教研工作三小制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則制定，同時(shí)參照集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理規(guī)定，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求與業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，旨在規(guī)范教研工作中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、學(xué)術(shù)誠(chéng)信、教學(xué)資源管理、信息安全等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處置全流程管理體系，確保教研活動(dòng)符合法律法規(guī)要求，維護(hù)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力與聲譽(yù)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋教研計(jì)劃制定、資源開(kāi)發(fā)、課程實(shí)施、成果轉(zhuǎn)化、信息交互等所有教研業(yè)務(wù)場(chǎng)景。各部門及下屬單位應(yīng)依據(jù)本制度建立內(nèi)部實(shí)施細(xì)則，確保管理要求有效落地。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指以教研活動(dòng)為載體，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、學(xué)術(shù)誠(chéng)信、教學(xué)資源合規(guī)利用等核心要素，實(shí)施的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)治理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指教研活動(dòng)中可能引發(fā)法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、信息安全事件等負(fù)面后果的潛在因素。（三）“XX合規(guī)”指教研活動(dòng)在設(shè)計(jì)、實(shí)施、成果轉(zhuǎn)化等全階段均符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定的狀態(tài)。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則，即管理要求嵌入教研業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則，即明確各層級(jí)管理職責(zé)，實(shí)行責(zé)任追究制度；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，即聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)管控；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，即通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為XX專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)全公司教研活動(dòng)合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌推進(jìn)制度落實(shí)，定期組織專項(xiàng)檢查。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理事項(xiàng)、審批重大決策、監(jiān)督考核執(zhí)行效果。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：（一）審議XX專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門管理事項(xiàng)，解決執(zhí)行中的疑難問(wèn)題；（三）監(jiān)督評(píng)估管理成效，提出改進(jìn)要求。第八條明確三類管理主體職責(zé)：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，定期匯總管理情況向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；（二）專責(zé)部門：負(fù)責(zé)教研領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)咨詢服務(wù)；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控，建立問(wèn)題臺(tái)賬。第九條基層執(zhí)行崗職責(zé)包括：（一）遵守崗位合規(guī)操作規(guī)范，簽署合規(guī)承諾書；（二）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合開(kāi)展調(diào)查處置；（三）參與培訓(xùn)考核，達(dá)到合規(guī)要求。第三章XX專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條教研計(jì)劃制定環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：需經(jīng)專責(zé)部門審核，明確教研目標(biāo)、資源需求、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，避免與已有成果沖突；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以虛假需求套取資源、規(guī)避監(jiān)管；（三）重點(diǎn)防控：防范計(jì)劃偏離學(xué)術(shù)規(guī)范、損害企業(yè)利益。第十一條教研資源開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：素材采集需注明來(lái)源，二次開(kāi)發(fā)需獲得授權(quán)，代碼編寫需符合安全規(guī)范；（二）禁止行為：嚴(yán)禁剽竊、濫用第三方數(shù)據(jù)，禁止開(kāi)發(fā)侵權(quán)性功能；（三）重點(diǎn)防控：防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、數(shù)據(jù)泄露。第十二條學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：教研成果署名需符合學(xué)術(shù)規(guī)范，引用需注明出處，避免利益沖突；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造數(shù)據(jù)、重復(fù)發(fā)表、買賣成果；（三）重點(diǎn)防控：防范學(xué)術(shù)不端行為引發(fā)法律糾紛。第十三條教學(xué)資源交付環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：交付內(nèi)容需經(jīng)合規(guī)性復(fù)核，明確使用權(quán)限，標(biāo)注免責(zé)條款；（二）禁止行為：嚴(yán)禁嵌入誘導(dǎo)性廣告、捆綁強(qiáng)制服務(wù)；（三）重點(diǎn)防控：防范交付風(fēng)險(xiǎn)損害用戶權(quán)益。第十四條教研活動(dòng)實(shí)施環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：公開(kāi)活動(dòng)需提前公示方案，線上活動(dòng)需進(jìn)行用戶告知，線下活動(dòng)需保障安全；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露參與者信息、強(qiáng)制消費(fèi)；（三）重點(diǎn)防控：防范活動(dòng)組織過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：轉(zhuǎn)化收益需按約定分配，技術(shù)許可需簽訂協(xié)議，公開(kāi)成果需脫敏處理；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露核心秘密、擅自轉(zhuǎn)讓專利；（三）重點(diǎn)防控：防范轉(zhuǎn)化過(guò)程中的權(quán)益糾紛。第十六條教研信息安全環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉密信息需分級(jí)管理，系統(tǒng)操作需留痕記錄，定期開(kāi)展安全檢測(cè)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁非授權(quán)訪問(wèn)、外傳敏感數(shù)據(jù)；（三）重點(diǎn)防控：防范黑客攻擊、內(nèi)部泄密。第四章XX專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)照法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后發(fā)布；（二）專責(zé)部門對(duì)典型風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行匯總分析，提出修訂建議。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成清單，分級(jí)評(píng)估后發(fā)布預(yù)警；（二）專責(zé)部門建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，跟蹤處置效果。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”；（二）專責(zé)部門出具審查意見(jiàn)，業(yè)務(wù)部門落實(shí)整改。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門處置，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌；（二）明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保處置時(shí)效。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形（如提供虛假材料、擅自發(fā)布成果），按情節(jié)輕重處罰；（二）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，形成管理閉環(huán)。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，形成報(bào)告報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）專責(zé)部門根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化流程，減少管理漏洞。第五章XX專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管領(lǐng)域管理事項(xiàng)負(fù)推進(jìn)責(zé)任，納入年度述職內(nèi)容；（二）牽頭部門建立管理臺(tái)賬，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將管理情況納入部門年度考核，優(yōu)秀案例予以表彰；（二）違規(guī)行為實(shí)行“一票否決”，影響評(píng)優(yōu)評(píng)先。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工需掌握操作規(guī)范；（二）定期發(fā)布管理手冊(cè)，組織案例警示教育。第二十六條信息化支撐：（一）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化，實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；（二）專責(zé)部門開(kāi)發(fā)管理平臺(tái)，集成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、處置跟蹤功能。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確管理紅線；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，營(yíng)造全員參與氛圍。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需即時(shí)上報(bào)，年度管理情