教職工代表大會代表培訓(xùn)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控的指導(dǎo)意見及公司內(nèi)部管理需求制定。旨在規(guī)范教職工代表大會代表（以下簡稱“代表”）的選拔、培訓(xùn)及履職行為，防控履職過程中的信息偏差、利益沖突等風(fēng)險(xiǎn)，確保代表結(jié)構(gòu)合理、履職能力達(dá)標(biāo)、決策參與科學(xué)有效。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋教職工代表大會代表的產(chǎn)生程序、培訓(xùn)內(nèi)容、履職監(jiān)督及考核管理等全流程管理要求。業(yè)務(wù)場景覆蓋代表提案征集、議題審議、監(jiān)督反饋等與教職工代表大會相關(guān)的活動。第三條本制度下列核心術(shù)語含義如下：（一）“教職工代表大會專項(xiàng)管理”指通過制度約束、流程規(guī)范、培訓(xùn)宣貫等手段，確保代表履職過程的合規(guī)性、透明性與專業(yè)性；（二）“履職風(fēng)險(xiǎn)”指代表在提案收集、會議發(fā)言、監(jiān)督反饋等環(huán)節(jié)可能引發(fā)的利益沖突、信息泄露、決策偏差等潛在問題；（三）“合規(guī)履職”指代表嚴(yán)格遵守《教職工代表大會章程》《代表行為規(guī)范》等規(guī)定，以客觀、公正立場參與議事的職業(yè)要求。第四條教職工代表大會代表培訓(xùn)及履職管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋代表履職所需的政治素養(yǎng)、專業(yè)能力、紀(jì)律要求，確保覆蓋所有代表群體；（二）責(zé)任到人原則：明確各級管理單元在培訓(xùn)組織、監(jiān)督考核中的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦履職風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)，實(shí)施差異化培訓(xùn)與管控；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估培訓(xùn)效果，動態(tài)優(yōu)化培訓(xùn)方案與考核標(biāo)準(zhǔn)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對教職工代表大會代表培訓(xùn)及履職管理承擔(dān)第一責(zé)任，分管人力資源、行政管理及工會事務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任。各級組織應(yīng)將此項(xiàng)工作納入年度重點(diǎn)工作計(jì)劃，確保制度有效落地。第六條設(shè)立教職工代表大會專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，人力資源部、行政部、工會代表及各主要部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)代表培訓(xùn)資源、審定培訓(xùn)方案、監(jiān)督履職行為，并定期召開會議研判重大風(fēng)險(xiǎn)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃代表培訓(xùn)體系，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃與考核標(biāo)準(zhǔn)；（二）審批代表選拔標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)課程及考核結(jié)果，確保培訓(xùn)質(zhì)量；（三）建立履職行為監(jiān)督機(jī)制，對違規(guī)行為啟動調(diào)查程序；（四）每季度向公司管理層提交專項(xiàng)工作報(bào)告。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）牽頭設(shè)計(jì)培訓(xùn)課程體系，確保內(nèi)容符合公司戰(zhàn)略及教職工代表大會需求；（二）建立代表履職檔案，記錄培訓(xùn)情況、考核結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）組織開展專項(xiàng)培訓(xùn)，并對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估；（四）每月匯總培訓(xùn)數(shù)據(jù)，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。第九條專責(zé)部門（行政部、工會）職責(zé)：（一）行政部負(fù)責(zé)提供培訓(xùn)場地、師資及信息化系統(tǒng)支持；（二）工會負(fù)責(zé)收集代表提案、協(xié)調(diào)議題審議，并監(jiān)督履職民主性；（三）聯(lián)合牽頭部門制定培訓(xùn)考核細(xì)則，確保培訓(xùn)與履職行為匹配。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）協(xié)助選拔本領(lǐng)域?qū)I(yè)代表，推薦標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核；（二）配合開展現(xiàn)場教學(xué)、案例研討等培訓(xùn)活動；（三）落實(shí)本部門代表履職的監(jiān)督考核，及時(shí)上報(bào)異常情況。第十一條基層執(zhí)行崗（代表及工作人員）職責(zé)：（一）簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確保密義務(wù)及禁止性行為邊界；（二）主動上報(bào)履職過程中的利益沖突、決策爭議等風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）參與培訓(xùn)考核，未達(dá)標(biāo)者需重新培訓(xùn)直至合格。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條代表選拔標(biāo)準(zhǔn)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為，選拔程序須經(jīng)過民主推薦、資格審查、領(lǐng)導(dǎo)小組審議三道環(huán)節(jié)，嚴(yán)禁通過非公開渠道或利益輸送選拔代表；禁止性行為包括嚴(yán)禁將職務(wù)晉升作為參與代表評選的隱性條件；重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)為避免代表性失衡導(dǎo)致的決策片面性。第十三條培訓(xùn)內(nèi)容合規(guī)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為培訓(xùn)材料需包含《教職工代表大會章程》核心條款、履職風(fēng)險(xiǎn)清單及典型案例解析；禁止性行為包括嚴(yán)禁在培訓(xùn)中傳播未經(jīng)核實(shí)的負(fù)面信息、嚴(yán)禁借培訓(xùn)煽動小團(tuán)體主義；重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)為培訓(xùn)內(nèi)容偏離公司價(jià)值觀。第十四條培訓(xùn)過程合規(guī)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為培訓(xùn)時(shí)長不少于72小時(shí)，含理論授課、模擬審議、現(xiàn)場調(diào)研等模塊；禁止性行為包括嚴(yán)禁以培訓(xùn)名義安排非公務(wù)性質(zhì)活動、嚴(yán)禁強(qiáng)制參會人員簽署不當(dāng)意見；重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)為培訓(xùn)形式主義化。第十五條考核標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為考核方式采用筆試（占比40%）+履職表現(xiàn)（占比60%）結(jié)合，考核結(jié)果分為“優(yōu)秀”“合格”“待改進(jìn)”；禁止性行為包括嚴(yán)禁以考核為名謀取私利、嚴(yán)禁對考核結(jié)果做主觀干預(yù)；重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)為考核流于形式。第十六條履職行為合規(guī)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為代表須在收到提案后7日內(nèi)提交調(diào)研報(bào)告，審議發(fā)言需基于事實(shí)依據(jù)，監(jiān)督反饋需通過正式渠道提交；禁止性行為包括嚴(yán)禁泄露會議內(nèi)容、嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)代為表達(dá)意見；重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)為履職過程被外部利益集團(tuán)操控。第十七條信息安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為所有培訓(xùn)資料、履職記錄需通過公司內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)存儲，訪問權(quán)限嚴(yán)格分級；禁止性行為包括嚴(yán)禁將涉密信息存儲在個(gè)人設(shè)備、嚴(yán)禁擅自轉(zhuǎn)發(fā)會議錄音錄像；重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)為信息泄露對決策安全造成威脅。第十八條利益沖突管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為代表需建立《個(gè)人利益沖突申報(bào)表》，涉及部門決策議題須回避審議；禁止性行為包括嚴(yán)禁在履職中為特定部門爭取不當(dāng)資源、嚴(yán)禁接受可能影響公正履職的禮品；重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)為履職行為損害公司整體利益。第十九條檔案管理合規(guī)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為代表檔案包含選拔材料、培訓(xùn)記錄、履職報(bào)告、考核結(jié)果等全周期資料，由人力資源部專人保管；禁止性行為包括嚴(yán)禁偽造或篡改檔案內(nèi)容、嚴(yán)禁泄露他人履職情況；重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)為檔案管理漏洞導(dǎo)致責(zé)任追溯困難。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動態(tài)更新機(jī)制：原則上每年修訂一次，遇以下情形需緊急修訂：①國家立法調(diào)整教職工代表大會制度；②公司組織架構(gòu)發(fā)生重大變化；③出現(xiàn)重大履職風(fēng)險(xiǎn)事件。修訂程序需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議、公司管理層批準(zhǔn)后發(fā)布。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：每季度開展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)評估以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：①代表培訓(xùn)覆蓋率不足；②考核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不嚴(yán)；③履職沖突未及時(shí)上報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)等級分為“低”“中”“高”，高等級風(fēng)險(xiǎn)需立即啟動預(yù)警程序，發(fā)布預(yù)警通知并抄送相關(guān)部門。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：將培訓(xùn)與履職管理嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：①代表選拔公示階段需由領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)核；②培訓(xùn)結(jié)束后需提交考核報(bào)告供審計(jì)備案；③提案審議前需進(jìn)行合規(guī)性預(yù)審。實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，違者追究牽頭部門責(zé)任。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：分級處置標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)（如培訓(xùn)缺勤率超標(biāo)）：由牽頭部門限期整改，記錄在案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（如代表泄露會議內(nèi)容）：啟動停職調(diào)查，視情節(jié)提交紀(jì)律處分建議；應(yīng)急流程包括：①發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后2小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；②重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)處置組，工會、人力資源部協(xié)同推進(jìn)；③重大事件需向公司管理層報(bào)告。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）違反選拔標(biāo)準(zhǔn)：對直接責(zé)任人記過處分，情節(jié)嚴(yán)重者調(diào)離管理崗位；（二）培訓(xùn)考核弄虛作假：取消相關(guān)責(zé)任人未來2年代表資格，并扣減年度績效；（三）履職沖突未上報(bào)：對隱瞞者降級處分，對舉報(bào)不實(shí)者通報(bào)批評。處罰聯(lián)動績效考核、黨紀(jì)處分等制度執(zhí)行。第二十五條評估改進(jìn)機(jī)制：每年12月開展體系有效性評估，評估內(nèi)容：①培訓(xùn)覆蓋率達(dá)標(biāo)率；②考核通過率；③履職風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率。評估報(bào)告需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，重大問題需修訂制度并重新培訓(xùn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：各級管理層需履行以下責(zé)任：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每半年聽取一次專項(xiàng)工作匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每季度審批培訓(xùn)預(yù)算及方案；（三）部門負(fù)責(zé)人需在月度會議上宣讀本部門履職要求。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入以下考核：（一）部門年度考核占比不低于5%，考核結(jié)果與部門評優(yōu)掛鉤；（二）個(gè)人考核結(jié)果寫入績效檔案，優(yōu)秀代表可獲得額外培訓(xùn)資源；（三）連續(xù)兩年考核不及格者，取消代表資格并調(diào)離敏感崗位。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展以下培訓(xùn)：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開展一次合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋政策解讀、風(fēng)險(xiǎn)識別；（二）專責(zé)人員培訓(xùn)：每年輪訓(xùn)檔案管理、信息化系統(tǒng)操作等實(shí)務(wù)技能；（三）一線員工培訓(xùn)：通過微課、案例討論等形式普及代表職責(zé)。第二十九條信息化支撐：依托公司數(shù)字平臺實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）培訓(xùn)系統(tǒng)：自動記錄參訓(xùn)人員、課程完成情況；（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測系統(tǒng)：實(shí)時(shí)監(jiān)控代表提案中的異常詞匯、高頻部門；（三）檔案云存儲：確保所有資料防篡改、可追溯。第三十條文化建設(shè)：開展以下活動強(qiáng)化合規(guī)意識：（一）每年發(fā)布《教職工代表大會合規(guī)手冊》，配發(fā)解讀視頻；（二）設(shè)立合規(guī)榮譽(yù)榜，表彰優(yōu)秀代表及團(tuán)隊(duì)；（三）組織“履職風(fēng)險(xiǎn)情景劇”等互動式培訓(xùn)。第三十一條報(bào)告制度：建立以下報(bào)告機(jī)制：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：需在2小時(shí)內(nèi)提交專項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容含事件經(jīng)過、處置措施、改進(jìn)建議；（二）年度管理報(bào)告：次年3月31日前提交，需附培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)表、考核分析圖、案例匯編；（三）報(bào)告需通過OA系統(tǒng)流轉(zhuǎn)，確保全程可查。