制定具體實(shí)施細(xì)則；2.開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查并形成臺(tái)賬管理；3.按規(guī)定上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件及處置進(jìn)展。第八條基層執(zhí)行崗位須履行以下職責(zé)：（一）嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)操作，拒絕執(zhí)行違反制度的行為；（二）對(duì)發(fā)現(xiàn)的XX風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)上報(bào)并協(xié)助處置；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確違規(guī)責(zé)任后果。第三章XX專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條施工準(zhǔn)備階段管控：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)前須完成地質(zhì)勘探、環(huán)境影響評(píng)估，施工方案需經(jīng)質(zhì)量安全部備案。（二）禁止行為：嚴(yán)禁無資質(zhì)單位掛靠或違規(guī)轉(zhuǎn)包工程；嚴(yán)禁未經(jīng)驗(yàn)收擅自使用建筑材料。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：關(guān)注設(shè)計(jì)變更、場(chǎng)地條件變化引發(fā)的額外風(fēng)險(xiǎn)。第十條材料設(shè)備管控：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：主要材料需提供出廠合格證及檢測(cè)報(bào)告，實(shí)行“三檢制”（自檢、互檢、交接檢）；設(shè)備進(jìn)場(chǎng)需核驗(yàn)使用年限及安全認(rèn)證。（二）禁止行為：嚴(yán)禁采購(gòu)“三無”產(chǎn)品或過期材料；嚴(yán)禁將不合格設(shè)備用于關(guān)鍵部位。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范材料偽劣、設(shè)備故障導(dǎo)致的連鎖事故。第十一條施工過程質(zhì)量控制：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)行樣板引路制度，關(guān)鍵工序開展專項(xiàng)驗(yàn)收，隱蔽工程全程留影像資料。（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自修改施工工藝或偷工減料；嚴(yán)禁偽造檢驗(yàn)記錄。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)監(jiān)控混凝土澆筑、鋼結(jié)構(gòu)吊裝等高風(fēng)險(xiǎn)工序。第十二條安全管理強(qiáng)化措施：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：每日開展安全檢查，高危作業(yè)前進(jìn)行專項(xiàng)交底，定期更新風(fēng)險(xiǎn)告知牌。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)使用臨時(shí)用電，嚴(yán)禁無證操作特種設(shè)備。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：落實(shí)高處作業(yè)、基坑支護(hù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的防護(hù)措施。第十三條進(jìn)度動(dòng)態(tài)管控：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：編制里程碑計(jì)劃并按月滾動(dòng)調(diào)整，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)置警示機(jī)制。（二）禁止行為：嚴(yán)禁以犧牲安全、質(zhì)量為代價(jià)趕工期；嚴(yán)禁隱瞞進(jìn)度滯后事實(shí)。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：提前識(shí)別可能導(dǎo)致延誤的重大干擾因素。第十四條竣工驗(yàn)收規(guī)范：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收需逐級(jí)簽字確認(rèn)，資料核查實(shí)行雙人復(fù)核制度。（二）禁止行為：嚴(yán)禁弄虛作假通過驗(yàn)收；嚴(yán)禁未整改隱患擅自交付使用。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：確保功能性檢測(cè)及觀感評(píng)價(jià)符合合同約定。第十五條外協(xié)單位管控：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：分包單位資質(zhì)需重新審核，勞務(wù)派遣人員需持證上崗。（二）禁止行為：嚴(yán)禁將工程肢解轉(zhuǎn)包給無能力單位；嚴(yán)禁向勞務(wù)隊(duì)伍收取管理費(fèi)以外的額外款項(xiàng)。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：監(jiān)控外協(xié)隊(duì)伍的作業(yè)行為及人員穩(wěn)定性。第十六條變更管理：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：變更需履行審批程序，重大變更需重新論證；變更費(fèi)用按合同約定結(jié)算。（二）禁止行為：嚴(yán)禁因個(gè)人利益驅(qū)動(dòng)擅自擴(kuò)大變更范圍；嚴(yán)禁隱瞞變更可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：評(píng)估變更對(duì)成本、工期的綜合影響。第四章XX專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由工程管理部牽頭，結(jié)合行業(yè)政策變化及典型案例修訂制度；（二）重大工藝技術(shù)革新需同步調(diào)整管理要求；（三）制度修訂需經(jīng)公司合規(guī)委員會(huì)審議通過后發(fā)布。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”進(jìn)行等級(jí)評(píng)估；（二）每月匯總分析風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，實(shí)行閉環(huán)銷號(hào)管理。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）所有工程決策需經(jīng)XX專項(xiàng)管理合規(guī)性審查；（二）合同簽訂前需審核其中是否存在違反制度條款；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)前須確認(rèn)所有前置合規(guī)條件滿足。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，直屬上級(jí)審核；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，必要時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置過程需全程記錄并備案。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形對(duì)應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)見附件《XX專項(xiàng)管理違規(guī)處罰表》；（二）對(duì)負(fù)有責(zé)任的員工可采取警告、降職、解聘等措施；（三）涉及違法行為的移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展管理成效評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率、整改完成率；（二）評(píng)估結(jié)果作為改進(jìn)制度的依據(jù)；（三）優(yōu)秀案例需總結(jié)推廣至全公司。第五章XX專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須簽署《XX專項(xiàng)管理責(zé)任書》，明確管理紅線；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，負(fù)責(zé)信息傳遞與協(xié)調(diào)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核權(quán)重50%以上；（二）對(duì)管理成效突出的單位授予“XX管理示范單位”稱號(hào)；（三）違規(guī)處罰金額納入個(gè)人績(jī)效扣減基數(shù)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工崗前需接受XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（二）每半年組織一次全員警示教育，以案說法；（三）制作XX專項(xiàng)管理知識(shí)手冊(cè)，發(fā)放至所有項(xiàng)目部。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警自動(dòng)推送；（二）采用BIM技術(shù)進(jìn)行碰撞檢查，減少現(xiàn)場(chǎng)返工；（三）建立電子臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)全程可追溯。第二十七條文化建設(shè)：（一）每季度評(píng)選“XX管理先進(jìn)個(gè)人”，事跡納入評(píng)優(yōu)范圍；（二）設(shè)立“隨手拍”舉報(bào)通道，鼓勵(lì)全員參與監(jiān)督；（三）在辦公區(qū)、工地設(shè)置合規(guī)標(biāo)語(yǔ)，強(qiáng)化意識(shí)。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件處置報(bào)告須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至直屬上級(jí)；（二）年度XX專項(xiàng)管理報(bào)告需經(jīng)審計(jì)部門復(fù)核；（三）重