收費站各項制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國安全生產法》及相關行業(yè)規(guī)范制定，同時遵循集團公司《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及母公司關于風險防控、合規(guī)經營的管理要求。結合公司收費站業(yè)務實際，為防控操作風險、規(guī)范管理行為、提升服務效能，特制定本制度，以實現(xiàn)收費站管理工作的制度化、標準化、規(guī)范化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬收費站及全體員工，覆蓋收費站票款管理、通行服務、設備維護、安全管控、應急響應等全部業(yè)務場景及管理環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及以下核心術語：（一）“XX專項管理”指針對收費站票款安全、通行秩序、設備運行、安全生產等關鍵領域實施的全流程風險防控與合規(guī)治理，包括但不限于業(yè)務流程監(jiān)控、風險識別評估、合規(guī)審查處置等管理活動。（二）“XX風險”指收費站運營中可能引發(fā)票款損失、服務糾紛、安全責任事故、合規(guī)處罰等負面后果的潛在因素，需通過制度管控實現(xiàn)系統(tǒng)性防范。（三）“XX合規(guī)”指收費站所有業(yè)務活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內部制度要求，做到程序規(guī)范、權責清晰、責任可溯。第四條專項管理的核心原則為：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務場景及崗位人員，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責任到人：明確各層級、各崗位管理職責，實現(xiàn)風險責任閉環(huán)。（三）風險導向：聚焦高風險環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進：動態(tài)優(yōu)化管理機制，提升防控能力。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對收費站專項管理工作負總責，承擔統(tǒng)籌決策、資源保障、最終審批的領導責任；分管領導作為直接責任人，負責具體組織協(xié)調、督導考核及異常事件處置。第六條設立“收費站專項管理領導小組”，由公司分管領導擔任組長，財務部、運營部、安全部、信息技術部等相關部門負責人為成員，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定與修訂專項管理制度，審批重大風險處置方案；（二）協(xié)調跨部門管理事項，解決復雜業(yè)務問題；（三）監(jiān)督考核各層級管理責任落實情況。第七條劃分三類管理主體職責：（一）牽頭部門（運營部）：1.統(tǒng)籌專項管理制度體系建設，組織風險排查與評估；2.負責票款管理、通行服務等重點領域合規(guī)審核；3.組織管理培訓與宣貫，跟蹤制度執(zhí)行效果。（二）專責部門：1.財務部：審核資金審批權限、稅務合規(guī)性；2.安全部：監(jiān)督安全生產規(guī)程執(zhí)行，組織隱患排查；3.信息技術部：保障系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全，開發(fā)風險監(jiān)控工具。（三）業(yè)務部門/下屬單位（各收費站）：1.落實本領域管理要求，開展日常風險自查；2.組織崗位人員培訓，確保操作規(guī)范；3.及時上報風險事件，配合處置工作。第八條基層執(zhí)行崗（收費員、監(jiān)控員等）必須履行以下合規(guī)責任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確個人在票款核收、設備巡檢、應急響應等環(huán)節(jié)的責任；（二）通過系統(tǒng)定期上傳操作日志，實現(xiàn)行為留痕；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風險隱患時，立即上報并采取控制措施。第三章專項管理重點內容與要求第九條票款管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行“收、管、存、結”全流程管控，確保票款賬實相符；（二）禁止行為：嚴禁虛收、漏收、套取現(xiàn)金，禁止私自處理異常票款；（三）風險防控：重點監(jiān)控大額現(xiàn)金交易、錯票差異、夜間值守等高發(fā)風險點。第十條通行服務環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：統(tǒng)一執(zhí)行文明服務規(guī)范，依法處理特殊車輛通行；（二）禁止行為：嚴禁刁難司乘、泄露個人信息，禁止與司乘發(fā)生肢體沖突；（三）風險防控：建立投訴快速響應機制，監(jiān)控重點時段服務差評。第十一條設備運行環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：按周期開展設備巡檢、維護保養(yǎng)，確保計量準確；（二）禁止行為：嚴禁擅自調試計費設備、忽視故障報警；（三）風險防控：建立設備臺賬，監(jiān)控異常數(shù)據(jù)波動。第十二條安全管控環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：落實安全生產責任制，定期開展應急演練；（二）禁止行為：嚴禁違規(guī)動火、冒險作業(yè)，禁止在收費區(qū)域吸煙；（三）風險防控：重點排查消防設施、監(jiān)控系統(tǒng)等關鍵設備隱患。第十三條應急響應環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：完善自然災害、設備故障等應急預案，確保信息暢通；（二）禁止行為：嚴禁瞞報、遲報突發(fā)事件，禁止擅自擴大處置范圍；（三）風險防控：建立應急物資儲備制度，監(jiān)控極端天氣預警。第十四條合同管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：規(guī)范供應商準入，嚴格審核服務協(xié)議條款；（二）禁止行為：嚴禁向關聯(lián)方輸送利益，禁止簽訂權責不清的合同；（三）風險防控：監(jiān)控第三方服務商履約質量，建立退出機制。第十五條資金審批環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：嚴格遵循“分級授權、雙簽復核”原則，控制單筆額度；（二）禁止行為：嚴禁超權限審批、重復報銷，禁止虛列支出；（三）風險防控：建立大額資金審批備案制度，監(jiān)控異常流向。第十六條數(shù)據(jù)安全環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：落實數(shù)據(jù)分類分級保護，定期開展安全審計；（二）禁止行為：嚴禁非法拷貝、泄露敏感數(shù)據(jù)，禁止使用非授權軟件；（三）風險防控：監(jiān)控系統(tǒng)登錄日志，加密傳輸關鍵信息。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：（一）每年由運營部牽頭，聯(lián)合相關部門開展制度評估；（二）根據(jù)法律法規(guī)修訂、業(yè)務調整等因素，及時修訂相關條款；（三）重大修訂需經領導小組審議通過，并組織全員宣貫。第十八條風險識別預警機制：（一）每月開展專項風險排查，重點監(jiān)控票款差異、服務投訴等指標；（二）建立風險矩陣模型，對識別的風險進行分級（一般/重大）；（三）通過系統(tǒng)自動觸發(fā)預警，并生成分析報告提交領導小組。第十九條合規(guī)審查機制：（一）嵌入業(yè)務流程：在票款核銷、合同簽訂、設備調試等環(huán)節(jié)嵌入合規(guī)審查節(jié)點；（二）設置“一票否決”條款：對違反禁止行為的內容，立即中止業(yè)務流程；（三）記錄審查結果：將審查意見及整改情況存檔備查。第二十條風險應對機制：（一）一般風險：由業(yè)務部門制定整改方案，安全部監(jiān)督落實；（二）重大風險：啟動應急預案，成立臨時處置組，必要時上報公司決策層；（三）責任協(xié)同：明確處置中各部門的分工，建立信息共享機制。第二十一條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：對違反禁止行為、失職瀆職等情形，按《員工手冊》處理；（二）處罰標準：輕微違規(guī)通報批評，一般違規(guī)扣減績效，重大違規(guī)解除勞動合同；（三）聯(lián)動考核：將處罰結果與年度評優(yōu)、晉升掛鉤。第二十二條評估改進機制：（一）每季度由領導小組組織專項評估，考核制度有效性；（二）采用“PDCA”模型：分析問題→制定措施→跟蹤驗證→持續(xù)優(yōu)化；（三）評估報告需提交決策層，并作為制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領導需定期研究專項管理事項，確保資源投入；（二）建立“誰主管誰負責”的責任體系，禁止推諉扯皮；（三）設立專項管理聯(lián)絡員，協(xié)調跨部門工作。第二十四條考核激勵機制：（一）納入年度考核：將合規(guī)情況作為部門評優(yōu)的硬性指標；（二）個人績效掛鉤：對表現(xiàn)突出的員工給予獎勵，對失職者進行處罰；（三）設置專項基金：獎勵在風險防控中作出突出貢獻的集體。第二十五條培訓宣傳機制：（一）分層級培訓：管理層側重合規(guī)履職，一線員工側重操作規(guī)范；（二）定期考核：培訓后進行閉卷測試，不合格者強制補訓；（三）宣傳陣地：利用宣傳欄、內網平臺等普及合規(guī)知識。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)票款監(jiān)控系統(tǒng)，實現(xiàn)異常交易自動預警；（二）建設設備管理平臺，記錄巡檢、維保全流程信息；（三）利用大數(shù)據(jù)分析，挖掘潛在風險規(guī)律。第二十七條文化建設：（一）編制《專項合規(guī)手冊》，收錄制度條款、典型案例；（二）每年簽訂《合規(guī)承諾書》，強化全員意識；（三）評選“合規(guī)標兵”，發(fā)揮示范引領作用。第二十八條報告制度：（一）風險事件報告：事發(fā)后2小時內上報，內容包括時間、地點、處置措施；（二）年度管理報告：次年3月提交，需附風險評估、改進建議；（三）報告格式：