工程建設(shè)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)國家法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化工程建設(shè)風(fēng)險防控、提升項目管理效能的指導(dǎo)精神，以及公司內(nèi)部優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、完善治理體系的實際需求制定。旨在規(guī)范公司工程建設(shè)業(yè)務(wù)全流程管理，明確各方權(quán)責(zé)，防范重大風(fēng)險，確保工程質(zhì)量安全、合規(guī)高效。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工在工程建設(shè)領(lǐng)域的各項業(yè)務(wù)活動，覆蓋工程建設(shè)項目的立項決策、勘察設(shè)計、招標(biāo)采購、施工建設(shè)、竣工驗收、運維管理等全過程，包括但不限于自建工程、委托代建、戰(zhàn)略合作等場景。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指針對工程建設(shè)領(lǐng)域特定風(fēng)險點（如工程質(zhì)量、安全、資金、合規(guī)等）實施的全流程管控活動，包括風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進(jìn)。（二）“XX風(fēng)險”指在工程建設(shè)過程中可能導(dǎo)致的損失事件，分為一般風(fēng)險（如輕微安全隱患、局部質(zhì)量缺陷）和重大風(fēng)險（如重大安全事故、群體性質(zhì)量投訴、資金挪用）。（三）“XX合規(guī)”指工程建設(shè)業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，無違法違規(guī)行為或未履行必要審批程序。第四條工程建設(shè)專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有工程建設(shè)業(yè)務(wù)納入制度管控范圍，不留管理空白；（二）責(zé)任到人原則：明確各級管理者和執(zhí)行者的職責(zé)，實行責(zé)任追究制；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域，實施差異化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對工程建設(shè)專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任；分管工程建設(shè)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌日常管理。第六條設(shè)立工程建設(shè)專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌工程建設(shè)風(fēng)險防控工作，制定重大風(fēng)險處置方案，審批專項管理制度修訂，監(jiān)督評價管理成效。第七條劃分三類管理主體職責(zé)：（一）牽頭部門（工程建設(shè)管理部）：1.統(tǒng)籌工程建設(shè)專項管理制度建設(shè)，定期修訂完善；2.組織開展工程建設(shè)領(lǐng)域風(fēng)險排查，識別關(guān)鍵風(fēng)險點；3.牽頭實施專項管理考核，提出改進(jìn)建議；4.負(fù)責(zé)全員培訓(xùn)宣貫，提升管理意識。（二）專責(zé)部門（合規(guī)法務(wù)部、財務(wù)部、審計部）：1.合規(guī)法務(wù)部：審核招標(biāo)采購、合同簽訂等業(yè)務(wù)的合法性；2.財務(wù)部：監(jiān)督資金審批流程，確保資金合規(guī)使用；3.審計部：開展專項審計，檢查制度執(zhí)行情況。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實專項管理要求，制定本領(lǐng)域?qū)嵤┘?xì)則；2.開展日常風(fēng)險防控，及時上報異常情況；3.配合領(lǐng)導(dǎo)小組開展檢查評估。第八條基層執(zhí)行崗（如項目經(jīng)理、施工員、采購專員）應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)活動符合制度要求；（二）主動排查身邊風(fēng)險隱患，發(fā)現(xiàn)異常立即上報；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，對職責(zé)范圍內(nèi)事項承擔(dān)直接責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條立項決策環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：項目立項需提交可行性研究報告、合規(guī)性審查意見及資金來源證明，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后方可實施；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無立項審批擅自開工，嚴(yán)禁將政府投資項目轉(zhuǎn)包給不具備資質(zhì)的單位；（三）風(fēng)險防控重點：關(guān)注項目可行性論證是否充分、是否存在政策限制。第十條招標(biāo)采購環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：公開招標(biāo)項目需通過電子招標(biāo)平臺發(fā)布，依法確定中標(biāo)人；邀請招標(biāo)項目需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以圍標(biāo)串標(biāo)、利益輸送等手段影響招標(biāo)結(jié)果；嚴(yán)禁違規(guī)指定供應(yīng)商；（三）風(fēng)險防控重點：審查招標(biāo)文件是否公平、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是否透明。第十一條設(shè)計勘察環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：勘察設(shè)計單位須具備相應(yīng)資質(zhì)，成果需經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)審核；重大設(shè)計變更需報領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁因設(shè)計缺陷導(dǎo)致后期返工或安全事故；嚴(yán)禁泄露設(shè)計方案給競爭對手；（三）風(fēng)險防控重點：核查設(shè)計文件是否符合規(guī)范、是否存在重大安全隱患。第十二條施工建設(shè)環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：施工單位須在資質(zhì)范圍內(nèi)承攬工程，嚴(yán)格執(zhí)行安全施工規(guī)范；關(guān)鍵工序需經(jīng)監(jiān)理驗收；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偷工減料、違規(guī)分包轉(zhuǎn)包；嚴(yán)禁在惡劣天氣條件下強(qiáng)行施工；（三）風(fēng)險防控重點：檢查施工現(xiàn)場安全管理是否到位、質(zhì)量檢測是否合格。第十三條竣工驗收環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：項目完工后需提交驗收申請，由質(zhì)量、安全、合規(guī)部門聯(lián)合驗收；驗收合格方可交付使用；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁弄虛作假通過驗收；嚴(yán)禁未整改隱患強(qiáng)行交付；（三）風(fēng)險防控重點：核查驗收程序是否完整、資料是否齊全。第十四條資金管理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：項目資金實行專款專用，重大支出需經(jīng)財務(wù)部門審核；嚴(yán)禁超預(yù)算支付；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁挪用工程款、設(shè)立小金庫；嚴(yán)禁違規(guī)開具發(fā)票；（三）風(fēng)險防控重點：檢查資金流向是否清晰、是否存在違規(guī)撥付。第十五條合規(guī)審查環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：所有工程建設(shè)合同簽訂前需經(jīng)合規(guī)法務(wù)部審查；變更內(nèi)容需重新備案；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂顯失公平的合同條款；嚴(yán)禁規(guī)避監(jiān)管的陰陽合同；（三）風(fēng)險防控重點：審查合同主體資格、違約責(zé)任約定是否合法。第十六條安全管理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：施工前需編制專項安全方案，高風(fēng)險作業(yè)需提前報備；定期開展安全培訓(xùn)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無資質(zhì)人員操作特種設(shè)備；嚴(yán)禁超負(fù)荷使用施工設(shè)備；（三）風(fēng)險防控重點：檢查應(yīng)急預(yù)案是否完備、演練是否常態(tài)化。第四章專項管理運行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整情況評估制度適用性，重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）定期排查：每年開展工程建設(shè)領(lǐng)域全面風(fēng)險排查，各部門按季度補(bǔ)充報告；（二）分級評估：對識別風(fēng)險按“重大、一般”標(biāo)注，制定應(yīng)對預(yù)案；（三）預(yù)警發(fā)布：重大風(fēng)險需及時向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報，并通過內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布預(yù)警通知。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）嵌入流程：在立項、招標(biāo)、付款等關(guān)鍵節(jié)點嵌入合規(guī)審查環(huán)節(jié)；（二）審查標(biāo)準(zhǔn)：審查內(nèi)容包括資質(zhì)合規(guī)、程序合規(guī)、費用合規(guī)；（三）實施要求：未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)一律不得實施，發(fā)現(xiàn)違規(guī)立即叫停。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門跟蹤驗證；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組成立處置組，必要時申請外部援助；（三）上報要求：一般風(fēng)險每月匯總上報，重大風(fēng)險即時上報。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于違反招投標(biāo)規(guī)定、擅自變更設(shè)計、資金挪用等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)輕重給予通報批評、扣減績效、降級直至紀(jì)律處分；（三）聯(lián)動考核：違規(guī)行為納入部門年度考核，情節(jié)嚴(yán)重的取消評優(yōu)資格。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）評估周期：每年末開展專項管理體系有效性評估，形成報告；（二）優(yōu)化流程：對評估發(fā)現(xiàn)的問題制定整改方案，明確責(zé)任人和完成時限；（三）閉環(huán)管理：整改結(jié)果納入下一年度評估指標(biāo)。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部簽訂年度責(zé)任書，將工程建設(shè)專項管理納入述職報告內(nèi)容。第二十四條考核激勵機(jī)制：（一）部門考核：將專項合規(guī)情況占部門年度考核權(quán)重不低于20%；（二）個人激勵：對發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險的員工給予獎勵，對失職瀆職的嚴(yán)肅處理。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層培訓(xùn)：管理層重點培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范；（二）宣傳形式：制作專項合規(guī)手冊、發(fā)布典型案例通報、開展知識競賽；（三）培訓(xùn)記錄：建立培訓(xùn)檔案，確保全員覆蓋。第二十六條信息化支撐：開發(fā)工程建設(shè)管理平臺，實現(xiàn)項目全過程線上管控，包括風(fēng)險預(yù)警、流程審批、資料歸檔等功能。第二十七條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊：編制《工程建設(shè)合規(guī)手冊》，人手一冊；（二）承諾書：全員簽署年度合規(guī)承諾書；（三）氛圍營造：設(shè)立合規(guī)宣傳欄，定期更新典型案例。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險事件需在24小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組，同時抄送