工職業(yè)道德規(guī)范制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，并基于公司提升管理效能、防控專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部需求制定。制度的實(shí)施旨在明確員工職業(yè)道德行為標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、運(yùn)行高效的專(zhuān)項(xiàng)管理體系，防范舞弊、腐敗、數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全、業(yè)務(wù)合規(guī)及聲譽(yù)利益，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋業(yè)務(wù)承接、執(zhí)行、監(jiān)督等全流程場(chǎng)景，包括但不限于采購(gòu)、招標(biāo)、合同履行、財(cái)務(wù)管理、信息系統(tǒng)使用、對(duì)外合作等環(huán)節(jié)。公司各層級(jí)、各崗位人員均須嚴(yán)格遵守本制度，確保職業(yè)道德行為符合法律法規(guī)及公司規(guī)范要求。第三條本制度中的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司針對(duì)特定領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)等）的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制、監(jiān)督及改進(jìn)的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，旨在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)。其外延包括制度建設(shè)、流程優(yōu)化、人員培訓(xùn)、技術(shù)應(yīng)用等綜合性管理措施。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在工作中可能引發(fā)舞弊、損失、聲譽(yù)損害等不良后果的潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。其外延涵蓋內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)與外部風(fēng)險(xiǎn)，既包括故意違規(guī)行為，也包括因疏忽或能力不足導(dǎo)致的違規(guī)。（三）“XX合規(guī)”指員工及組織行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度的程度，強(qiáng)調(diào)主動(dòng)預(yù)防與持續(xù)改進(jìn)，是職業(yè)道德規(guī)范的底線要求。其外延覆蓋法律法規(guī)遵守、政策執(zhí)行、內(nèi)部流程遵循及職業(yè)道德踐行等多個(gè)維度。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景及崗位人員，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位的專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域與環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化重點(diǎn)防控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，不斷完善管理機(jī)制，提升防控能力。（五）全員參與原則：將職業(yè)道德規(guī)范融入企業(yè)文化，鼓勵(lì)員工主動(dòng)合規(guī)、監(jiān)督違規(guī)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管相關(guān)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、制度落實(shí)及監(jiān)督考核。公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)分管領(lǐng)域履行管理責(zé)任，形成分級(jí)負(fù)責(zé)、協(xié)同推進(jìn)的管理格局。第六條公司設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為最高決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理方向、審批重大事項(xiàng)、協(xié)調(diào)跨部門(mén)合作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，辦公室設(shè)在[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]，承擔(dān)日常協(xié)調(diào)職能。第七條XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）制定XX專(zhuān)項(xiàng)管理戰(zhàn)略與目標(biāo)，審議年度管理計(jì)劃；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門(mén)重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置，審批重大違規(guī)行為的處理方案；（三）監(jiān)督評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理體系的運(yùn)行效果，提出優(yōu)化建議；（四）向公司領(lǐng)導(dǎo)班子匯報(bào)管理進(jìn)展，推動(dòng)制度創(chuàng)新與落地。第八條牽頭部門(mén)（如[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]）作為XX專(zhuān)項(xiàng)管理的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)：（一）組織制定與修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度，推動(dòng)制度落地；（二）牽頭開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門(mén)合規(guī)執(zhí)行情況，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查與考核；（四）統(tǒng)籌培訓(xùn)宣貫工作，提升全員合規(guī)意識(shí)；（五）建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，跟蹤管理效果。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如合規(guī)部、風(fēng)控部、法務(wù)部等）作為XX專(zhuān)項(xiàng)管理的專(zhuān)業(yè)支撐部門(mén)，負(fù)責(zé)：（一）審核業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，提供法律與政策咨詢(xún)；（二）優(yōu)化管理流程，引入技術(shù)工具提升防控效率；（三）牽頭處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)整改；（四）編制專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)材料，支持牽頭部門(mén)宣貫工作。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位作為XX專(zhuān)項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）組織崗位人員學(xué)習(xí)制度規(guī)范，確保操作合規(guī)；（三）建立內(nèi)部自查機(jī)制，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（四）配合牽頭部門(mén)與專(zhuān)責(zé)部門(mén)的檢查與考核。第十一條基層執(zhí)行崗作為XX專(zhuān)項(xiàng)管理的前沿監(jiān)督者，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人行為底線；（二）在日常工作中主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)線索；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，及時(shí)向直屬上級(jí)反映異常；（四）參與合規(guī)培訓(xùn)，掌握本崗位的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與操作流程。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)管理環(huán)節(jié)應(yīng)遵循以下規(guī)范：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇必須基于資質(zhì)、價(jià)格、業(yè)績(jī)等客觀標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施全流程電子化招標(biāo)，禁止“小圈子”操作；采購(gòu)合同簽訂前需完成法律合規(guī)審查，關(guān)鍵條款須經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審核。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用職權(quán)干預(yù)采購(gòu)決策、索取回扣或接受供應(yīng)商不當(dāng)利益；禁止泄露采購(gòu)信息、泄露評(píng)審結(jié)果；禁止向特定供應(yīng)商定向釋放需求信息。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：集中采購(gòu)目錄外的非公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目、高價(jià)值采購(gòu)項(xiàng)目的決策環(huán)節(jié)、供應(yīng)商關(guān)系管理中的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié)應(yīng)遵循以下規(guī)范：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批必須嚴(yán)格遵循權(quán)限指引，大額支付需經(jīng)雙人復(fù)核；稅務(wù)申報(bào)需確保真實(shí)準(zhǔn)確，發(fā)票管理需符合“三流一致”原則；定期開(kāi)展財(cái)務(wù)自查，確保賬實(shí)相符。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)立“小金庫(kù)”、虛列支出、套取資金；禁止違規(guī)擔(dān)保、資金拆借；禁止私分利潤(rùn)或侵占公司資產(chǎn)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：預(yù)算執(zhí)行偏差的審批環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)合理性、資金調(diào)度中的權(quán)限濫用風(fēng)險(xiǎn)。第十四條招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)應(yīng)遵循以下規(guī)范：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招標(biāo)方案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，招標(biāo)文件需公開(kāi)透明；評(píng)標(biāo)過(guò)程需嚴(yán)格保密，評(píng)審專(zhuān)家需獨(dú)立履職；中標(biāo)結(jié)果需按程序公示，合同履行需嚴(yán)格對(duì)標(biāo)標(biāo)書(shū)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露標(biāo)底、圍標(biāo)串標(biāo)；禁止評(píng)標(biāo)專(zhuān)家私下溝通；禁止將中標(biāo)項(xiàng)目違規(guī)轉(zhuǎn)包或分包。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：評(píng)標(biāo)委員會(huì)的獨(dú)立履職保障、電子招投標(biāo)系統(tǒng)的操作規(guī)范、合同變更的審批流程。第十五條合同管理環(huán)節(jié)應(yīng)遵循以下規(guī)范：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂前需完成法律合規(guī)審查，關(guān)鍵條款需經(jīng)法務(wù)部門(mén)確認(rèn)；合同履行需實(shí)時(shí)監(jiān)控，重大變更需經(jīng)書(shū)面確認(rèn)；合同歸檔需完整規(guī)范，便于追溯。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂顯失公平的合同、虛構(gòu)合同套取資金；禁止未經(jīng)授權(quán)修改合同條款；禁止泄露合同核心商業(yè)秘密。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：長(zhǎng)周期合同的階段性驗(yàn)收、關(guān)聯(lián)交易的合同定價(jià)、第三方違約風(fēng)險(xiǎn)的管控。第十六條信息系統(tǒng)使用環(huán)節(jié)應(yīng)遵循以下規(guī)范：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)訪問(wèn)需遵循最小權(quán)限原則，敏感數(shù)據(jù)需加密存儲(chǔ)；系統(tǒng)操作需全程留痕，定期開(kāi)展安全審計(jì)；數(shù)據(jù)傳輸需符合加密要求，禁止非授權(quán)拷貝。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非授權(quán)訪問(wèn)核心系統(tǒng)、泄露用戶名密碼；禁止下載或外傳敏感數(shù)據(jù)；禁止利用系統(tǒng)漏洞謀取私利。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：電子檔案的完整性、數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)暮弦?guī)性、第三方供應(yīng)商的資質(zhì)審查。第十七條對(duì)外合作環(huán)節(jié)應(yīng)遵循以下規(guī)范：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合作方選擇需進(jìn)行盡職調(diào)查，合作協(xié)議需明確權(quán)責(zé)邊界；合作過(guò)程需嚴(yán)格履行合同，定期評(píng)估合作效果；合作終止需按程序清算，確保資產(chǎn)安全。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密、違規(guī)收取合作費(fèi)；禁止利益輸送或利益交換；禁止與失信主體開(kāi)展合作。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：合資項(xiàng)目中的股權(quán)分配、第三方服務(wù)的盡職調(diào)查、合作終止的資產(chǎn)保全。第十八條崗位輪崗與回避環(huán)節(jié)應(yīng)遵循以下規(guī)范：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)鍵崗位人員須定期輪崗，避免長(zhǎng)期負(fù)責(zé)同一模塊；存在利益沖突的崗位需實(shí)行物理或職能回避；輪崗交接需完整規(guī)范，確保工作連續(xù)性。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁規(guī)避輪崗規(guī)定、私自調(diào)整回避安排；禁止利用輪崗機(jī)會(huì)侵占公司利益；禁止隱瞞回避關(guān)系謀取私利。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：高管后備人選的輪崗計(jì)劃、關(guān)聯(lián)交易的回避安排、離職人員的交接管理。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門(mén)每年?duì)款^評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；重大制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，確保與時(shí)俱進(jìn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由專(zhuān)責(zé)部門(mén)牽頭，業(yè)務(wù)部門(mén)配合，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并分級(jí)評(píng)估；高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)需發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將XX合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，建立“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的剛性約束；審查結(jié)果需存檔備查，作為績(jī)效考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置；明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)“零容忍”。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕則誡勉談話，重則紀(jì)律處分；違規(guī)行為需聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，涉及違法的移交司法機(jī)關(guān)；建立免責(zé)條款，鼓勵(lì)主動(dòng)糾錯(cuò)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，第三方機(jī)構(gòu)參與；評(píng)估結(jié)果需形成報(bào)告，明確改進(jìn)方向與措施。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)定期檢查落實(shí)情況；各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須簽署責(zé)任狀，壓實(shí)管理責(zé)任。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將XX合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤；設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)獎(jiǎng)金，獎(jiǎng)勵(lì)主動(dòng)防控、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的員工。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范；制作合規(guī)手冊(cè)、案例集，定期開(kāi)展合規(guī)文化宣傳。第二十八條信息化支撐：通過(guò)OA系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化，利用數(shù)據(jù)分析工具實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)；建設(shè)合規(guī)知識(shí)庫(kù)，支持員工快速查詢(xún)制度規(guī)范。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布公司XX合規(guī)手冊(cè)，組織簽署合規(guī)承諾