技師十不準(zhǔn)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，以及國(guó)家相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)發(fā)布的管理準(zhǔn)則和集團(tuán)公司關(guān)于專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)管理需求，旨在規(guī)范技師在日常工作中的行為標(biāo)準(zhǔn)，有效防范和化解操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及安全風(fēng)險(xiǎn)，確保公司業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展。為強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，明確管理責(zé)任，提升專業(yè)服務(wù)能力，特制定本制度。第二條本制度適用于公司全體技師及業(yè)務(wù)覆蓋范圍內(nèi)的所有技術(shù)操作、服務(wù)支持、設(shè)備維護(hù)、技術(shù)指導(dǎo)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，涵蓋但不限于技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)制造、工程建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等環(huán)節(jié)。公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保技師隊(duì)伍的專業(yè)性、合規(guī)性與安全性。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)技師操作領(lǐng)域可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施的全流程、系統(tǒng)化管理活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)督、處置等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指技師在執(zhí)行業(yè)務(wù)過(guò)程中可能引發(fā)的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、安全事故、聲譽(yù)損害等潛在威脅，需通過(guò)制度約束和流程管控予以防范。（三）“XX合規(guī)”是指技師的行為和操作必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司內(nèi)部管理制度及職業(yè)道德規(guī)范，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性、正當(dāng)性。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：管理范圍應(yīng)覆蓋所有技師業(yè)務(wù)場(chǎng)景及操作環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)管理主體的職責(zé)權(quán)限，確保風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置管控資源。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效果，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定XX專項(xiàng)管理制度及年度工作計(jì)劃；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案及專項(xiàng)管理資源調(diào)配；（三）組織開(kāi)展管理效果評(píng)估及跨部門(mén)協(xié)同督導(dǎo)。第七條各部門(mén)職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門(mén)（XX部）職責(zé)：1.統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；2.組織開(kāi)展技師業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；3.負(fù)責(zé)技師行為的日常監(jiān)督與合規(guī)考核；4.組織實(shí)施專項(xiàng)培訓(xùn)與合規(guī)宣貫工作。（二）專責(zé)部門(mén)（XX部）職責(zé)：1.負(fù)責(zé)XX領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核與流程優(yōu)化；2.建立技師操作的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)及典型案例分析；3.協(xié)助處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，制定本領(lǐng)域?qū)嵤┘?xì)則；2.開(kāi)展技師崗位操作的風(fēng)險(xiǎn)自查與整改；3.確保技師行為符合業(yè)務(wù)場(chǎng)景的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。第八條基層執(zhí)行崗（如技師、技術(shù)員等）責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守崗位操作規(guī)程，履行合規(guī)承諾；（二）主動(dòng)報(bào)告業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的異常情況及潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）參與風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)，提升專業(yè)合規(guī)能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理技師在執(zhí)行業(yè)務(wù)操作時(shí)，必須嚴(yán)格遵守公司相關(guān)流程，確保操作記錄完整、可追溯。涉及技術(shù)參數(shù)調(diào)整、設(shè)備維修等操作時(shí)，需經(jīng)專責(zé)部門(mén)審核批準(zhǔn)，嚴(yán)禁無(wú)授權(quán)擅自變更。第十條供應(yīng)商盡職調(diào)查管理技師在涉及采購(gòu)、外包等業(yè)務(wù)時(shí)，必須對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行充分盡職調(diào)查，核實(shí)其資質(zhì)、信譽(yù)及合規(guī)情況。嚴(yán)禁選擇與自身存在利益沖突的供應(yīng)商，確保采購(gòu)決策的公正性。第十一條招標(biāo)投標(biāo)管理參與招標(biāo)投標(biāo)的技術(shù)師需確保投標(biāo)文件真實(shí)準(zhǔn)確，嚴(yán)禁泄露公司商業(yè)秘密或惡意串通。中標(biāo)后需嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，不得違規(guī)轉(zhuǎn)包或分包。第十二條資金審批權(quán)限管理技師涉及資金支付、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)時(shí)，必須嚴(yán)格遵守公司財(cái)務(wù)審批流程，權(quán)限范圍內(nèi)的事項(xiàng)需經(jīng)直接上級(jí)審批，超出權(quán)限的需逐級(jí)上報(bào)。嚴(yán)禁挪用或侵占公司資金。第十三條稅務(wù)合規(guī)管理技師在業(yè)務(wù)操作中產(chǎn)生的涉稅事項(xiàng)，必須按照國(guó)家稅法規(guī)定履行申報(bào)義務(wù)，嚴(yán)禁虛開(kāi)發(fā)票、偷稅漏稅等違法行為。財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)稅務(wù)合規(guī)情況進(jìn)行抽查。第十四條數(shù)據(jù)安全管理技師在操作涉及敏感數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)時(shí)，必須采取加密、脫敏等技術(shù)措施保護(hù)數(shù)據(jù)安全，嚴(yán)禁非法存儲(chǔ)、傳輸或泄露數(shù)據(jù)。發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)。第十五條設(shè)備設(shè)施安全管理技師在執(zhí)行設(shè)備維護(hù)、檢修等業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守安全操作規(guī)程，嚴(yán)禁無(wú)證操作或違規(guī)進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域。設(shè)備使用前需進(jìn)行安全檢查，確保運(yùn)行狀態(tài)正常。第十六條技術(shù)成果保密管理技師在技術(shù)研發(fā)、專利申請(qǐng)等業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的技術(shù)成果，必須按照公司保密制度履行保護(hù)義務(wù)，嚴(yán)禁以任何形式泄露或擅自使用。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制牽頭部門(mén)每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)事件，對(duì)XX專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)組織修訂。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布實(shí)施，原制度同步廢止。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制專責(zé)部門(mén)每季度組織開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并發(fā)布預(yù)警通知。業(yè)務(wù)部門(mén)需根據(jù)預(yù)警要求制定應(yīng)對(duì)措施，并將落實(shí)情況報(bào)牽頭部門(mén)備案。第十九條合規(guī)審查機(jī)制技師開(kāi)展重大業(yè)務(wù)操作前，必須提交合規(guī)審查申請(qǐng)，專責(zé)部門(mén)進(jìn)行審核。未經(jīng)審查或?qū)徍宋赐ㄟ^(guò)的，不得實(shí)施相關(guān)操作。合規(guī)審查結(jié)果需存檔備查。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處置。處置過(guò)程需記錄關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，處置完成后形成報(bào)告并逐級(jí)上報(bào)。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制對(duì)違反XX專項(xiàng)管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，責(zé)令整改；（二）一般違規(guī)：取消評(píng)優(yōu)資格，績(jī)效扣減；（三）嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制每年末牽頭部門(mén)組織對(duì)XX專項(xiàng)管理體系進(jìn)行全面評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，重點(diǎn)優(yōu)化管理漏洞及流程瓶頸。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取XX專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開(kāi)專題會(huì)議解決突出問(wèn)題。各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域管理責(zé)任落實(shí)情況負(fù)首要責(zé)任。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核指標(biāo)，考核結(jié)果與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的技師給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為實(shí)行一票否決。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制分層級(jí)開(kāi)展XX專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層需重點(diǎn)學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求，一線技師需掌握崗位操作規(guī)范。每年至少組織2次全員合規(guī)知識(shí)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果納入個(gè)人檔案。第二十六條信息化支撐利用數(shù)字化工具實(shí)現(xiàn)XX專項(xiàng)管理流程自動(dòng)化，建立技師操作風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控平臺(tái)，通過(guò)大數(shù)據(jù)分析預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)數(shù)據(jù)需確保安全存儲(chǔ)，定期進(jìn)行備份。第二十七條文化建設(shè)編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，發(fā)布技師行為規(guī)范案例集，每季度開(kāi)展1次合規(guī)文化活動(dòng)。全體員工需簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造“人人講合規(guī)”的文化氛圍。第二十八條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：業(yè)務(wù)部門(mén)需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，形成《XX風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告》逐級(jí)報(bào)送至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理報(bào)告：牽頭部門(mén)每年12月31日前提交《XX專項(xiàng)管理年度報(bào)告》，內(nèi)容包括風(fēng)