新疆邊境工作五查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范及集團(tuán)母公司關(guān)于邊境區(qū)域?qū)ｍ?xiàng)管理的要求，結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景及風(fēng)險(xiǎn)防控需求，制定本制度。旨在規(guī)范新疆邊境區(qū)域工作秩序，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益及區(qū)域安全穩(wěn)定。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司在新疆邊境區(qū)域開展的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于項(xiàng)目執(zhí)行、資源開發(fā)、信息交互、物資運(yùn)輸?shù)葓?chǎng)景。所有相關(guān)方應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，履行相應(yīng)管理職責(zé)。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)新疆邊境區(qū)域特定業(yè)務(wù)場(chǎng)景的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控、處置及持續(xù)優(yōu)化的全流程管理體系。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在邊境區(qū)域業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能引發(fā)安全事件、合規(guī)問題或重大經(jīng)濟(jì)損失的潛在威脅。（三）“XX合規(guī)”指業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，無重大違規(guī)行為。第四條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保邊境區(qū)域所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景納入風(fēng)險(xiǎn)管控范圍，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為核心要素，優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)新疆邊境區(qū)域?qū)ｍ?xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)制度落實(shí)、監(jiān)督考核及跨部門協(xié)調(diào)。第六條設(shè)立新疆邊境區(qū)域?qū)ｍ?xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)邊境區(qū)域?qū)ｍ?xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由XX部門牽頭，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，包括信息匯總、會(huì)議組織、文件傳達(dá)等。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）制定、修訂專項(xiàng)管理制度，組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。（二）監(jiān)督各部門、下屬單位制度執(zhí)行情況，開展專項(xiàng)檢查。（三）統(tǒng)籌開展培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。（四）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)管理進(jìn)展及風(fēng)險(xiǎn)狀況。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）審核邊境區(qū)域業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。（二）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展風(fēng)險(xiǎn)排查，處置突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，分析趨勢(shì)，提出防控建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）收集、上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，確保操作符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守操作規(guī)范。（二）主動(dòng)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，不得瞞報(bào)、漏報(bào)。（三）參與應(yīng)急演練，提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條邊境區(qū)域人員管理：嚴(yán)格執(zhí)行員工背景審查制度，確認(rèn)為邊境區(qū)域工作的人員具備相應(yīng)資質(zhì)，禁止雇傭有犯罪記錄或不良信用記錄的人員。第十三條車輛物資管理：所有進(jìn)出邊境區(qū)域的車輛、設(shè)備、物資必須登記備案，實(shí)施雙人同行、全程監(jiān)控，嚴(yán)禁私自攜帶違禁品。第十四條信息安全管理：（一）嚴(yán)格執(zhí)行數(shù)據(jù)分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)，敏感信息需加密存儲(chǔ)，禁止非必要傳輸。（二）定期開展網(wǎng)絡(luò)安全巡檢，防范黑客攻擊、信息泄露。第十五條合作伙伴管理：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：對(duì)邊境區(qū)域合作伙伴進(jìn)行政治背景、合規(guī)資質(zhì)審查，簽署保密協(xié)議。（二）禁止向利益相關(guān)方輸送利益，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易。第十六條突發(fā)事件處置：（一）建立應(yīng)急預(yù)案，明確極端天氣、自然災(zāi)害等事件的處置流程。（二）重大事件發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，48小時(shí)內(nèi)完成初步處置。第十七條情報(bào)信息收集：（一）規(guī)范邊境區(qū)域情報(bào)收集流程，確保信息來源合法、使用目的正當(dāng)。（二）禁止非法獲取、傳播情報(bào)信息，嚴(yán)禁干預(yù)地方事務(wù)。第十八條業(yè)務(wù)操作合規(guī)：（一）項(xiàng)目執(zhí)行需嚴(yán)格遵循審批程序，嚴(yán)禁超權(quán)限決策。（二）財(cái)務(wù)報(bào)銷需提供完整憑證，禁止虛列支出。第十九條跨境交流規(guī)范：（一）與境外機(jī)構(gòu)溝通需使用官方渠道，禁止私下聯(lián)絡(luò)。（二）涉外文件需經(jīng)法律部門審核，確保無法律風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國家政策調(diào)整、行業(yè)變化及業(yè)務(wù)需求，每年至少修訂一次專項(xiàng)制度，確保持續(xù)適用。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)領(lǐng)域每季度評(píng)估一次。（二）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）業(yè)務(wù)決策前必須進(jìn)行合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。（二）合同簽訂需經(jīng)法務(wù)部門審核，重大合同需領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌解決。（二）制定應(yīng)急聯(lián)系人清單，確保24小時(shí)響應(yīng)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于失密、利益輸送、操作不當(dāng)?shù)?，視情?jié)輕重給予警告、降級(jí)等處分。（二）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，違規(guī)行為取消評(píng)優(yōu)資格。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)專項(xiàng)管理體系開展全面評(píng)估，形成報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化制度流程，消除管理漏洞。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需定期研究專項(xiàng)管理工作，確保制度有效落地。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%。（二）設(shè)立專項(xiàng)管理獎(jiǎng)，對(duì)表現(xiàn)突出的集體、個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)。（二）一線員工需掌握操作規(guī)范，新員工上崗前必須考核合格。第二十一條信息化支撐：（一）開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。（二）通過系統(tǒng)記錄管理數(shù)據(jù)，支持決策分析。第二十二條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范。（二）組織簽署合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門，2