當(dāng)前的研究熱點(diǎn)是糧食倉(cāng)儲(chǔ)大模型和決策支持制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化要求及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、數(shù)字化轉(zhuǎn)型的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)遵循企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)糧食倉(cāng)儲(chǔ)管理、提升決策支持能力、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的迫切需求，旨在通過(guò)系統(tǒng)性制度構(gòu)建，規(guī)范糧食倉(cāng)儲(chǔ)大模型與決策支持制度的應(yīng)用與管理，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、數(shù)據(jù)安全、風(fēng)險(xiǎn)可控，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋糧食倉(cāng)儲(chǔ)管理、數(shù)據(jù)模型開(kāi)發(fā)、決策支持系統(tǒng)應(yīng)用等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于糧食采購(gòu)、存儲(chǔ)、運(yùn)輸、質(zhì)量監(jiān)控、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“糧食倉(cāng)儲(chǔ)大模型專項(xiàng)管理”是指企業(yè)圍繞糧食倉(cāng)儲(chǔ)領(lǐng)域的大模型技術(shù)選型、開(kāi)發(fā)應(yīng)用、數(shù)據(jù)管理、風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查等全生命周期管理活動(dòng)。（二）“XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指因大模型算法偏差、數(shù)據(jù)泄露、決策失誤、操作違規(guī)等可能引發(fā)的生產(chǎn)安全、數(shù)據(jù)安全、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指大模型應(yīng)用及決策支持制度的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、部署、運(yùn)行全過(guò)程符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、企業(yè)內(nèi)部規(guī)范，確保合法合規(guī)、安全可控。第四條糧食倉(cāng)儲(chǔ)大模型與決策支持制度的管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋大模型應(yīng)用的全業(yè)務(wù)鏈條，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體和執(zhí)行崗位的職責(zé)，確保人人有責(zé)、可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，通過(guò)動(dòng)態(tài)預(yù)警、分級(jí)處置機(jī)制保障業(yè)務(wù)穩(wěn)定。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估制度有效性，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)迭代優(yōu)化管理策略。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度實(shí)施的第一責(zé)任人，對(duì)糧食倉(cāng)儲(chǔ)大模型與決策支持制度的全面合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度執(zhí)行、監(jiān)督考核、資源保障等具體工作。第六條公司設(shè)立“糧食倉(cāng)儲(chǔ)大模型與決策支持制度專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)職能，負(fù)責(zé)審議制度修訂、重大風(fēng)險(xiǎn)處置、跨部門協(xié)作事項(xiàng)。第七條明確三類管理主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如信息技術(shù)部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫、系統(tǒng)運(yùn)維等；牽頭制定年度管理計(jì)劃，定期組織專項(xiàng)檢查。（二）專責(zé)部門（如風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)部）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化建議、第三方服務(wù)商管理、風(fēng)險(xiǎn)處置方案制定；對(duì)業(yè)務(wù)部門實(shí)施合規(guī)指導(dǎo)。（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位（如倉(cāng)儲(chǔ)管理部、采購(gòu)部）：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，執(zhí)行制度規(guī)定的業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)上報(bào)異常情況。第八條基層執(zhí)行崗位須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在數(shù)據(jù)錄入、模型調(diào)優(yōu)、決策支持等環(huán)節(jié)的合規(guī)義務(wù)。（二）發(fā)現(xiàn)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)或XX合規(guī)問(wèn)題，須立即采取控制措施并上報(bào)直屬領(lǐng)導(dǎo)及專責(zé)部門，不得隱瞞或拖延。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條糧食倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)據(jù)采集與治理：業(yè)務(wù)操作需遵循“準(zhǔn)確、完整、安全”標(biāo)準(zhǔn)，明確數(shù)據(jù)來(lái)源、采集頻次、質(zhì)量核查標(biāo)準(zhǔn)；禁止未經(jīng)脫敏處理采集個(gè)人敏感信息；重點(diǎn)防控?cái)?shù)據(jù)采集中的篡改、丟失風(fēng)險(xiǎn)。第十條大模型算法開(kāi)發(fā)與驗(yàn)證：需遵循“科學(xué)性、客觀性、可解釋性”原則，建立模型開(kāi)發(fā)全流程記錄機(jī)制；禁止采用有偏見(jiàn)的訓(xùn)練數(shù)據(jù)或引入利益輸送；重點(diǎn)防控算法邏輯錯(cuò)誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。第十一條決策支持系統(tǒng)接口管理：明確系統(tǒng)接入權(quán)限、數(shù)據(jù)傳輸加密標(biāo)準(zhǔn)、接口調(diào)用日志留存要求；禁止未經(jīng)審批開(kāi)放非授權(quán)接口；重點(diǎn)防控接口漏洞、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十二條業(yè)務(wù)決策流程嵌入：將模型輸出作為決策參考時(shí)，須結(jié)合業(yè)務(wù)場(chǎng)景進(jìn)行人工復(fù)核；禁止僅憑模型結(jié)果盲目決策；重點(diǎn)防控決策失誤帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條數(shù)據(jù)安全管控：落實(shí)數(shù)據(jù)分級(jí)分類管理，明確核心數(shù)據(jù)保護(hù)措施（如訪問(wèn)權(quán)限、存儲(chǔ)加密、備份機(jī)制）；禁止違規(guī)導(dǎo)出、共享敏感數(shù)據(jù)；重點(diǎn)防控?cái)?shù)據(jù)泄露、濫用風(fēng)險(xiǎn)。第十四條第三方服務(wù)商管理：對(duì)模型開(kāi)發(fā)、系統(tǒng)運(yùn)維等第三方服務(wù)商實(shí)施盡職調(diào)查，簽訂保密協(xié)議，定期評(píng)估履約能力；禁止選擇有不良記錄的服務(wù)商；重點(diǎn)防控合作風(fēng)險(xiǎn)。第十五條模型性能監(jiān)控：建立模型效果動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制，定期校準(zhǔn)模型參數(shù)，對(duì)預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率低于標(biāo)準(zhǔn)的及時(shí)調(diào)整；禁止長(zhǎng)期使用失效模型；重點(diǎn)防控模型失準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條合規(guī)審查與審計(jì)：每年開(kāi)展至少一次專項(xiàng)合規(guī)審查，對(duì)違規(guī)操作、風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行全流程追溯；禁止以“技術(shù)保密”為由規(guī)避審查；重點(diǎn)防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)場(chǎng)景調(diào)整、技術(shù)迭代進(jìn)展，每年至少修訂一次專項(xiàng)制度，確保持續(xù)適用性。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開(kāi)展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“紅、橙、黃”三級(jí)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)布預(yù)警通知，明確責(zé)任部門及應(yīng)對(duì)措施。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”剛性約束，確保所有操作合規(guī)先行。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門限期整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)處置。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：界定以下違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：違反數(shù)據(jù)安全規(guī)定，處以警告至降級(jí)；模型輸出導(dǎo)致重大決策失誤，追究相關(guān)負(fù)責(zé)人紀(jì)律處分；禁止包庇隱瞞違規(guī)行為。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年11月30日前完成專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，形成改進(jìn)方案，次年3月31日前落實(shí)整改，確保持續(xù)優(yōu)化。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須在季度會(huì)議上報(bào)告專項(xiàng)管理進(jìn)展，確保資源投入與制度要求相匹配，對(duì)未落實(shí)要求的部門進(jìn)行約談通報(bào)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤，對(duì)表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，不合格的部門削減年度預(yù)算。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：每年4月、10月開(kāi)展分層級(jí)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，確保全員掌握制度要點(diǎn)。第二十六條信息化支撐：通過(guò)大模型管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、日志智能分析，確保管理效率與數(shù)據(jù)安全。第二十七條文化建設(shè)：發(fā)布《糧食倉(cāng)儲(chǔ)大模型與決策支持制度合規(guī)手冊(cè)》，組織全員簽訂合規(guī)承諾書，通過(guò)宣傳欄、內(nèi)刊等載體營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十八條報(bào)告制度：風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，每月5日前提交專項(xiàng)管理月報(bào)，每年1月31日前提交年度報(bào)告，內(nèi)容涵蓋風(fēng)險(xiǎn)事件、