擬訂安全生產(chǎn)監(jiān)管和應(yīng)急管理執(zhí)法制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)應(yīng)急管理?xiàng)l例》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)及應(yīng)急管理工作的實(shí)際需求，為全面加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)管和應(yīng)急管理工作，有效防范和化解重大安全風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)流程，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及安全生產(chǎn)監(jiān)管和應(yīng)急管理的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于生產(chǎn)作業(yè)、設(shè)備維護(hù)、項(xiàng)目建設(shè)、倉(cāng)儲(chǔ)物流、人員培訓(xùn)等場(chǎng)景，均須嚴(yán)格遵守本制度相關(guān)規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“安全生產(chǎn)專項(xiàng)管理”是指企業(yè)為防范和化解生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)法律法規(guī)和內(nèi)部制度，對(duì)作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、人員行為、應(yīng)急能力等要素實(shí)施的全流程管控活動(dòng)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指可能導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等嚴(yán)重后果的潛在不安全因素，包括但不限于設(shè)備故障、作業(yè)違規(guī)、自然災(zāi)害、事故衍生風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“合規(guī)管理”是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理的合法性、合規(guī)性，通過(guò)制度建設(shè)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等手段，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部要求的管理活動(dòng)。第四條安全生產(chǎn)監(jiān)管和應(yīng)急管理專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和作業(yè)環(huán)節(jié)均須納入安全生產(chǎn)監(jiān)管和應(yīng)急管理范圍，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理者和執(zhí)行人員的安全生產(chǎn)責(zé)任，確保責(zé)任主體清晰、追究有力。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理資源與策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的責(zé)任；分管安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理工作的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督相關(guān)工作的落實(shí)。第六條設(shè)立安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理工作的頂層設(shè)計(jì)，審議重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案，審批專項(xiàng)管理資源分配，并定期組織開展監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在XX部門），負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，主要職能包括：（一）組織制定、修訂安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理專項(xiàng)管理制度；（二）統(tǒng)籌開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與預(yù)警；（三）協(xié)調(diào)重大事故應(yīng)急處置，監(jiān)督事件調(diào)查與責(zé)任追究；（四）推動(dòng)安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理的培訓(xùn)宣貫工作。第八條牽頭部門（XX部門）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，定期組織評(píng)估與修訂；（二）牽頭開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與分級(jí)管控，編制風(fēng)險(xiǎn)清單并動(dòng)態(tài)更新；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位落實(shí)專項(xiàng)管理要求，組織開展交叉檢查與考核；（四）統(tǒng)籌推進(jìn)安全生產(chǎn)信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)監(jiān)控與分析。第九條專責(zé)部門（XX部門）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保各項(xiàng)流程符合法規(guī)及內(nèi)部要求；（二）組織安全生產(chǎn)流程優(yōu)化，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，減少人為風(fēng)險(xiǎn)；（三）參與重大事故應(yīng)急處置的技術(shù)支持，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)并完善預(yù)案；（四）定期開展安全生產(chǎn)培訓(xùn)需求分析，提升培訓(xùn)的針對(duì)性和有效性。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理的具體要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）組織實(shí)施本單位的安全生產(chǎn)檢查，及時(shí)整改隱患，并建立臺(tái)賬管理；（三）組織開展一線員工的應(yīng)急演練和操作培訓(xùn)，確保員工具備必要的應(yīng)急能力；（四）發(fā)生安全事件時(shí)，第一時(shí)間啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并按要求上報(bào)處置情況。第十一條基層執(zhí)行崗位人員職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守安全生產(chǎn)操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)作業(yè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，協(xié)助開展風(fēng)險(xiǎn)處置；（三）參與應(yīng)急演練，掌握應(yīng)急處置基本技能，確保在緊急情況下能夠自救互救；（四）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在事故苗頭時(shí)，及時(shí)制止并向上級(jí)報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條生產(chǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)管理：業(yè)務(wù)操作須嚴(yán)格遵守安全規(guī)程，包括但不限于：（一）作業(yè)前必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，制定安全措施，并經(jīng)專責(zé)部門審核；（二）高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如動(dòng)火、高處、有限空間作業(yè)）須實(shí)施作業(yè)許可制度，落實(shí)監(jiān)護(hù)措施；（三）特種作業(yè)人員須持證上崗，并定期復(fù)核資質(zhì)，確保操作能力符合要求；（四）嚴(yán)禁未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格的人員從事關(guān)鍵崗位作業(yè)。禁止性行為：（一）嚴(yán)禁在未辦理作業(yè)許可的情況下擅自開展高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)；（二）嚴(yán)禁使用過(guò)期或失效的安全防護(hù)用品；（三）嚴(yán)禁違規(guī)操作設(shè)備或擅自改變工藝流程。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）加強(qiáng)對(duì)設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)的監(jiān)測(cè)，防止因設(shè)備故障引發(fā)事故；（二）強(qiáng)化有限空間作業(yè)的通風(fēng)檢測(cè)，避免中毒或缺氧風(fēng)險(xiǎn)；（三）規(guī)范動(dòng)火作業(yè)區(qū)域的隔離措施，防止火源失控。第十三條設(shè)備設(shè)施管理：設(shè)備設(shè)施的日常維護(hù)與檢測(cè)須符合以下要求：（一）關(guān)鍵設(shè)備（如特種設(shè)備、高壓設(shè)備）須建立臺(tái)賬，定期進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)；（二）維修保養(yǎng)作業(yè)須執(zhí)行作業(yè)許可制度，確保安全隔離措施到位；（三）廢棄設(shè)備設(shè)施須按規(guī)定處置，防止因設(shè)備老化或損壞引發(fā)事故。禁止性行為：（一）嚴(yán)禁使用未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的設(shè)備設(shè)施；（二）嚴(yán)禁擅自拆除或停用安全保護(hù)裝置；（三）嚴(yán)禁在設(shè)備運(yùn)行時(shí)進(jìn)行維修保養(yǎng)作業(yè)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）加強(qiáng)對(duì)設(shè)備維護(hù)人員的資質(zhì)審核，確保操作規(guī)范；（二）完善設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，縮短故障處置時(shí)間；（三）建立設(shè)備報(bào)廢預(yù)警機(jī)制，提前規(guī)劃更新方案。第十四條人員安全培訓(xùn)：培訓(xùn)內(nèi)容須覆蓋全員，包括但不限于：（一）新員工須接受三級(jí)安全教育，考核合格后方可上崗；（二）特種作業(yè)人員須每年參加復(fù)審培訓(xùn)，確保技能持續(xù)達(dá)標(biāo)；（三）管理人員須接受安全領(lǐng)導(dǎo)力培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力。禁止性行為：（一）嚴(yán)禁以形式主義開展培訓(xùn)，未進(jìn)行考核即認(rèn)定合格；（二）嚴(yán)禁將培訓(xùn)任務(wù)轉(zhuǎn)包給非資質(zhì)機(jī)構(gòu)；（三）嚴(yán)禁培訓(xùn)內(nèi)容與實(shí)際工作脫節(jié)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）加強(qiáng)對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng)估，確保員工掌握必要的安全知識(shí)；（二）針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)崗位開展專項(xiàng)技能訓(xùn)練，提升應(yīng)急處置能力；（三）建立培訓(xùn)檔案，實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)過(guò)程可追溯。第十五條應(yīng)急預(yù)案管理：應(yīng)急預(yù)案須具備針對(duì)性、可操作性，具體要求如下：（一）編制應(yīng)急預(yù)案須結(jié)合本單位實(shí)際情況，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、處置措施和資源調(diào)配方案；（二）應(yīng)急預(yù)案須至少每半年組織演練一次，并根據(jù)演練結(jié)果進(jìn)行修訂；（三）應(yīng)急物資須定期檢查，確保數(shù)量充足、狀態(tài)完好。禁止性行為：（一）嚴(yán)禁編制“空殼”預(yù)案，未明確具體處置措施；（二）嚴(yán)禁應(yīng)急物資長(zhǎng)期閑置或過(guò)期；（三）嚴(yán)禁演練流于形式，未發(fā)現(xiàn)實(shí)際問(wèn)題。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）加強(qiáng)對(duì)自然災(zāi)害類預(yù)案的動(dòng)態(tài)更新，提前儲(chǔ)備必要物資；（二）完善跨部門協(xié)同機(jī)制，確保應(yīng)急資源高效調(diào)配；（三）強(qiáng)化應(yīng)急演練的評(píng)估，形成閉環(huán)管理。第十六條安全生產(chǎn)檢查：檢查須覆蓋所有環(huán)節(jié)，包括但不限于：（一）日常巡查須每日開展，重點(diǎn)檢查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的安全防護(hù)措施；（二）專項(xiàng)檢查須定期組織，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域（如電氣、消防）開展深度排查；（三）季節(jié)性檢查須結(jié)合氣候特點(diǎn)，提前防范臺(tái)風(fēng)、雷擊等風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為：（一）嚴(yán)禁檢查走過(guò)場(chǎng)，未發(fā)現(xiàn)或上報(bào)虛假隱患；（二）嚴(yán)禁檢查與整改脫節(jié)，未跟蹤隱患閉環(huán)；（三）嚴(yán)禁檢查人員與被檢查單位串通隱瞞問(wèn)題。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）建立隱患排查的閉環(huán)管理機(jī)制，確保整改責(zé)任、措施、資金、時(shí)限、預(yù)案“五到位”；（二）加強(qiáng)對(duì)檢查人員的培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；（三）利用信息化手段實(shí)現(xiàn)隱患數(shù)據(jù)共享，避免重復(fù)檢查。第十七條安全文化建設(shè)：須通過(guò)多種形式營(yíng)造全員參與的氛圍，具體要求如下：（一）定期發(fā)布安全生產(chǎn)主題宣傳材料，強(qiáng)化員工安全意識(shí)；（二）開展安全生產(chǎn)競(jìng)賽或評(píng)選活動(dòng)，樹立先進(jìn)典型；（三）設(shè)立安全生產(chǎn)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工主動(dòng)參與風(fēng)險(xiǎn)防控。禁止性行為：（一）嚴(yán)禁安全生產(chǎn)宣傳與實(shí)際工作脫節(jié)；（二）嚴(yán)禁對(duì)舉報(bào)人采取打擊報(bào)復(fù)措施；（三）嚴(yán)禁將安全文化建設(shè)任務(wù)簡(jiǎn)單轉(zhuǎn)包給外部機(jī)構(gòu)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）通過(guò)文化滲透，使安全理念深入人心，減少人為因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；（二）建立員工安全行為觀察機(jī)制，及時(shí)糾正不安全行為；（三）將安全文化建設(shè)納入績(jī)效考核，提升各級(jí)重視程度。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門須每年組織評(píng)估安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理專項(xiàng)管理制度的有效性，并根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、事故教訓(xùn)等因素及時(shí)修訂；（二）重大政策調(diào)整或發(fā)生典型事故后，須在X日內(nèi)啟動(dòng)制度修訂程序；（三）修訂后的制度須按程序發(fā)布實(shí)施，并組織全員培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門、下屬單位須每月開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并報(bào)牽頭部門匯總；（二）牽頭部門須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并提出防控建議；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)資源強(qiáng)化管控。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）業(yè)務(wù)決策須嵌入合規(guī)審查環(huán)節(jié)，重大決策須經(jīng)專責(zé)部門出具合規(guī)意見；（二）合同簽訂須進(jìn)行安全生產(chǎn)條款審查，確保承包商資質(zhì)符合要求；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)前須審核應(yīng)急預(yù)案和資源保障方案，未經(jīng)審查不得實(shí)施。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置；（二）發(fā)生事故時(shí)，須立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并按程序逐級(jí)上報(bào)；（三）事故處置須堅(jiān)持“四不放過(guò)”原則（原因未查清不放過(guò)、責(zé)任人未處理不放過(guò)、整改措施未落實(shí)不放過(guò)、有關(guān)人員未受到教育不放過(guò)），并形成處置報(bào)告。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理專項(xiàng)管理制度的行為，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、降職降級(jí)或紀(jì)律處分；（二）發(fā)生事故的，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，并聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核；（三）對(duì)惡意隱瞞或阻撓調(diào)查的行為，加重處罰，構(gòu)成犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年須對(duì)安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理專項(xiàng)管理體系的運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度完整性、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、應(yīng)急能力水平等；（三）評(píng)估結(jié)果須用于優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須明確安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理的推進(jìn)責(zé)任，確保資源投入到位；（二）牽頭部門須配備專職人員，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)；（三）定期召開專題會(huì)議，協(xié)調(diào)解決管理中的重大問(wèn)題。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理的合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤；（二）對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)防控、事故處置中表現(xiàn)突出的集體或個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；（三）連續(xù)X年未發(fā)生安全生產(chǎn)事故的部門，可優(yōu)先參與評(píng)優(yōu)評(píng)先。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓(xùn)，提升安全領(lǐng)導(dǎo)力；（二）一線員工須接受崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布安全生產(chǎn)宣傳材料，強(qiáng)化全員安全意識(shí)。第二十七條信息化支撐：（一）建立安全生產(chǎn)信息化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)監(jiān)控與分析；（二）利用系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)作業(yè)許可、隱患排查等流程自動(dòng)化，提高管理效率；（三）加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全管理，防止因系統(tǒng)漏洞引發(fā)信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布安全生產(chǎn)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范與獎(jiǎng)懲措施；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立安全生產(chǎn)宣傳欄或電子屏，營(yíng)