工程項目風險管控方案與制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國合同法》等相關國家法律法規(guī)，結合《XX集團企業(yè)風險管理規(guī)定》《XX集團內(nèi)部控制基本規(guī)范》等集團母公司相關規(guī)定，以及公司當前加強專項風險防控、規(guī)范工程項目管理流程的內(nèi)部需求，制定本制度。旨在通過建立健全工程項目風險管控體系，明確風險管理職責，規(guī)范風險管控行為，有效防范和化解工程項目各環(huán)節(jié)風險，保障公司資產(chǎn)安全、經(jīng)營合規(guī)，促進可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工，涵蓋工程項目從立項、勘察設計、招標投標、施工建設、竣工驗收、交付使用等全生命周期管理過程中的風險管控活動。第三條本制度涉及以下核心術語：（一）XX專項管理：指公司針對工程項目領域，為識別、評估、應對、監(jiān)控和報告風險所建立的一整套包括組織架構、制度流程、操作規(guī)范、信息系統(tǒng)和保障措施在內(nèi)的綜合性管理活動。（二）XX風險：指在工程項目管理過程中，可能發(fā)生并導致公司資產(chǎn)損失、聲譽受損、法律責任、資源浪費或戰(zhàn)略目標無法實現(xiàn)的不確定性事件或狀態(tài)。風險涵蓋但不限于戰(zhàn)略風險、市場風險、技術風險、財務風險、法律合規(guī)風險、操作風險、安全風險、環(huán)境風險等。（三）XX合規(guī)：指公司及其參與工程項目的各方主體，在項目管理活動中嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則、監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為狀態(tài)。合規(guī)管理強調(diào)主動識別并消除不合規(guī)行為，確保各項活動合法、合規(guī)、合規(guī)。第四條工程項目風險管控應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：風險管控范圍應覆蓋工程項目管理全過程、各環(huán)節(jié)、各主體，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責任到人原則：明確風險管控各層級、各崗位的職責，做到風險責任清晰、落實到人、可追溯。（三）風險導向原則：以風險為導向，將風險管理融入工程項目管理決策和日常運作，優(yōu)先管控重大和關鍵風險。（四）持續(xù)改進原則：建立健全風險管控績效評估和反饋機制，定期對風險管控體系進行審視和優(yōu)化，不斷提升風險管控能力。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司工程項目風險管控工作負總責，領導、組織和推動風險管控體系建設，審定重大風險處置方案。公司分管領導作為工程項目風險管控工作的直接責任人，負責組織制定、實施和監(jiān)督風險管控措施，協(xié)調(diào)解決風險管控中的重大問題。第六條設立公司工程項目風險管控領導小組（以下簡稱“領導小組”），作為公司工程項目風險管控工作的決策和協(xié)調(diào)機構。領導小組由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括公司總部相關部門負責人及下屬單位主要負責人。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司工程項目風險管控工作，制定風險管控戰(zhàn)略和規(guī)劃。（二）審議、批準重大風險應對策略和處置方案。（三）協(xié)調(diào)解決跨部門、跨單位的重大風險管控問題。（四）監(jiān)督和評估風險管控體系的運行效果，提出改進要求。第七條各部門、各下屬單位應根據(jù)本制度要求，明確內(nèi)部工程項目風險管控的牽頭部門和專責人員，建立本層級的風險管控組織體系。公司總部相關部門主要履行以下職責：（一）牽頭部門：通常為公司工程管理部門或風險管理部門，負責統(tǒng)籌公司工程項目風險管控制度的建設、修訂和發(fā)布；組織開展工程項目風險識別、評估和預警；監(jiān)督、檢查和考核各下屬單位風險管控工作的落實情況；組織風險管控培訓和宣傳；管理風險信息數(shù)據(jù)庫；協(xié)調(diào)解決風險管控中的共性問題和重大問題。（二）專責部門：通常為公司法務、財務、安全、質(zhì)量等部門，負責在各自業(yè)務領域內(nèi)，對工程項目進行合規(guī)審核和風險把關；參與工程項目風險評估，提出風險應對建議；參與工程項目合同評審，確保合同條款符合風險管控要求；參與重大風險事件的處置；推動工程項目相關業(yè)務流程的優(yōu)化，降低操作風險。第八條各業(yè)務部門/下屬單位作為工程項目風險管控的責任主體，主要履行以下職責：（一）貫徹執(zhí)行公司工程項目風險管控制度和相關要求，制定本單位的實施細則。（二）組織開展本單位的工程項目風險識別、評估和上報工作。（三）落實各項風險管控措施，防范和化解日常風險。（四）建立本單位的風險信息臺賬，及時上報風險事件和處置情況。（五）配合公司總部相關部門開展風險管控檢查和考核。第九條基層執(zhí)行崗作為工程項目風險管控的最終落實者，應嚴格遵守各項風險管控制度和操作規(guī)范，在職責范圍內(nèi)履行以下合規(guī)操作責任：（一）熟知并遵守與本崗位相關的風險管控規(guī)定，按要求執(zhí)行業(yè)務操作。（二）在作業(yè)過程中，主動識別和報告潛在風險。（三）發(fā)現(xiàn)不合規(guī)行為或風險事件時，及時制止并上報。（四）按規(guī)定進行崗位操作記錄，確保信息真實、完整、準確。（五）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在風險管控中的責任和義務。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條工程項目立項階段風險管控：工程項目立項階段應嚴格進行可行性研究，充分論證項目的技術可行性、經(jīng)濟合理性、市場前景、法律合規(guī)性及潛在風險。立項報告應包括風險分析章節(jié)，明確項目的主要風險、風險等級及初步應對措施。未經(jīng)充分論證和風險評估，不得立項。第十一條工程項目勘察設計階段風險管控：勘察設計單位的選擇應嚴格執(zhí)行招標投標制度，通過公開、公平、公正的方式選擇qualified的勘察設計單位。勘察設計合同應明確雙方的權利義務，特別是質(zhì)量標準、進度要求、違約責任等條款?？辈煸O計過程中，應加強質(zhì)量控制，確?？辈斐晒麥蚀_可靠，設計方案合理可行。嚴禁勘察設計單位弄虛作假、降低質(zhì)量標準等行為。第十二條工程項目招標投標階段風險管控：招標投標活動應嚴格遵守《中華人民共和國招標投標法》及公司相關制度規(guī)定，采用公開、公平、公正的原則，選擇qualified的招標代理機構和投標人。招標文件應明確項目需求、技術標準、評標方法、合同條款等內(nèi)容，并進行充分公示。評標過程應獨立、客觀、公正，防止圍標、串標、陪標等違規(guī)行為。嚴禁利用職權或職務影響干預招標投標活動。第十三條工程項目施工建設階段風險管控：施工單位的選擇應嚴格執(zhí)行招標投標制度，通過公開、公平、公正的方式選擇qualified的施工單位。施工合同應明確雙方的權利義務，特別是質(zhì)量標準、進度要求、安全責任、違約責任等條款。施工過程中，應加強質(zhì)量、安全、進度等環(huán)節(jié)的管理，確保工程質(zhì)量和安全。嚴禁施工單位違規(guī)轉(zhuǎn)包、違法分包、使用不合格材料、冒險作業(yè)等行為。第十四條工程項目竣工驗收階段風險管控：竣工驗收應嚴格按照國家相關標準和規(guī)范進行，確保工程質(zhì)量和功能滿足設計要求?？⒐を炇請蟾鎽鎸崱⑼暾胤从彻こ糖闆r，并由參與竣工驗收各方簽字確認?？⒐を炇蘸细窈?，方可交付使用。嚴禁虛假驗收、隱瞞質(zhì)量問題等行為。第十五條工程項目資金管理風險管控：工程項目資金使用應嚴格遵守公司財務管理制度，確保資金使用合法、合規(guī)、高效。資金支付應按照合同約定和審批流程進行，嚴禁超預算、超標準支付。應加強資金使用監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正資金使用中的問題。嚴禁挪用、貪污工程款項等行為。第十六條工程項目合同管理風險管控：工程項目合同是明確雙方權利義務的重要法律文件，應嚴格按照公司合同管理制度進行簽訂和管理。合同簽訂前，應進行充分的法律審核，確保合同條款合法、合規(guī)、完整。合同履行過程中，應加強合同履約管理，確保雙方履行合同義務。合同變更、解除應按照合同約定和審批流程進行。嚴禁簽訂不平等合同、違反合同約定等行為。第十七條工程項目信息安全風險管控：工程項目過程中涉及的信息，包括但不限于項目設計文件、工程數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密等，應按照公司信息安全管理制度進行管理和保護。應加強信息系統(tǒng)安全防護，防止信息泄露、篡改、丟失。應加強員工信息安全意識培訓，防止人為因素導致信息安全事故。嚴禁非法獲取、泄露、利用工程項目信息等行為。第十八條工程項目環(huán)境保護風險管控：工程項目建設應嚴格遵守國家環(huán)境保護法律法規(guī)，采取措施保護生態(tài)環(huán)境，防止環(huán)境污染。應進行環(huán)境影響評價，并按照環(huán)評批復的要求進行建設和運營。應加強環(huán)境監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和治理環(huán)境污染問題。嚴禁破壞生態(tài)環(huán)境、造成環(huán)境污染等行為。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：公司總部相關部門應根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準則、監(jiān)管要求及公司業(yè)務發(fā)展變化，定期對工程項目風險管控制度進行審視和修訂。制度修訂應經(jīng)過公司領導小組審議、批準后發(fā)布實施。制度修訂后，應及時組織相關人員進行培訓，確保制度得到有效執(zhí)行。第二十條風險識別預警機制：公司總部相關部門應建立工程項目風險識別庫，定期組織開展風險排查，識別工程項目各環(huán)節(jié)的潛在風險。風險排查應采用多種方法，包括但不限于問卷調(diào)查、現(xiàn)場檢查、專家評審等。風險識別后，應進行風險評估，確定風險等級和可能造成的影響。對重大風險，應及時發(fā)布預警通知，并提出應對建議。第二十一條合規(guī)審查機制：合規(guī)審查是風險管控的重要手段，應將合規(guī)審查嵌入工程項目管理的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于立項審查、勘察設計審查、招標投標審查、施工建設審查、竣工驗收審查、資金支付審查、合同管理審查等。合規(guī)審查應由qualified的人員進行，審查結果應作為決策的重要依據(jù)。未經(jīng)合規(guī)審查，不得實施相關活動。第二十二條風險應對機制：風險應對是風險管控的關鍵環(huán)節(jié)，應根據(jù)風險評估結果，制定相應的風險應對策略。風險應對策略包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受等。對一般風險，應由業(yè)務部門/下屬單位自行采取措施進行應對。對重大風險，應由公司領導小組組織制定應對方案，并進行監(jiān)督實施。風險應對過程中，應明確責任主體、處置措施、完成時限等，并建立應急流程，確保風險得到及時有效處置。第二十三條責任追究機制：對違反本制度及相關規(guī)定，造成風險事件或損失的行為，應按照公司相關規(guī)定進行責任追究。責任追究應區(qū)分責任主體和責任程度，并根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、罰款、降級、撤職、紀律處分等措施。責任追究應與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤，形成有效震懾。第二十四條評估改進機制：公司總部相關部門應定期對工程項目風險管控體系的運行效果進行評估，評估內(nèi)容包括制度的健全性、執(zhí)行的有效性、風險防控的效果等。評估結果應作為制度修訂和改進的重要依據(jù)。評估過程中，應廣泛聽取各方意見，確保評估結果客觀、公正。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司各層級領導應高度重視工程項目風險管控工作，將其作為一項重要職責，親自部署、親自推動、親自協(xié)調(diào)。各部門、各下屬單位應明確一名領導負責風險管控工作，并配備qualified的專責人員。應建立風險管控工作例會制度，定期研究解決風險管控中的重大問題。第二十六條考核激勵機制：公司將工程項目風險管控情況納入部門績效考核和員工年度考核，考核結果與績效工資、評優(yōu)評先掛鉤。對在風險管控工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，給予表彰和獎勵；對風險管控工作不力的部門和個人，進行批評教育，并追究相關責任。第二十七條培訓宣傳機制：公司應定期組織開展工程項目風險管控培訓，培訓內(nèi)容包括風險管控制度、風險識別方法、風險應對措施等。培訓對象應包括公司總部相關部門人員、下屬單位負責人、項目經(jīng)理、基層執(zhí)行崗等。公司應加強風險管控宣傳，利用多種形式，提高全員風險意識和合規(guī)意識。第二十八條信息化支撐：公司應利用信息化手段，建立工程項目風險管控信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風險識別、評估、監(jiān)控、報告等工作的信息化管理。信息系統(tǒng)應具備以下功能：（一）風險信息錄入和查詢功能。（二）風險評估和預警功能。（三）風險應對跟蹤和監(jiān)控功能。（四）風險信息統(tǒng)計分析功能。（五）與其他業(yè)務系統(tǒng)對接功能。第二十九條文化建設：公司應積極營造全員合規(guī)、風險防范的文化氛圍。應定期發(fā)布工程項目風險管控手冊，向全體員工宣傳風險管控知識和案例。應組織員工簽訂合規(guī)承諾書，明確個人在風險管控中的責任和義務。應開展風險管控文化活動，提高全員風險意識和合規(guī)意識。第三十條報告制度：各部門、各下屬單位應定期向公司總部相關部門報告工程項目風險管控情況。