建立確保產(chǎn)品質(zhì)量的扶貧產(chǎn)品質(zhì)量可追溯制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)食品安全法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，以及《[集團(tuán)母公司名稱(chēng)]企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《[集團(tuán)母公司名稱(chēng)]產(chǎn)品質(zhì)量管理辦法》等集團(tuán)母公司相關(guān)規(guī)定制定。同時(shí)，為有效防控扶貧產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，保障消費(fèi)者權(quán)益，結(jié)合企業(yè)實(shí)際發(fā)展需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋扶貧項(xiàng)目的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、銷(xiāo)售、售后服務(wù)等全業(yè)務(wù)鏈，以及涉及扶貧產(chǎn)品質(zhì)量追溯的所有場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“扶貧產(chǎn)品質(zhì)量專(zhuān)項(xiàng)管理”指企業(yè)為防控扶貧產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，確保產(chǎn)品符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量要求，所建立的全流程、閉環(huán)式的管理機(jī)制。（二）“扶貧產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)”指因產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題可能導(dǎo)致的法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或社會(huì)負(fù)面影響等潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）“扶貧產(chǎn)品質(zhì)量合規(guī)”指產(chǎn)品及其生產(chǎn)、流通、銷(xiāo)售全過(guò)程均符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。第四條扶貧產(chǎn)品質(zhì)量專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：確保所有扶貧產(chǎn)品及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均納入管理范圍，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的管理責(zé)任，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化流程機(jī)制，提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)扶貧產(chǎn)品質(zhì)量專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，確保專(zhuān)項(xiàng)管理工作與企業(yè)整體戰(zhàn)略協(xié)同推進(jìn)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的組織協(xié)調(diào)和日常監(jiān)督。第六條設(shè)立扶貧產(chǎn)品質(zhì)量專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)扶貧產(chǎn)品質(zhì)量專(zhuān)項(xiàng)管理工作，審議重大管理決策；（二）審批專(zhuān)項(xiàng)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)清單及年度管理計(jì)劃；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專(zhuān)項(xiàng)管理效果，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。第七條明確三類(lèi)主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)：由質(zhì)量管理部擔(dān)任，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，確保專(zhuān)項(xiàng)管理落地執(zhí)行。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：由法務(wù)合規(guī)部、采購(gòu)部、生產(chǎn)部等部門(mén)擔(dān)任，分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、供應(yīng)商管理、生產(chǎn)流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置等專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域工作。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：由銷(xiāo)售部、供應(yīng)鏈管理部、扶貧業(yè)務(wù)部等承擔(dān)，負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)。第八條基層執(zhí)行崗應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保每項(xiàng)工作有據(jù)可依；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，配合完成風(fēng)險(xiǎn)處置；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商管理：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商盡職調(diào)查機(jī)制，嚴(yán)格審查供應(yīng)商資質(zhì)、生產(chǎn)條件、質(zhì)量管理體系，確保供應(yīng)商符合扶貧產(chǎn)品質(zhì)量要求。禁止與存在質(zhì)量違法記錄的供應(yīng)商合作。第十條采購(gòu)流程：采購(gòu)過(guò)程須遵循公開(kāi)、公平、公正原則，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易、利益輸送或違規(guī)轉(zhuǎn)包分包。采購(gòu)合同應(yīng)明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收要求及違約責(zé)任。第十一條生產(chǎn)過(guò)程控制：生產(chǎn)部應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)流程，嚴(yán)格執(zhí)行工藝參數(shù)，加強(qiáng)過(guò)程檢驗(yàn)，確保產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定。禁止使用不合格原材料或違規(guī)操作。第十二條產(chǎn)品檢驗(yàn)：質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)應(yīng)獨(dú)立開(kāi)展產(chǎn)品檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果需經(jīng)雙人復(fù)核，確保檢驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí)有效。不合格產(chǎn)品必須隔離處理，嚴(yán)禁流入市場(chǎng)。第十三條包裝與存儲(chǔ)：包裝部門(mén)應(yīng)確保產(chǎn)品包裝符合安全、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，并清晰標(biāo)注產(chǎn)品溯源信息。倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)需控制存儲(chǔ)環(huán)境，防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞。第十四條銷(xiāo)售渠道管理：銷(xiāo)售部應(yīng)建立經(jīng)銷(xiāo)商準(zhǔn)入機(jī)制，定期審核經(jīng)銷(xiāo)商資質(zhì)，確保銷(xiāo)售渠道合規(guī)。禁止向無(wú)資質(zhì)或存在質(zhì)量問(wèn)題的經(jīng)銷(xiāo)商供貨。第十五條售后服務(wù)：售后服務(wù)部門(mén)應(yīng)建立產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題反饋機(jī)制，及時(shí)響應(yīng)消費(fèi)者訴求，并追溯問(wèn)題源頭，防止同類(lèi)問(wèn)題重復(fù)發(fā)生。第十六條產(chǎn)品溯源管理：信息化部門(mén)需建立產(chǎn)品溯源系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)從原材料采購(gòu)到消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)的全流程信息記錄，確保問(wèn)題產(chǎn)品可快速定位。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：質(zhì)量管理部應(yīng)每年對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)變化及時(shí)修訂，確保制度適用性。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)每季度組織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，并制定應(yīng)對(duì)方案。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：所有業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)前需經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。審查內(nèi)容包括但不限于質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制等。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，處置結(jié)果報(bào)牽頭部門(mén)備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置完成后需進(jìn)行復(fù)盤(pán)，形成改進(jìn)措施并推廣。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：（一）批評(píng)教育：首次違規(guī)可給予口頭警告；（二）經(jīng)濟(jì)處罰：違規(guī)直接經(jīng)濟(jì)損失超過(guò)X萬(wàn)元的，按損失金額的X%處罰；（三）紀(jì)律處分：情節(jié)嚴(yán)重的，給予降級(jí)、撤職等處分；（四）移送處理：涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年12月，牽頭部門(mén)牽頭開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理效果評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)控制效果、消費(fèi)者投訴率等，評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)明確專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任，定期研究解決管理難題，確保專(zhuān)項(xiàng)管理工作順利推進(jìn)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤。對(duì)表現(xiàn)突出的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失職的給予處罰。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升管理意識(shí)；（二）一線員工：每月開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，確保執(zhí)行到位；（三）全員：通過(guò)內(nèi)部刊物、宣傳欄等普及合規(guī)知識(shí)，營(yíng)造合規(guī)氛圍。第二十六條信息化支撐：依托企業(yè)信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)扶貧產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)采集、自動(dòng)分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，提升管理效率。第二十七條文化建設(shè)：編制《扶貧產(chǎn)品質(zhì)量合規(guī)手冊(cè)》，要求全體員工簽訂合規(guī)承諾書(shū)，通過(guò)典型案例分享、合規(guī)標(biāo)兵評(píng)選等方式，培育合規(guī)文化。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件：發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件后，業(yè)務(wù)部門(mén)需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門(mén)，牽頭部門(mén)匯總后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小