引導(dǎo)各地探索完善授權(quán)機(jī)制的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)分離制度第一章總則第一條為貫徹落實(shí)國家關(guān)于數(shù)據(jù)要素市場化配置改革的相關(guān)政策要求，依據(jù)《XX集團(tuán)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)管理辦法》及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控工作部署，結(jié)合公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展實(shí)際，現(xiàn)制定本制度。本制度旨在通過構(gòu)建科學(xué)合理的授權(quán)機(jī)制，推動(dòng)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)與管理權(quán)限的有效分離，明確各級(jí)組織與人員的權(quán)責(zé)邊界，防范數(shù)據(jù)濫用、泄露等風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)數(shù)據(jù)資源在合規(guī)前提下高效流通與利用，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及其全體員工，覆蓋公司所有業(yè)務(wù)場景中涉及數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)確認(rèn)、授權(quán)審批、使用監(jiān)管等環(huán)節(jié)的管理活動(dòng)。具體場景包括但不限于：數(shù)據(jù)采集與存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)處理與分析、數(shù)據(jù)共享與交易、數(shù)據(jù)安全防護(hù)等。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)管理”是指公司圍繞數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)歸屬界定、授權(quán)機(jī)制設(shè)計(jì)、權(quán)限分級(jí)管控、合規(guī)使用監(jiān)督等環(huán)節(jié)開展的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，旨在平衡數(shù)據(jù)價(jià)值釋放與安全風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指因數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)界定不清、授權(quán)不當(dāng)、使用違規(guī)等導(dǎo)致的數(shù)據(jù)資產(chǎn)流失、隱私泄露、合規(guī)處罰等潛在損失。（三）“合規(guī)管理”是指公司依據(jù)法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)確認(rèn)、授權(quán)審批、使用監(jiān)督等全流程實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)控制與行為規(guī)范。第四條數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)分離的專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保所有數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)納入制度化管理范疇，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)組織與人員的具體職責(zé)，確保授權(quán)與監(jiān)督可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)防控?cái)?shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)爭議、過度授權(quán)、違規(guī)使用等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化授權(quán)機(jī)制與管控措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)分離的專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策與責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管數(shù)據(jù)管理、風(fēng)控等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接管理責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度實(shí)施與風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條設(shè)立“數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)分離專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括數(shù)據(jù)管理部、風(fēng)控合規(guī)部、法務(wù)部、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌審議數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)分離管理制度及重大授權(quán)事項(xiàng)；（二）協(xié)調(diào)跨部門數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)爭議與授權(quán)沖突；（三）監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理工作的有效性，定期發(fā)布管理報(bào)告。第七條明確三類主體的具體職責(zé)：（一）牽頭部門（數(shù)據(jù)管理部）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)清單編制、授權(quán)流程設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與考核、培訓(xùn)宣貫等工作。（二）專責(zé)部門（風(fēng)控合規(guī)部、法務(wù)部）：分別負(fù)責(zé)授權(quán)行為的合規(guī)審核、授權(quán)流程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、業(yè)務(wù)部門授權(quán)使用的監(jiān)督抽查。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)確認(rèn)與授權(quán)執(zhí)行，開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，配合風(fēng)險(xiǎn)處置與合規(guī)檢查。第八條基層執(zhí)行崗（數(shù)據(jù)管理員、業(yè)務(wù)操作員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確授權(quán)范圍與違規(guī)后果；（二）通過系統(tǒng)工具記錄授權(quán)使用情況，實(shí)時(shí)上報(bào)異常行為；（三）參與常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)，掌握授權(quán)操作紅線標(biāo)準(zhǔn)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)清單動(dòng)態(tài)管理：業(yè)務(wù)部門應(yīng)于每月X日前更新本領(lǐng)域數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)清單，包括數(shù)據(jù)資源名稱、產(chǎn)權(quán)歸屬、使用范圍、授權(quán)層級(jí)等，由數(shù)據(jù)管理部匯總審核后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第十條授權(quán)審批分級(jí)管控：根據(jù)數(shù)據(jù)敏感度劃分三級(jí)授權(quán)權(quán)限（核心、重要、一般），對(duì)應(yīng)不同審批層級(jí)（領(lǐng)導(dǎo)小組審批、部門負(fù)責(zé)人審批、專員備案），禁止越級(jí)授權(quán)。第十一條授權(quán)期限與變更管理：授權(quán)期限原則上不超過X年，超出期限需重新審批；涉及數(shù)據(jù)范圍變更的，應(yīng)同步更新授權(quán)記錄，并在系統(tǒng)留痕。第十二條數(shù)據(jù)共享授權(quán)規(guī)范：對(duì)外數(shù)據(jù)共享需經(jīng)法務(wù)部門前置審核，明確共享目的、期限、范圍，并簽訂保密協(xié)議；內(nèi)部共享需經(jīng)數(shù)據(jù)管理部備案。第十三條數(shù)據(jù)交易授權(quán)特別規(guī)定：涉及數(shù)據(jù)交易場景的授權(quán)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組特別審批，授權(quán)書中應(yīng)載明交易對(duì)象、數(shù)據(jù)資產(chǎn)估值、收益分配等條款。第十四條禁止性行為管控：嚴(yán)禁以下行為：（一）未經(jīng)授權(quán)擅自披露核心數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)信息；（二）以偽造數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)證明方式獲取超額權(quán)限；（三）將授權(quán)權(quán)限轉(zhuǎn)借第三方使用。第十五條數(shù)據(jù)使用風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）核心數(shù)據(jù)使用需雙人復(fù)核；（二）跨境數(shù)據(jù)傳輸需符合境外數(shù)據(jù)保護(hù)要求；（三）敏感數(shù)據(jù)脫敏處理需經(jīng)技術(shù)部門驗(yàn)證。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每季度由數(shù)據(jù)管理部牽頭開展制度適用性評(píng)估，根據(jù)以下情形啟動(dòng)修訂：（一）相關(guān)法律法規(guī)修訂；（二）集團(tuán)母公司制度調(diào)整；（三）公司業(yè)務(wù)模式變更。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：建立季度風(fēng)險(xiǎn)排查制度，由專責(zé)部門牽頭，業(yè)務(wù)部門配合，重點(diǎn)排查以下內(nèi)容：（一）授權(quán)記錄缺失或偽造；（二）數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)爭議未及時(shí)解決；（三）授權(quán)權(quán)限與實(shí)際需求不符。第十八條合規(guī)審查嵌入機(jī)制：將授權(quán)合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）數(shù)據(jù)資產(chǎn)處置決策前；（二）新業(yè)務(wù)上線前；（三）合作合同簽訂前。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)分級(jí)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責(zé)部門跟蹤確認(rèn)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，必要時(shí)上報(bào)集團(tuán)母公司。第二十條責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)：明確以下違規(guī)情形對(duì)應(yīng)的處罰措施：（一）授權(quán)濫用：扣除績效獎(jiǎng)金，情節(jié)嚴(yán)重移交紀(jì)律委員會(huì)；（二）數(shù)據(jù)泄露：追究相關(guān)責(zé)任人法律責(zé)任，并承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織開展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，形成改進(jìn)清單，納入次年工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)在月度會(huì)議上匯報(bào)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)展，未按要求落實(shí)的，將在績效考核中予以扣減。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度評(píng)優(yōu)指標(biāo)，對(duì)制度執(zhí)行突出的部門予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)屢次違規(guī)的部門實(shí)行“一票否決”。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：通過線上學(xué)習(xí)平臺(tái)、線下工作坊等方式開展分層級(jí)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)考核合規(guī)履職要求，操作崗重點(diǎn)考核授權(quán)操作紅線。第二十五條信息化支撐：依托數(shù)據(jù)中臺(tái)建設(shè)授權(quán)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)授權(quán)申請(qǐng)自動(dòng)化流轉(zhuǎn)、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、使用行為智能預(yù)警。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布《數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)管理合規(guī)手冊(cè)》，要求全體員工簽署合規(guī)承諾書，設(shè)立月度合規(guī)之星表彰制度。第二十七條報(bào)告制度：各層級(jí)單位應(yīng)在每月5日前提交上月管理報(bào)告，內(nèi)容包括：授權(quán)變更情況、風(fēng)險(xiǎn)事件處置、改進(jìn)措施落實(shí)等，報(bào)送至數(shù)據(jù)管理部匯總。第六章附則