工程建設(shè)工程質(zhì)量控制制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等國(guó)家法律法規(guī)，以及《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300）、《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定，并基于公司強(qiáng)化內(nèi)部控制、提升工程質(zhì)量管控水平的內(nèi)部需求制定。旨在通過(guò)系統(tǒng)性、規(guī)范化的質(zhì)量管理體系，預(yù)防和控制工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，確保工程項(xiàng)目的安全、耐久、適用及環(huán)保目標(biāo)，維護(hù)公司聲譽(yù)與合法權(quán)益，推動(dòng)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工，覆蓋工程建設(shè)項(xiàng)目從立項(xiàng)、勘察、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、監(jiān)理、驗(yàn)收至運(yùn)維全生命周期的質(zhì)量管控活動(dòng)。具體包括但不限于房屋建筑、市政基礎(chǔ)設(shè)施、交通水利、能源電力等工程建設(shè)領(lǐng)域，以及與工程建設(shè)相關(guān)的技術(shù)支持、物資采購(gòu)、分包管理、第三方合作等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指針對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過(guò)制度設(shè)計(jì)、流程嵌入、責(zé)任分解、監(jiān)控預(yù)警、處置改進(jìn)等手段，實(shí)施系統(tǒng)性管控的活動(dòng)。其外延涵蓋質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、過(guò)程監(jiān)督、隱患整改、資料審核、責(zé)任追溯等管理要素。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指在工程建設(shè)過(guò)程中，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、安全事故、工期延誤、成本超支或法律責(zé)任追究的不確定性因素，如設(shè)計(jì)缺陷、施工工藝不規(guī)范、材料不合格、監(jiān)管缺失等。（三）“XX合規(guī)”是指工程建設(shè)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，確保行為合法性、程序合理性、結(jié)果符合性。第四條工程建設(shè)工程質(zhì)量控制的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：質(zhì)量管理要求貫穿項(xiàng)目全流程、全要素、全員參與，無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理人員、執(zhí)行崗位的質(zhì)量職責(zé)，建立可追溯的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、技術(shù)迭代，不斷完善質(zhì)量管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司建設(shè)工程質(zhì)量控制工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管工程建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督檢查及考核獎(jiǎng)懲。第六條公司設(shè)立建設(shè)工程質(zhì)量管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括工程管理部、技術(shù)部、采購(gòu)部、審計(jì)部、財(cái)務(wù)部等部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司建設(shè)工程質(zhì)量控制戰(zhàn)略規(guī)劃與制度建設(shè)；（二）審批重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)處置方案及專項(xiàng)改進(jìn)措施；（三）定期聽(tīng)取質(zhì)量管理工作匯報(bào)，監(jiān)督責(zé)任落實(shí)情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠工程管理部，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)工作，具體職責(zé)包括：（一）組織編制、修訂質(zhì)量管理制度并監(jiān)督實(shí)施；（二）匯總分析質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)信息，發(fā)布預(yù)警提示；（三）協(xié)調(diào)跨部門質(zhì)量問(wèn)題的解決。第八條牽頭部門（工程管理部）職責(zé)：（一）牽頭制定、修訂本制度及配套細(xì)則，組織全員培訓(xùn)與宣貫；（二）主導(dǎo)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行與過(guò)程監(jiān)督；（三）建立質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，定期開(kāi)展專項(xiàng)排查與評(píng)估。第九條專責(zé)部門（技術(shù)部、審計(jì)部）職責(zé)：（一）技術(shù)部負(fù)責(zé)質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的審核、推廣及技術(shù)爭(zhēng)議的裁定；（二）審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)量管控措施的合規(guī)性、有效性開(kāi)展獨(dú)立審計(jì)，提出改進(jìn)建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的日常防控，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（二）下屬單位作為質(zhì)量管理的執(zhí)行主體，需建立符合本制度要求的內(nèi)部操作規(guī)程，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送管理報(bào)告。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）崗位人員需簽署《XX崗位質(zhì)量合規(guī)承諾書》，明確操作規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)質(zhì)量隱患或違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)立即停止作業(yè)并按流程上報(bào)，不得隱瞞或擅自處置。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條工程勘察管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《工程地質(zhì)勘察規(guī)范》（GB50021），確?？辈熨Y料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確；委托第三方機(jī)構(gòu)時(shí)，開(kāi)展資質(zhì)審查、過(guò)程監(jiān)督及成果驗(yàn)證。禁止性行為：嚴(yán)禁虛構(gòu)勘察數(shù)據(jù)、規(guī)避關(guān)鍵地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制使用不合格設(shè)備。重點(diǎn)防控點(diǎn)：軟弱地基處理、地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)勘察的準(zhǔn)確性。第十三條工程設(shè)計(jì)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)計(jì)文件須符合國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，施工圖紙需經(jīng)專業(yè)審核、會(huì)簽；重大方案變更需履行技術(shù)評(píng)審程序。禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)計(jì)文件與規(guī)范要求相沖突、擅自降低安全標(biāo)準(zhǔn)以壓縮成本。重點(diǎn)防控點(diǎn)：深基坑支護(hù)、超高層結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的合理性。第十四條招標(biāo)與合同管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法發(fā)布招標(biāo)公告，采用公開(kāi)透明方式選擇施工單位；合同條款明確質(zhì)量保證金、缺陷責(zé)任期、違約責(zé)任等核心內(nèi)容。禁止性行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、指定分包商、簽訂霸王條款。重點(diǎn)防控點(diǎn)：低價(jià)中標(biāo)項(xiàng)目的質(zhì)量履約保障。第十五條施工過(guò)程管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行“三檢制”（自檢、互檢、交接檢），特殊工序需實(shí)施旁站監(jiān)理；按規(guī)范使用建材，落實(shí)隱蔽工程驗(yàn)收程序。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自修改設(shè)計(jì)、偷工減料、未經(jīng)驗(yàn)收強(qiáng)行交付。重點(diǎn)防控點(diǎn)：混凝土澆筑、鋼結(jié)構(gòu)吊裝的規(guī)范執(zhí)行。第十六條質(zhì)量驗(yàn)收管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收需按《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行，關(guān)鍵部位需影像留存；不合格項(xiàng)必須整改完畢并復(fù)核。禁止性行為：嚴(yán)禁未整改即通過(guò)驗(yàn)收、偽造驗(yàn)收記錄。重點(diǎn)防控點(diǎn)：沉降觀測(cè)、防水工程的質(zhì)量抽檢。第十七條材料設(shè)備管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建材需索取出廠合格證、檢測(cè)報(bào)告，進(jìn)場(chǎng)后按規(guī)范抽樣檢測(cè)；設(shè)備租賃需核實(shí)租賃方資質(zhì)及設(shè)備性能。禁止性行為：嚴(yán)禁使用假冒偽劣材料、過(guò)期設(shè)備。重點(diǎn)防控點(diǎn)：抗震、消防材料的合規(guī)性。第十八條工程變更管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：變更需履行審批程序，重大變更需重新論證；變更內(nèi)容需同步更新技術(shù)文件。禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)據(jù)變更、隨意擴(kuò)大變更范圍。重點(diǎn)防控點(diǎn)：變更對(duì)整體質(zhì)量的影響評(píng)估。第十九條違規(guī)分包與轉(zhuǎn)包防控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)禁將主體工程分包給不具備資質(zhì)單位，嚴(yán)禁違法轉(zhuǎn)包；分包商需納入統(tǒng)一管理。禁止性行為：嚴(yán)禁以分包名義規(guī)避監(jiān)管、將工程肢解轉(zhuǎn)包。重點(diǎn)防控點(diǎn)：勞務(wù)分包與專業(yè)分包的界限劃分。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）工程管理部每年聯(lián)合技術(shù)部、審計(jì)部評(píng)估制度適用性，必要時(shí)組織修訂；（二）依據(jù)國(guó)家政策變化、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)、典型問(wèn)題案例，及時(shí)發(fā)布補(bǔ)充規(guī)定。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年X季度開(kāi)展工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)排查，形成《XX風(fēng)險(xiǎn)清單》并通報(bào)至相關(guān)部門；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目實(shí)施分級(jí)預(yù)警，發(fā)布《XX預(yù)警通知》，明確應(yīng)對(duì)要求。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將質(zhì)量合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：項(xiàng)目立項(xiàng)的技術(shù)評(píng)審、招標(biāo)文件的合規(guī)性復(fù)核、施工方案的專家論證、竣工驗(yàn)收的資料審核；（二）實(shí)行“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”剛性約束，審查不合格的環(huán)節(jié)不得進(jìn)入下一階段。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭制定專項(xiàng)方案；（二）明確應(yīng)急流程：發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量隱患時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)人員應(yīng)立即停工、隔離危險(xiǎn)區(qū)域，并向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告，同時(shí)通知監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位共同處置。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：違反本制度造成質(zhì)量事故的，按損失金額的X%-Y%對(duì)責(zé)任部門/個(gè)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，情節(jié)嚴(yán)重者移交紀(jì)律部門處理；（二）實(shí)施“雙線追責(zé)”，既追究直接責(zé)任人，也倒查管理責(zé)任。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月組織對(duì)制度執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，形成《XX評(píng)估報(bào)告》，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定；（二）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的流程漏洞，制定優(yōu)化方案并納入制度修訂。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需在季度工作會(huì)議上匯報(bào)質(zhì)量管理工作進(jìn)展；（二）下屬單位負(fù)責(zé)人需簽署《XX質(zhì)量目標(biāo)責(zé)任書》，明確年度控制指標(biāo)。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將質(zhì)量合規(guī)情況納入部門年度績(jī)效考核的X%權(quán)重，與評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤；（二）設(shè)立“質(zhì)量改進(jìn)獎(jiǎng)”，對(duì)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并消除重大隱患的團(tuán)隊(duì)/個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法規(guī)政策、風(fēng)險(xiǎn)管理；（二）一線員工：實(shí)施崗前及年度操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)強(qiáng)化“三檢制”執(zhí)行。第二十一條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX質(zhì)量管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)工序登記、問(wèn)題跟蹤、整改閉環(huán)的線上管理；（二）通過(guò)傳感器、BIM等技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)混凝土養(yǎng)護(hù)、鋼結(jié)構(gòu)焊接等環(huán)節(jié)的實(shí)時(shí)監(jiān)控。第二十二條文化建設(shè)：（一）編制《XX質(zhì)量合規(guī)手冊(cè)》，在辦公區(qū)、施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置宣傳欄；（二）每年X月開(kāi)展“質(zhì)量月”活動(dòng)，組織技能競(jìng)賽、案例分享等。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大質(zhì)量隱患需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)