工程工作臺(tái)賬匯報(bào)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，以及《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時(shí)遵循集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理要求，旨在規(guī)范公司工程管理工作流程，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，提升管理效能，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與項(xiàng)目順利實(shí)施。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、驗(yàn)收、運(yùn)維等全生命周期管理，以及與工程相關(guān)的技術(shù)、質(zhì)量、安全、成本、合同等專項(xiàng)領(lǐng)域。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）工程專項(xiàng)管理：指企業(yè)圍繞工程項(xiàng)目開(kāi)展的全流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)督及改進(jìn)活動(dòng)，包括但不限于技術(shù)方案審核、招標(biāo)采購(gòu)管理、施工過(guò)程監(jiān)督、質(zhì)量安全管理等。（二）工程風(fēng)險(xiǎn)：指工程項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中可能引發(fā)質(zhì)量缺陷、安全事故、成本超支、進(jìn)度延誤、合規(guī)問(wèn)題等負(fù)面影響的不確定性因素。（三）合規(guī)管理：指企業(yè)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部規(guī)章，確保工程項(xiàng)目各環(huán)節(jié)合法合規(guī)的行為規(guī)范與制度約束。（四）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控：指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同等級(jí)（如一般風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)），并制定差異化管控措施的管理方法。第四條工程專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保工程項(xiàng)目各環(huán)節(jié)、各領(lǐng)域均納入專項(xiàng)管理范疇，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)分工，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理高影響、高可能性的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)工程專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管工程、技術(shù)、合規(guī)等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和督促落實(shí)。第六條設(shè)立工程專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括工程、技術(shù)、財(cái)務(wù)、采購(gòu)、合規(guī)等職能部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌工程專項(xiàng)管理工作，制定總體規(guī)劃和年度目標(biāo)；（二）審議重大工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及管控方案；（三）協(xié)調(diào)跨部門(mén)、跨單位的風(fēng)險(xiǎn)處置事項(xiàng)；（四）定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理進(jìn)展報(bào)告，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第七條設(shè)立工程專項(xiàng)管理辦公室（由工程部牽頭），負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，主要職責(zé)包括：（一）組織編制、修訂專項(xiàng)管理制度及操作指南；（二）開(kāi)展工程風(fēng)險(xiǎn)的日常識(shí)別、評(píng)估與預(yù)警；（三）監(jiān)督工程項(xiàng)目的合規(guī)性，協(xié)調(diào)處理違規(guī)問(wèn)題；（四）組織開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)與宣貫工作。第八條牽頭部門(mén)（工程部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)，定期評(píng)估并推動(dòng)優(yōu)化；（二）組織開(kāi)展工程風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性識(shí)別，建立風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督工程項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、安全等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)施過(guò)程管控；（四）對(duì)下屬單位專項(xiàng)管理工作進(jìn)行考核與指導(dǎo)。第九條專責(zé)部門(mén)（技術(shù)部、采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部、合規(guī)部）職責(zé)：（一）技術(shù)部：審核工程設(shè)計(jì)方案的技術(shù)合理性，監(jiān)督施工工藝符合標(biāo)準(zhǔn)；（二）采購(gòu)部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商準(zhǔn)入、招標(biāo)文件審核、合同簽訂等采購(gòu)環(huán)節(jié)合規(guī)性管理；（三）財(cái)務(wù)部：監(jiān)督資金審批權(quán)限，確保成本控制在預(yù)算范圍內(nèi)，核查稅務(wù)合規(guī)性；（四）合規(guī)部：對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審查，出具合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，制定具體實(shí)施細(xì)則；（二）開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）配合完成專項(xiàng)審查、審計(jì)等工作；（四）對(duì)一線員工進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，確保執(zhí)行到位。第十一條基層執(zhí)行崗位職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為，立即上報(bào)并協(xié)助處置；（三）參與風(fēng)險(xiǎn)演練與應(yīng)急培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條工程立項(xiàng)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目立項(xiàng)審批程序，明確項(xiàng)目必要性、可行性及預(yù)算范圍，附可行性研究報(bào)告、資金來(lái)源證明等材料；禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自啟動(dòng)項(xiàng)目，嚴(yán)禁虛構(gòu)項(xiàng)目套取資金；重點(diǎn)防控點(diǎn)：立項(xiàng)依據(jù)的真實(shí)性、預(yù)算編制的合理性。第十三條招標(biāo)采購(gòu)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判方式，編制招標(biāo)文件需明確技術(shù)參數(shù)、商務(wù)條款及評(píng)標(biāo)規(guī)則；禁止性行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、利益輸送，嚴(yán)禁規(guī)避招標(biāo)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：招標(biāo)流程的規(guī)范性、供應(yīng)商資質(zhì)的合法性。第十四條合同簽訂管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同條款需經(jīng)技術(shù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)等多部門(mén)審核，明確工程范圍、工期、價(jià)款、違約責(zé)任等內(nèi)容；禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂陰陽(yáng)合同、免除己方責(zé)任；重點(diǎn)防控點(diǎn)：合同主體的真實(shí)性、核心條款的完整性。第十五條施工過(guò)程管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行施工方案，落實(shí)安全技術(shù)交底，定期開(kāi)展質(zhì)量檢查與安全巡查；禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作、偷工減料、擅自變更設(shè)計(jì)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：施工現(xiàn)場(chǎng)的安全防護(hù)、質(zhì)量驗(yàn)收的規(guī)范性。第十六條變更管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：變更需經(jīng)原審批部門(mén)重新評(píng)估，明確變更范圍、費(fèi)用調(diào)整及工期影響；禁止性行為：嚴(yán)禁虛假變更套取費(fèi)用；重點(diǎn)防控點(diǎn)：變更依據(jù)的充分性、成本控制的合理性。第十七條資金支付管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按合同約定及進(jìn)度審核付款申請(qǐng)，確保資金流向合法；禁止性行為：嚴(yán)禁超付、重復(fù)支付；重點(diǎn)防控點(diǎn)：付款節(jié)點(diǎn)的匹配性、資金審批的時(shí)效性。第十八條竣工驗(yàn)收管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位開(kāi)展驗(yàn)收，出具合格證明；禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)驗(yàn)收擅自投入使用；重點(diǎn)防控點(diǎn)：驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性、資料的完整性。第十九條風(fēng)險(xiǎn)信息管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、應(yīng)對(duì)措施及處置結(jié)果；禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞風(fēng)險(xiǎn)、謊報(bào)處置情況；重點(diǎn)防控點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)信息的及時(shí)性、處置結(jié)果的驗(yàn)證性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由工程專項(xiàng)管理辦公室牽頭，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實(shí)踐，修訂完善專項(xiàng)制度；（二）重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并發(fā)布更新通知。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)領(lǐng)域（如重大工程、高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目）實(shí)施周報(bào)制度；（二）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：項(xiàng)目立項(xiàng)、招標(biāo)采購(gòu)、合同簽訂、變更審批、資金支付、竣工驗(yàn)收；（二）明確“未經(jīng)合規(guī)審查的環(huán)節(jié)不得實(shí)施”，并記錄審查結(jié)果。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定應(yīng)急流程，明確責(zé)任部門(mén)、處置時(shí)限及上報(bào)要求。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于：未履行審批程序、隱瞞風(fēng)險(xiǎn)、違反操作規(guī)程；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取績(jī)效扣減、紀(jì)律處分、解除合同等措施。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)控制效果等指標(biāo)；（二）根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化流程漏洞，形成改進(jìn)報(bào)告。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽署專項(xiàng)管理責(zé)任書(shū)，明確年度目標(biāo)；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)會(huì)議，研究解決重點(diǎn)問(wèn)題。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，占績(jī)效權(quán)重不低于20%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的單位或個(gè)人，予以評(píng)優(yōu)或獎(jiǎng)勵(lì)。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層參加合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工接受操作規(guī)范培訓(xùn)；（二）每月發(fā)布合規(guī)案例，強(qiáng)化警示教育。第二十九條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)工程專項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、流程自動(dòng)化；（二）通過(guò)數(shù)據(jù)看板展示關(guān)鍵指標(biāo)，提升管理效率。第三十條文化建設(shè)：（一）編制《工程專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，納入員工培訓(xùn)體系；（二）