建立算法備案和審計(jì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于算法管理的總體要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際發(fā)展需要，為規(guī)范算法開(kāi)發(fā)與應(yīng)用活動(dòng)，防控算法風(fēng)險(xiǎn)，保障算法合規(guī)運(yùn)行，特制定本制度。同時(shí)，為滿足市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及業(yè)務(wù)拓展對(duì)算法技術(shù)的需求，通過(guò)建立系統(tǒng)性管理機(jī)制，提升算法應(yīng)用的可靠性與安全性，防范操作風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)核心利益不受侵害，促進(jìn)算法技術(shù)在業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的健康有序發(fā)展。第二條本制度適用于公司全體部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司內(nèi)部算法設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、測(cè)試、部署、運(yùn)行及運(yùn)維等全生命周期管理活動(dòng)，以及所有涉及算法應(yīng)用的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于智能推薦、用戶畫(huà)像、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、自動(dòng)化決策等。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“算法專(zhuān)項(xiàng)管理”指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)算法合規(guī)、安全、可控運(yùn)行，建立的全流程、系統(tǒng)化管理機(jī)制，涵蓋組織架構(gòu)、職責(zé)分工、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控、審計(jì)監(jiān)督等要素。（二）“算法風(fēng)險(xiǎn)”指因算法設(shè)計(jì)缺陷、數(shù)據(jù)偏差、模型錯(cuò)誤、應(yīng)用不當(dāng)?shù)仍蚩赡軐?dǎo)致的系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)泄露、決策失誤、公平性受損等潛在危害。（三）“算法合規(guī)”指算法開(kāi)發(fā)與應(yīng)用活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，保障用戶權(quán)益，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。第四條算法專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有算法應(yīng)用場(chǎng)景納入管理范圍，實(shí)現(xiàn)全流程管控。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任主體清晰化。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，實(shí)施分級(jí)分類(lèi)管理。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司算法專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管算法應(yīng)用的領(lǐng)導(dǎo)班子成員承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)管理制度，監(jiān)督執(zhí)行情況。第六條設(shè)立公司算法專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌算法專(zhuān)項(xiàng)管理工作，制定總體策略，協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作，審批重大事項(xiàng)，并對(duì)管理效果進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司信息技術(shù)部，負(fù)責(zé)日常管理工作的具體落實(shí)，包括制度修訂、風(fēng)險(xiǎn)排查、培訓(xùn)宣貫、信息匯總等。第八條牽頭部門(mén)（信息技術(shù)部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌算法專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織制定實(shí)施細(xì)則。（二）開(kāi)展算法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)清單。（三）監(jiān)督算法開(kāi)發(fā)與應(yīng)用過(guò)程，確保符合管理要求。（四）組織算法審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告。（五）開(kāi)展算法培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（法務(wù)合規(guī)部、數(shù)據(jù)管理部）職責(zé)：（一）法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)算法合規(guī)性審核，確保算法應(yīng)用符合法律法規(guī)要求。（二）數(shù)據(jù)管理部負(fù)責(zé)算法數(shù)據(jù)治理，保障數(shù)據(jù)質(zhì)量與安全。（三）兩部門(mén)協(xié)同開(kāi)展算法合規(guī)審查，提出優(yōu)化建議。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域算法專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）建立算法應(yīng)用臺(tái)賬，記錄算法開(kāi)發(fā)、部署、運(yùn)行情況。（三）配合開(kāi)展算法審計(jì)，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。第十一條基層執(zhí)行崗（算法開(kāi)發(fā)人員、測(cè)試人員、運(yùn)維人員等）職責(zé)：（一）遵守算法操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)。（二）發(fā)現(xiàn)算法風(fēng)險(xiǎn)或異常情況，及時(shí)上報(bào)。（三）參與算法培訓(xùn)，提升專(zhuān)業(yè)能力與合規(guī)意識(shí)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條算法設(shè)計(jì)管理：業(yè)務(wù)部門(mén)提出算法需求后，信息技術(shù)部組織設(shè)計(jì)，需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部、數(shù)據(jù)管理部聯(lián)合審核，確保算法目標(biāo)明確、邏輯合理、無(wú)歧視性導(dǎo)向。第十三條數(shù)據(jù)管理：嚴(yán)格限制算法訓(xùn)練數(shù)據(jù)來(lái)源，禁止使用非法獲取的數(shù)據(jù)；實(shí)施數(shù)據(jù)脫敏處理，敏感數(shù)據(jù)需經(jīng)授權(quán)方可用于算法開(kāi)發(fā)；建立數(shù)據(jù)使用審批機(jī)制，明確數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限。第十四條模型開(kāi)發(fā)：算法開(kāi)發(fā)需采用科學(xué)方法，進(jìn)行多次驗(yàn)證與迭代；建立模型版本管理機(jī)制，記錄模型變更過(guò)程；禁止使用未經(jīng)驗(yàn)證的算法上線。第十五條測(cè)試評(píng)估：算法測(cè)試需覆蓋主要業(yè)務(wù)場(chǎng)景，確保模型準(zhǔn)確性、穩(wěn)定性；開(kāi)展算法公平性測(cè)試，避免出現(xiàn)歧視性結(jié)果；測(cè)試結(jié)果需經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)確認(rèn)方可上線。第十六條部署運(yùn)行：算法部署需制定詳細(xì)方案，明確上線流程、回滾預(yù)案；建立運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)算法性能與異常情況；發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題，立即暫停使用。第十七條參數(shù)調(diào)整：算法參數(shù)調(diào)整需經(jīng)審批，調(diào)整過(guò)程需記錄；重大參數(shù)變更需重新評(píng)估合規(guī)性；禁止擅自修改算法核心參數(shù)。第十八條結(jié)果審核：算法輸出結(jié)果需定期抽檢，確保符合業(yè)務(wù)預(yù)期；發(fā)現(xiàn)異常結(jié)果，需追溯原因并整改；建立用戶申訴機(jī)制，對(duì)不合理的算法結(jié)果提供調(diào)整渠道。第十九條風(fēng)險(xiǎn)處置：發(fā)生算法風(fēng)險(xiǎn)事件，需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，降低損失；事件處置過(guò)程需記錄，并提交專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，信息技術(shù)部根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整，每年評(píng)估制度適用性，及時(shí)修訂。第十三條實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，信息技術(shù)部每季度開(kāi)展算法風(fēng)險(xiǎn)排查，法務(wù)合規(guī)部、數(shù)據(jù)管理部進(jìn)行審核，按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)布預(yù)警通知。第十四條開(kāi)展合規(guī)審查，將算法審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第十五條建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌解決；明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第十六條設(shè)立責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違反本制度的行為，視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)、降級(jí)等處分；涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第十七條定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性，每年組織一次全面評(píng)估，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需履行算法專(zhuān)項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，定期聽(tīng)取匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將算法合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤；對(duì)突出貢獻(xiàn)者給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展算法專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)強(qiáng)化合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)學(xué)習(xí)操作規(guī)范。第二十一條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)算法流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。第二十二條文化建設(shè)：發(fā)布算法專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織全員簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十三條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管